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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C2. 【问题】 某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行
2、平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A.企业承担损失Y，期货公司承担费用XB.期货公司承担费用X和损失YC.企业承担费用X，期货公司承担损失YD.企业承担费用X和损失Y【答案】 D3. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是( )。A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资
3、决策D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C4. 【问题】 某资产管理机构发行了一款保本型股指联结票据，产品的主要条款如表74所示。 A.95B.95.3C.95.7D.96.2【答案】 C5. 【问题】 某保险公司拥有一个指数型基金，规模为50亿元，跟踪的标的指数为沪深300指数，其投资组合权重分布与现货指数相同。方案一：现金基础策略构建指数型基金。直接通过买卖股票现货构建指数型基金。获利资本利得和红利。其中，未来6个月的股票红利为3195万元。方案二：运用期货加现金增值策略构建指数型基金。将45亿元左右的资金投资于政A.96782.4B.11656.5C.102630
4、.34D.135235.23【答案】 C6. 【问题】 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所【答案】 B7. 【问题】 甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（ ）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】 C8. 【问题】 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，
5、约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C9. 【问题】 期货投资者保障基金是在（ ）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】 C10. 【问题】 根
6、据下面资料，回答74-75题 A.5170B.5246C.517D.525【答案】 A11. 【问题】 7月中旬，该期货风险管理公司与某大型钢铁公司成功签订了基差定价交易合同。合同中约定，给予钢铁公司1个月点价期；现货最终结算价格参照铁矿石期货9月合约加升水2元干吨为最终干基结算价格。期货风险管理公司最终获得的升贴水为（）元干吨。A.+2B.+7C.+11D.+14【答案】 A12. 【问题】 原材料库存风险管理的实质是（）。A.确保生产需要B.尽量做到零库存C.管理因原材料价格波动的不确定性而造成的库存风险D.建立虚拟库存【答案】 C13. 【问题】 中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管
7、理，其监督形式是（ ） A.分散监督管理B.集中统一监督管理C.主要由地方证监会进行管理D.授权期货业协会进行管理【答案】 B14. 【问题】 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。 A.2B.3C.5D.7【答案】 A15. 【问题】 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答
8、案】 A16. 【问题】 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B17. 【问题】 下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】 B18. 【问题】 中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案】 C19. 【问
9、题】 协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B20. 【问题】 定性分析和定量分析的共同点在于（）。A.都是通过比较分析解决问题B.都是通过统计分析方法解决问题C.都是通过计量分析方法解决问题D.都是通过技术分析方法解决问题【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 王某是甲期货公司的客户，他可以通过( )或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。A.书面B.电话C.互联网D.口头【答案】 ABC2.
10、【问题】 下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有( )。A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训C.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程【答案】 BCD3. 【问题】 7月，某大型建筑公司在海外投标一项新建筑项目，需先期投入至少270万欧元，离最终获得竞标结果只有2个月时间，但因竞争激烈，该公司没有十足把握中标。已知当前人民币/欧元即期汇率在0. 1176附近。人民币/欧元的期权合约大小为
11、人民币100万元。该公司面临的风险包括（）。A.人民币/欧元升值B.人民币/欧元贬值C.项目是否中标的不确定性D.人民币利率调整【答案】 BC4. 【问题】 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。A.撤销其期货从业资格B.3年内拒绝受理其从业资格申请C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请D.暂停从业资格6至12个月【答案】 AC5. 【问题】 收益率曲线斜率变动时，因为变动幅度不同，由此形成了（ ）模式。?A.向下变平B.向下变陡C.向上变平D.向上变陡【答案】 ABCD6. 【问题】 对基差的描述正确的是（ ）。A.在正向市场上，收获
12、季节时基差扩大B.在正向市场上，收获季节时基差缩小C.在正向市场上，收获季节过去后，基差开始缩小D.在正向市场上，收获季节过去后，基差开始扩大【答案】 AC7. 【问题】 期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒包括（ ）。 A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格3个月D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】 ABD8. 【问题】 关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D.买方客户未在规定的期限内
13、行使异议权的，应视为有异议【答案】 AC9. 【问题】 期货交易管理条例中明令禁止的行为有（ ）。A.内幕交易B.操纵期货交易价格C.欺诈D.变相期货交易【答案】 ABCD10. 【问题】 首席风险官有不履行职责行为的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取（ ）等监管措施。 A.监管谈话B.出具警示函C.责令更换D.免职【答案】 ABC11. 【问题】 下列选项中，关于系统性因素事件的说法，正确的有（）。A.系统性因素事件是影响期货价格变动的主要原因B.经济衰退期，央行推出宽松政策，对股市利好，对债市利空C.经济过热期，央行
14、推出紧缩政策，期货价格下跌D.经济衰退期，央行推出宽松政策，对股市和债市都利好【答案】 ACD12. 【问题】 一般来看，期货交易所的主要风险源于()。A.监控执行力度问题B.市场非理性价格波动风险C.监控执行广度问题D.市场理性价格波动风险【答案】 AB13. 【问题】 以下构成跨期套利的是（）。A.买入LME5月铜期货，一天后卖出LME6月铜期货B.买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出上海期货交易所6月铜期货C.买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出LME6月铜期货D.卖出大连商品交易所5月豆油期货，同时买入大连商品交易所6月豆油期货【答案】 BD14. 【问题】 适合做外汇期货卖出套期
15、保值的情形有（）。A.持有外汇资产者，担心未来货币升值B.持有外汇资产者，担心未来货币贬值C.持有外汇资产者，担心未来外汇无法兑换D.出口商预计未来某一时间将会得到一笔外汇，为了避免外汇汇率下跌造成损失【答案】 BD15. 【问题】 在正向市场上，某套利者使用套利限价指令：“买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有（ ）。A.7月份合约4350元/吨，9月份合约4450元/吨B.7月份合约4000元/吨，9月份合约4070元/吨C.7月份合约4080元/吨，9月份合约4200元/吨D.7月份合约4300元/吨，9月份合约4450
16、元/吨【答案】 ABCD16. 【问题】 按照惯例，在国际外汇市场上采用直接标价法的货币有（ ）。A.加元B.英镑C.欧元D.日元【答案】 AD17. 【问题】 适用买入套期保值策略的情形主要有（ ）。 A.计划买入固定收益债券，担心利率下降，导致债券价格上升B.承担按固定利率计息的借款人担心利率下降，导致资金成本相对增加C.资金的贷方担心利率下降，导致贷款利率和收益下降D.承担按固定利率计息的借款人担心利率下降，导致资金成本相对减少E【答案】 ABC18. 【问题】 对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，不具有管辖权的法院有（ ）。A.被告所在地的中级人民法院B.被告所
17、在地的高级人民法院C.期货交易所所在地的中级人民法院D.期货交易所所在地的高级人民法院【答案】 ABD19. 【问题】 下列选项中，属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有()。A.保证金制度B.持仓限额和大户持仓报告制度C.风险准备金制度D.当日无负债结算制度【答案】 ABCD20. 【问题】 关于期货交易和远期交易，下列叙述正确的有（ ）。A.远期交易规定在未来某一时间进行商品交收B.期货交易属于现货交易C.期货交易与远期交易有相似之处D.远期交易与期货交易均约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品【答案】 ACD20. 【问题】 期货公司首席风险官管
18、理规定开始施行的时间是（ ）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】 D21. 【问题】 全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】 C22. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.内部控制B.风险控制C.协助开户D.业务隔离【答案】 C23. 【问题】 某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项目机会，需要招投标。该项目若中标，则
19、需前期投入200万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值，此时欧元人民币即期汇率约为838，人民币欧元的即期汇率约为01193。公司决定利用执行价格为01190的人民币欧元看跌期权规避相关风险，该期权权利金为00009，合约大小为人民币100万元。据此回答以下问题。该公司需要人民币欧元看跌期权手。（）A.买入;17B.卖出;17C.买入;16D.卖出;16【答案】 A24. 【问题】 在构造投资组合过程中，会考虑选择加入合适的品种。一般尽量选择（）的品种进行交易。A.均值高B.波动率大C.波动率小D.均值低【答案】 B25. 【问题
20、】 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行【答案】 A26. 【问题】 2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、
21、期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】 C27. 【问题】 中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】 D28. 【问题】 协整检验通常采用( )。A.DW检验B.E-G两步法C.1M检验D.格兰杰因果关系检验【答案】 B29. 【问题】 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】 A30. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订
22、（ ）。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】 A31. 【问题】 期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 A.分散交易B.不公开的集中交易C.公开的集中交易D.混合交易【答案】 C32. 【问题】 某投资者佣有股票组合中，金融类股、地产类股、信息类股和医药类股份分别占比36%、24%、18%和22%，系数分别是0.8、1.6、2.1、2.5其投资组合系数为（ ）。A.2.2B.1.8C.1.6D.1.3【答案】 C33. 【问题】 5月，沪铜期货1O月合约价格高于8月合约。铜生产商采取了开仓卖出2000吨8月期铜，同
23、时开仓买入1000吨10月期铜的交易策略。这是该生产商基于（ ）作出的决策。A.计划8月卖出1000吨库存，且期货合约间价差过大B.计划10月卖出1000吨库存，且期货合约间价差过小C.计划8月卖出1000吨库存，且期货合约间价差过小D.计划10月卖出1000吨库存，且期货合约间价差过大【答案】 C34. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的
24、，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】 A35. 【问题】 在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】 B36. 【问题】 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向( )备案。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.其住所地的中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 A37. 【问题】 某企业委托期货
25、公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A.企业承担损失Y，期货公司承担费用XB.期货公司承担费用X和损失YC.企业承担费用X，期货公司承担损失YD.企业承担费用X和损失Y【答案】 D38. 【问题】 某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项目机会，需要招投标。该项目若中标，则需前期投入200万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值，此时欧元人民币即期汇率约为838，人民币欧元的即期汇率约为01193。公司决定利用执行价格为01190的人民币欧元看跌期权规避相关风险，该期权权利金为00009，合约大小为人民币100万元。据此回答以下两题88-89。 A.买入；17B.卖出；17C.买入；16D.卖出：16【答案】 A39. 【问题】 申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】 B