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1、烟草专卖局内部专卖管理监督检查工作开展情况汇烟草专卖局内部专卖管理监督检查工作开展情况汇报报时间:2009-06-29 14:10来源:作者:点击:11 次自 2009 年以来，白银市局按照国家局和省局的安排部署，紧紧围绕中心工作，深入持久地开展了内部专卖管理监督检查工作。通过不断自查、核查、复查、反复整改等工作，完善和充实了各项内控制度，逐步建立了内部专卖管理监督的长效监督机制，使我市烟草系统的各项生产经营工作步入了健康、规范、有序的工作轨道。现将我市 2009 年以来的内部监管工作开展情况汇报如下：一、专卖内管工作开展情况（一）分析出现问题的原因，深刻理解加强内部监管的重大意义。2003
2、年，国家局开展了以治理卷烟体外循环为主要内容的内部专卖管理监督工作，由于当时我们思想认识不到位，工作措施不得力，导致这项工作流于形式。2009 年 11 月7 日，省局召开了加强内部监管、规范经营秩序工作会议，市局党组才真正意识到问题的严重性，迅速组织召开了全市烟草内部整顿自查自纠工作会议，认真反思了我市烟草系统存在的不规范问题，深刻分析了存在这些问题的思想根源和不规范经营造成的严重危害。分析出现问题的原因，一是不能清醒地认识到不规范经营是烟草行业内长期积累的深层次矛盾和问题，没有认识到当前烟草行业正在进行深化改革、联合重组，行业处于重要的调整时期；二是缺乏大局意识，片面追求小集体的利益，不能
3、把“两个维护”的行业价值观，高度地统一到全行业的稳定协调发展上来。在思想深处还存在“内”和“外”之分，还有地方保护的狭隘意识，没有真正理解烟草专卖法的立法宗旨；三是制度不完善，落实不到位。各个单位和部门虽然都建立了一系列的内部规章制度，既有岗位职责又有工作流程，但还存在一些管理漏洞，使得一些工作无章可循，具体操作中偏离了正常轨道；虽然多次以比赛、征集等各种形式，开展了“两个维护”的大讨论活动，但说的多，做的少，要求的多，行动的少，形式搞的多，具体工作干得少。（二）积极贯彻国家局、省局会议精神，牢固树立内部监管工作意识。09 年以来，市局领导先后组织召开了多次内管工作专项会议，狠抓“两项检查”的
4、思想动员工作。首先将国家局、省局的会议文件及领导及时进行原汁原味的传达与学习，使干部职工深入理解了加强内部监督管理的必要性、重要性和紧迫性；其次在市局内部网站开辟内部监管专栏，通过撰写学习心得及知识问答等多种形式，反思形成体外循环等违规违纪行为的思想根源，深刻理解加强内部监管的重大意义，进一步明确思想，提高认识；再次，注重提高基层一线单位领导的思想认识，市局一直坚持对各单位自查、复查、核查及整改工作的自觉性和主动性进行强化，防止和克服各种错误认识，确保在思想上能够坚决服从国家局、省局、市局的安排，做到政令畅通，坚决杜绝任何形式的不规范行为；第四，多措并举，促使全市干部职工转变思想，彻底克服工作
5、消极懈怠和厌战情绪，彻底纠正个别干部职工认为开展内部专卖管理监督检查是反复翻旧帐的错误认识，积极引导广大干部职工站在维护烟草专卖制度和行业长远发展的高度，深刻认识加强内部专卖管理监督工作的重大意义，增强做好内部专卖管理监督工作的紧迫感和责任感，从而在思想和行动上一致配合内部监管工作的纵深推进。（三）加强组织领导，周密安排部署。为切实加强对内部专卖管理监督检查工作的领导，确保内部监管工作顺利开展，2009 年 11 月 8 日省局治理卷烟体外循环工作会后，市局立即召开了自查自纠会议，并在当天就落实了自查责任，成立了自查自纠领导小组，各单位一把手是自查工作的总负责人，对自查工作全面审核并签字，自查
6、所需资料按照“谁提供、谁负责”的原则由经办人签字确认，要求在自查中不得弄虚作假或故意隐瞒相关情况。2009 年 2 月，国家局加强专卖内部管理监督工作电视电话会议后，市局又召开了内部监管工作会议，成立了内部监管领导小组和内部监管督查小组，小组由市局一把手任组长，分管专卖工作的领导任副组长，专卖科、督查考评中心、财务科、政工科、营销中心、配送中心等部门负责人为小组成员。2009 年 4 月 16 日市局再次召开内部监管工作会议，重新调整了内管领导小组，并根据省局文件精神调整了自查自纠领导小组和自查自纠督查小组。会上对内管工作进行了具体安排，做了细致分工，进一步明确了每一项工作的具体负责部门和负责
7、人员，建立了齐抓共管的工作机制，为内部专卖管理监督工作的深入开展提供了有力保障。（四）经验，不断创新工作方式，深入开展内部监管工作。在内部监管工作开展过程中，我们及时前期工作经验，细化检查内容，提出了内管检查中需要把握的一些关键环节。业务经营方面，严查 10 大项内容：购进、销售、库存、合同、统计报表、销售软件、扫码、到货确认、供货管理、价格情况。查阅10 种资料：卷烟入库验收单、增值税发票、原始合同、扫码记录、到货确认记录、调拨票据、银行进帐单、库存盘点表、零售户资料、销售软件数据。核对8 个环节：一是市公司销售时间、数量和县（区）营销部的购进时间、数量是否一致；二是营销部销售时间、销售额与
8、进帐时间、金额是否一致；三是营销部销售数据和零售户购进数据是否一致；四是县（区）营销部销售数据与入网销售数量是否一致；五是统计报表、卷烟销售基础软件数据是否一致；六是购进数量与合同执行数量、扫码、到货确认数量是否一致；七是供货户数与专卖许可证管理户数是否一致；八是卷烟调拨价、三级批发价、零售指导价（明码标价）和规定的价格是否一致。专卖管理方面，检查3 项内容：专卖案件的查获情况、查获案件的处理情况、罚没卷烟的处理情况。查阅 6 种资料：专卖案卷、查处案件登记表、登记保存单、查扣卷烟库存保管帐、假冒卷烟销毁记录、收购卷烟处理记录。在按照国家局内管工作规范和省局内管工作要求开展内管工作的同时，我们
9、还结合自身实际，摸索出了一些比较适用的工作方法。一是设计了 9 种内部监管检查表，主要用于加强对卷烟购进、入网、落地销售、资金回笼、费用支出、业务用烟及欣大公司经营情况的监管。二是内管人员通过实地走访，抽查部分零售户订单，确认卷烟落地落户情况。通过这种方式来检查有没有假入网分摊和客户经理套购卷烟、送货员截留卷烟等违规现象。三是通过查询配送中心的配送单条线路车位汇总单确定补货数据，与营销中心的人工补货记录对比，并实地走访零售户，来确定补货记录的真实性。四是坚持“每月向市局报告”的制度，五个县（区）局及营销中心、配送中心等部门必须每月 8 日前向市局书面报告检查和监管工作情况，同时按照工作要求，认
10、真填报国家局、省局制定的内部专卖管理监督检查情况统计表。通过采取多种多样的自查方法，经过先后多次的仔细检查和反复核对,彻底查清了自 2009 年以来市局存在的不规范经营行为。二、存在的主要问题（一）2009 年自查出的问题:1、存在卷烟体外循环问题。共查出 2009 年 1 月 1 日至 11 月 8 日期间，市公司体外循环卷烟 28931.5 万支，实现毛利 2381.87 万元，主要销往地为福建、江苏、广东、内蒙、宁夏，体外循环的卷烟品牌主要有软珍品云烟、紫云烟、软吉庆、纸盒吉祥兰州、珍品兰州、软硬红兰州等，涉及分摊的卷烟零售户 7310 户。2009年 11 月 8 日以后再未发生卷烟体
11、外循环问题。2、购进卷烟和准运证不一致问题。2009 年购进合同签订数量为 263457 万支，其中省外烟 30091 万支（与省外烟厂签订电子交易购销合同），地产烟 233409万支（与省局销售处衔接的计划数）。实际购进卷烟数量 261092 万支，其中省外烟 27646 万支，（从省外烟厂购进卷烟 25176 万支，从省销售处购进卷烟 2470万支），地产烟 233409 万支（省销售处购进）。省外烟购进厂方开具准运证 25176万支，地产烟因全是从销售处购进，故无准运证。3、卷烟漏扫码问题。2009 年市公司共购进卷烟 261092.5 件，入库扫码 76398件，剩余 184654.5
12、 件未扫码，原因是：1、扫码工作从 09 年 3 月份开始，以前购进没有扫码；2、由于公司搬迁新址，网络没有开通无法扫码上网，部分卷烟未能及时扫码上网；3、扫码器起初运行时常出现故障，维修阶段影响了正常扫码工作。4、违规变卖罚没卷烟问题。09 年市局所属三县两区共罚没、收购卷烟 230 万支，违规变卖 48 次，变卖卷烟 229.7 万支，变卖款 310284.48 元。5、截留利润问题。市公司 2009 年元月份截留 2009 年 12 月份盖中华 60 万支，精品紫云烟 200 万支、软珍品云烟 130 万支、5 听装珍品兰州 4 万支，共计卷烟414 万支，截留利润 127.43 万元。
13、6、体外循环补贴差价问题。公司体外循环的 28931.5 万支卷烟因未达到西北五省统一限价，通过开具运费、装卸费、修理费共补贴差价款 172.09 万元。7、超限量供货和虚拟零售户问题。市局 09 年涉及超限量供货零售户 45 户，共供货 68 次，供给卷烟 77.88 万支，金额 15.9655 万元，查出 33 户虚拟户。8、卷烟折算情况。2009 年度分公司共有 4 个卷烟品牌涉及折算，分别为全包红兰州折算为翻盖精品兰州；翻盖红兰州折算为翻盖珍品奔马。折算前全包红兰州实际数量为 55161 万支，金额 3283 万元，折算成翻盖精品兰州的数量为 14678万支，金额 3197.55729
14、 万元；折算前翻盖红兰州 33809.5 万支，金额 2092 万元；折算成翻盖珍品奔马 5796 万支，金额 2003.27931 万元。对于卷烟折算问题，市局专卖内管工作人员认真查阅了 2009 年度的折算报表、财务部门做帐的增值税发票、卷烟入库货物进仓清单及市局业务科（营销中心）开具的增值税发票，将各县、区营销部、业务科（营销中心）的数据汇集后对照已经自查出的各项销售数据，各种数据均做到帐帐相符，并且统计出来的卷烟折算数量和金额与烟厂数据吻合。以上各项原始凭证、记帐依据均已一一复印并按统一规定存档备查。2009年 9 月份之后，市公司再无卷烟折算违规问题发生。（二）2009 年自查出的问
15、题1、未开具准运证及未扫码问题。2009 年市局实际购进卷烟 243270.8 万支，到货确认 127597.8 万支，扫码上网 243188.8 万支，实际销售数量为 245474.656万支。造成上述数量不一致的原因有：1、从兰州卷烟厂购进的 114132 万支地产烟未开具准运证；2、从省销售处商商调剂的 1541 万支卷烟未开具准运证；3、有 82 万支外包装磨损卷烟及“三五”系列卷烟未扫码上网。2、违规变卖罚没卷烟问题。2009 年 1 月份至 4 月份，市局所属三县两区共计违规变卖专卖罚没卷烟 36.2536 万支，涉及金额 4.67146 万元。3、虚拟客户开具业务用烟问题。200
16、9 年，市局共涉及违规虚拟客户 1 户（已于09 年 4 月份及时整改注销），其主要用途为开具业务用烟，09 年业务用烟合计数量为 39.572 万支，涉及金额为 44.2176 万元。其中 1-4 月份违规列支业务用烟合计为 17.168 万支，涉及金额为 15.2416 万元。5 月份市局及时整改后，严格按省局新规定从正常经营系统中开具业务用烟，截至 12 月份共计开具业务用烟 22.409 万支，金额 28.97602 万元。4、超限量供货问题。2009 年，因 V3 系统在访销过程中系统插件失效、月限量无提示，加之电访与配送的统计时间段不一致，共违规向 14 户持证户违反供货标准超量供
17、货 15 次，合计超量供货数量为 14.96 万支，涉及金额为 1.4866 万元。5、违规报损卷烟。2009 年 7 月份，白银区烟草专卖局（营销部）专卖市场罚没卷烟 0.002 万支（全包乙红河壹盒）报损，涉及金额 0.0003 万元，造成该盒卷烟报损的主要原因是在保存过程中挤压、破损严重，无法出售，故违规予以报损。（三）2009 年 1-8 月份自查出的问题1、存在业务用烟“假入网”问题。2009 年 5 月至 2009 年 4 月，我公司共向当地党政机关、公安、工商、税务等部门及以上部门与我公司有工作关系的人员累计供应卷烟 4316 条，涉及品种 28 个，主要以高档卷烟为主。这些卷烟
18、采用分摊给零售户的办法，造成了“假入网”销售。2、超限量供货问题。2009 年 11 月至 2009 年 4 月未执行省局限量供货统一标准，存在超限量供货户数和数量统计不准的问题。按照省局限量供货统一标准，市局查明 2009 年 11 月至 2009 年 5 月共超量供货 369 户，超量供货量总计 29209 条，其中：B 类户 190 户，C 类户 109 户，D 类户 1 户，E 类户因系统已无法查询当月客户类型，因而无法确定当月是否超量供货，只能对月总供货量予以统计。（四）省局复查组和督导组查出的不规范问题1、09 年市公司分摊景泰县营销部卷烟体外循环数量与景泰县营销部自查情况不一致，
19、景泰县营销部误将自己体外循环卷烟盖中华 1 万支计入了市公司分摊的体外循环数量中。2、09 年会宁县营销部误将 4 万支珍品奔马卷烟填入甘肃省烟草行业内部专卖管理监督检查卷烟商业企业卷烟购、销、存（表七）报废处理栏，实际情况为该批卷烟滞销而退回到市公司。3、09 年白银区营销部有户零售户超限量供货，会宁县营销部有 10 户零售户超限量供货，供货次数 17 次，但自查中白银区营销部有 13 户零售户超限量供货，会宁县营销部有 17 户零售户超限量供货，供货次数 23 次，由于理解不同，复查超限量供货次数、户数与自查结果不一致问题。4、货源倾斜投放问题。市公司09 年“555”系列、V8 红河系列
20、，09 年蓝软芙蓉王、66 扁盒精品红河等品牌卷烟仅供系统内超市销售，存在货源倾斜投放这一问题。5、内管笔记不全。内管工作人员在日常监管工作中，对资金回笼情况、大额现金入帐情况以及卷烟报损等情况记录不详细，体现不出不同阶段的工作及记录检查过程。6、欣大公司存在的问题。一是涉嫌无证批发卷烟。2009 年 1 月份至 2009 年 5月份，欣大公司一次性销售卷烟 50 条以上共发生 125 次，销售卷烟 9416.6 条。二是对超市抽查的记录不全，对有没有代售、寄售、赊销货款以及超市之间私自调剂卷烟的情况的抽查缺少完整的记录。三、对存在问题采取的整改措施为使整改工作扎实有效开展，真正把各项措施落到
21、实处，整改工作伊始，市局领导高度重视，多次召开专题会议，一把手亲自安排部署，针对自查和复查出的具体问题，进行细致的分工，明确整改责任，提出严格的工作要求；及时组织全体内管工作人员进一步加强业务知识的再学习，着重对内管工作人员有针对性地进行了业务经营、财务管理等专业知识培训；深刻剖析了发生问题的主客观原因，总结了各阶段自查自纠的工作经验，力求使每个干部职工从思想认识和业务技能上进一步得到学习和提高，为整改工作的深入彻底开展夯实了基础。（一）狠抓体外循环问题整改。在整改措施上，市局严格落实“一把手”负责制、问责制，坚持主要领导负全责、分管领导具体负责、具体部门承担监管责任的工作责任制。一是根据市局
22、的工作实际，狠抓经营中的规范管理，严格按计划组织生产经营，特别是对经营部门的进货渠道、销售落地情况、出库、打码情况等重点环节进行重点检查，确保卷烟经营规范有序。坚决杜绝无合同购进、不扫码、不打码、卖大户、向无证户销售卷烟等不规范行为；二是按照省局的要求，坚持卷烟销售过程中的电话访销，按订单配货、送货的销售模式，将卷烟全部入网销售，防止假入网，不落地销售现象的发生；三是严格遵守烟草专卖法律法规和国家局的规章制度，不断加强自律意识，通过建立高效的内控制度来有效的防范违法、违规及违纪等不规范问题的发生；四是落实专卖管理监督责任，认真抓好内部专卖管理监督各项工作的落实，建立专卖管理监督报告制度，对经营
23、部门的经营活动进行事前、事中、事后的全程监督管理。（二）严把到货确认关。对到货确认和实物扫码不规范违规问题，市局严格制订并落实了整改措施：一是组织内管工作人员对电子合同、准运证、仓库保管帐与V3 系统数据重点进行核查，并要求对以前和以后的购进卷烟都要填写卷烟购进扫码入网登记表，定时报内管办及时分析有无异常情况；二是要求对以前和以后购进的卷烟分月、分品牌逐车一一和准运证及网上已扫码数据对照，进行重点检查；三是及时建立了到货确认和扫码上网制度。（三）规范业务用烟的管理。对虚拟客户和业务用烟问题，09 年 6 月份市局请示省局批准后，单位业务用烟一律从 V3 系统中入网开具。为彻底杜绝其他相关业务单
24、位的业务用烟问题，市局又制定了严格的预防措施，一方面制订了业务用烟新规定，彻底规范了业务用烟问题。规定市局各部门不得以任何形式向业务单位以批发价供应卷烟，本单位业务招待用烟一律由办公室统一开具；另一方面建立了检查预防机制，定期抽查零售户订货情况，制作内部专卖管理监督零售户补货确认表，对补货客户进行实地走访逐户核实，并请零售户签字再次确认订单，杜绝假入网分摊现象的发生。（四）彻底杜绝超限量供货。对超限量供货问题，市局一是严格按照省局经营纪律的要求，根据A、B、C、D、E 分类供货标准严格控制，对A 类零售户的每月订购、销售卷烟情况及时进行跟踪、回访、监督；二是对零售大户由专卖内管部门牵头坚持每月
25、定期与客户服务部、订单部、送货部进行联系和沟通，了解和掌握经营户在一段时间内的经营销售情况，对每月销售前 20 名，特别是销量超异常的零售户，进行实地走访、重点跟踪检查，以确保各零售户的卷烟真正销售给消费者；三是对销量异常的零售户，及时提醒客户服务部、订单部，做好订单的调整和维护，防止出现新的卖大户现象的发生；四是加强对单品牌卷烟销售异常情况的检查，督促营销中心对单品牌卷烟销售的上限建立预警制度，防止单品牌卷烟供货异常；五是制定相关措施和制度，做到用措施和制度来规范经营，并使之成为长效机制，杜绝卖大户、超限量供货情况的滋生。（五）规范专卖涉案卷烟处理。对专卖涉案卷烟的处理，一是各单位对以前的卷
26、烟变卖情况和罚没款上缴情况逐笔核对落实，查清卷烟流向和数量；二是统一各县（区）局的涉案卷烟出入库工作流程，统一记帐格式和标准，统一凭证装订和归档模式，完善了专卖涉案卷烟出入库管理制度；三是严格按照省局甘肃省烟草专卖执法过程中涉案卷烟价格管理暂行办法相关规定对涉案卷烟进行估价、入网收购。自 09 年 4 月之后彻底杜绝了专卖涉案卷烟处理中的不规范问题。（六）抓好货源科学投放。市局及时完善了卷烟投放政策，特别是紧俏卷烟的投放，根据不同的客户服务类型制定了有针对性的投放政策，如将“555”品牌系列、V8 红河系列对 A1 类客户进行投放，蓝软芙蓉王对 A1、A2、B1 类客户进行投放、66 扁盒精品
27、红河对 A1、A2、B1、B2 类客户及全市大型烟酒店进行投放等。（七）彻底纠正欣大公司涉嫌无证批发及其他问题。市局及时督促欣大公司完善内控制度，制定了欣大公司卷烟销售管理办法，加大了对各超市日常经营情况的监督管理，防治各卷烟超市卖大户、赊销货款、私自调剂卷烟、代售代卖等问题的发生。2009 年 6 月以后的数次检查中再没有发现欣大公司有无证批发和其他不规范问题。（八）强化痕迹管理，完善内管记录等基础资料。市局领导高度重视内管记录，多次强调痕迹化管理的重要性，组织对内管人员自查工作记录和工作笔记的督促和检查。经过认真整改，各内管人员的自查工作记录和工作笔记现均已做到与自查工作流程能够相互印证，
28、充分体现了内部监管工作中的“痕迹化”。为防止不规范经营的问题再次发生，我们以“纵向分层、横向分类”为工作思路，将各种统计报表和部门规章制度进行分类汇编，进一步细化痕迹管理。内管办相关工作人员在复查过程中不断补充和完善了 白银市烟草专卖局关于开展内部专卖管理监督检查工作实施细则等十多个规范性文件，并完善了工作检查底稿，每复查一项便在相应的表格上认真做好记录。同时，重新设计制定了“准运证到货确认情况统计表”、“卷烟扫码上网情况统计表”等 10 余种统计表格、认真做好了会议记录，对检查内容、检查结果及工作开展情况进行了详细的登记，做到了细化痕迹管理，有效预防了不规范经营问题的发生。四、努力建立健全内
29、部专卖管理监督长效机制（一）进一步完善和落实各项制度。在内部专卖管理监督整改工作开展进程中，我们不断补充完善了各项内控制度。一是完善了卷烟均衡供货的办法，制定了 白银市卷烟紧俏货源管理办法，补充了零售户补货和订购特殊用烟的制度，制定了 白银市烟草公司人工补货管理办法、白银市卷烟经营特殊需求管理办法，完善了送货员管理制度，加强了送货小票的签字管理和小票的保管，明确了零售户分类供货标准，严格执行供货上限，防治超限量供货。二是持续不断加强对内部管理监督制度的学习和落实。组织全体员工学习市局制定的内部监管制度，并在实际工作中把制度落到实处。三是随着内部监管的逐渐深入，把以往专卖部门对业务部门的日常监管
30、职能转变为业务部门主动接受专卖部门内部监管，使内部监管能够正常协助卷烟经营部门把好货源、渠道、价格、入网等“四个关口”，从而真真切切的提高内部监管的实效性。四是不断完善健全内部专卖监督工作的长效机制，将内部专卖管理监督检查工作进一步制度化、规范化。五是进一步建立责任追究制度。对在日常工作中出现的违规问题，市局都一一按照国家局、省局的要求一查到底，明确落实个人和领导责任，从严处理。（二）严格考核，确保内部监管各项工作落到实处。内管工作开展以来，为了使内管工作不走过场，不流于形式，并且高质量高标准地完成，市局在持续坚持三级监督、层层考核制度的基础上，进一步细化考核内容和办法，要求各级部门都要有具体
31、的考核办法和奖惩制度。09 年市局共对各县（区）局考核四次，09 年已考核两次，每一次考核均把内部监管工作作为重点，着重在制度建设、自查记录和结果、整改措施、长效监督机制建立等方面下功夫。每次考核结束后，市局把各部门查出的问题和奖惩情况在全市烟草行业内进行通报，并在白烟信息网上予以公布。对查出的每一个问题，均追究直接责任人和部门领导的责任，达到了极强的督促作用，确保了内部监管工作落到实处。（三）对违规单位和相关责任人进行了严肃处理。根据现已彻底查明的违规事实，市局内管领导小组对出现问题的各部门负责人进行了严肃处理。对先后出现漏报截留销售和业务用烟等问题的营销中心、白银区局（营销部）负责人进行诫
32、勉谈话，责令以上两部门负责人分别向市局党组做出书面检查，并责成部门负责人限期对相关责任人进行处理。对内管工作中工作责任心不强、自查不深入不细致，导致问题漏报的三名内管人员予以批评教育，责令做出书面深刻检查。（四）各部门密切协作，健全了内部监管长效机制。2009 年 6 月 12 日市局召开了内部监管工作会议，明确要求各部门之间要密切配合，共同完成内部监管工作。会后，市局内管办下发了关于及时报送各种内管报表、资料的通知，对各部门需要报送的资料、报表以及报送时限做了明确规定。只有各部门之间及时互相沟通，紧密配合，不断拓宽内部监管工作领域，深化内部监管工作内容，改进内部监管工作方法，提升内部管理水平
33、，才能有效发挥监管职能，才能把长效监管机制落到实处。2009 年 7 月 3 日市局又补充下发了各单位、部门需要报送的资料、报表以及报送时限等要求的通知。五、下阶段的工作打算（一）进一步统一思想，切实提高内部规范、自我监管意识。认真学习国家局、省局下发的文件精神，进一步加强对持续深入开展内部监管工作的必要性和重要性的认识，彻底摒弃“专卖内管是阶段性工作”及“重外打、轻内管”等错误思想，使各级领导思想高度统一，职工认识普遍提高，为进一步加强专卖内管工作奠定坚实的思想基础。（二）充实内部监管力量，细化工作职责。市局确保内管办配备业务精、能力强的两名专职内部监管工作人员；每个县（区）局确保内管办配备
34、有一名以上业务技能强、素质高的工作人员积极开展内部监管工作；各部门确保有专人负责内管工作。市局上下形成分工负责齐抓共管的内部监管机制。（三）加强业务培训，进一步提高内管人员的业务能力。结合实际调整专卖内管人员培训计划，明确培训内容，确定培训科目，落实培训时间。系统地开展业务经营、法律法规及信息网络知识培训。通过集中学习、集中研讨、案例分析等培训方式，提高培训质量，保证培训效果。使内管工作人员真正做到会思考，懂业务，能分析问题，会检查指导，切实保障专卖内管工作质量。（四）强化工作措施，有效杜绝任何形式的违法违规行为。一是实时查阅卷烟经营活动。根据办公室（信息中心）设定的权限及时查看卷烟订货情况、
35、到货确认情况、库存情况、销售情况。二是进行销售分析。定期调取重点品牌各时间段的销量，制作销量变化曲线图进行深入分析，发现可疑情况，预防违规经营。三是定期走访零售户。在仓储中心调取车位汇总单，对客户补货、一次性消费用烟和数量较大的订单进行拜访零售户再次确认，杜绝客户经理套购卷烟，送货员截留卷烟。四是查阅中转站货款回笼情况、分析电子结算金额，对大额资金进行分析调查，防治卷烟不落地、不落户销售。五是对欣大公司进行重点检查。每月对各超市进行一次扎实检查，防治代售、代卖卷烟，防治赊销货款。对销售发票进行抽查，防治无证批发行为。（五）严格督查考核制度，确保内部监管的各项制度落到实处。进一步细化省局专卖内管长效机制九项制度，完善信息通报、定期反馈、督促整改、不断深入的同级监管工作机制。重点突出内管督查考核，做到日常督查、月度督查、专项督查、综合考核四种方式相结合，及时发现问题，及时落实整改。通过抓督查、抓考核、抓责任追究，切实提升执行能力。在全市烟草行业工作人员的共同努力下，我局内部监管工作取得了一定成绩，企业各项生产经营工作规范有序，但与国家局、省局的要求相比较，还存在很大差距。在今后的工作中我们将继续努力，把内部监管工作做精、做细、做实，努力实现全面规范、全员规范，确保白银烟草持续、稳定、健康、和谐发展。以上汇报如有不妥，敬请各位领导批评指正。/P