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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】 A2. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候， K线的形状为（ ）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C
2、.字形D.十字形【答案】 C4. 【问题】 制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 B6. 【问题】 下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括
3、（）A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（ ）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C11. 【问题】 下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此
4、期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（ ）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C15. 【问题】 双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】 B16. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（ ）
5、 。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保险【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 进行产业链分析的意义包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22. 【问题】 技术分析的类别主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 （）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B24. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的
6、一类形态，三角形主要分为（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 下列关于债务管理的说法中，不正确的是（ ）。A.总负债一般不应超过净资产B.债务支出与家庭收入的合理比例是0.6C.当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善D.还贷款的期限不要超过退休的年龄【答案】 B26. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C27. 【问题】 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28. 【问题】 有效
7、证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B32. 【问题】 市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C
8、.32.76D.40【答案】 C34. 【问题】 张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D35. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你
9、有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并进行投资和3年后领取没有区别【答案】 C37. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.8C.10D.20【答案】 A38. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则， 与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】 B