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1、1.目的 为规范公司监理项目部运转行为，降低项目风险，从项目承接、运行等全过程进行风险识别与控制，提高管理效率，特制定本作业指导书。2.适用范围 本作业指导书适用于公司监理项目的投标和项目实施的监理咨询服务工作的全过程。项目开工、项目实施和项目竣工等阶段对于工程管理项目、招投标项目可参照执行。3. 术语与定义 3.1 风险评估针对监理项目的投标、实施过程，从公司管理角度对监理工作可能存在的风险进行识别、分析；结合公司的资源情况，确定风险等级，并提出对应措施。3.2 监理项目风险管理指公司对监理项目实施过程的风险管理，即：从项目开工审核开始，到过程控制以及竣工审核的全过程的风险识别与控制。4.
2、引用文件建筑工程施工质量验收统一标准 GB50300-2001建设工程项目管理规范 GB/T50326-2006建设工程监理规范 GB50319-2000工程监理服务控制程序 JKPM/B03-2007经营管理规定 JKPM/C1-2007-经营-0015. 职责5.1经营管理部项目投标阶段，项目投标风险评估审核、控制和决策。5.2工程管理部项目开工条件审核，对工程风险的再认识；项目实施风险跟踪审查；公司应急管理。5.3总师室为项目投标风险评估、项目实施风险评估和管理提供技术支持。5.4分/子公司项目投标风险评估，项目实施风险评估审核，风险跟踪检查和项目竣工验收风险评估。5.5项目部项目实施风
3、险评估、风险跟踪。6. 工作程序6.1项目投标风险评估在项目投标时，由分/子公司经营副经理负责收集拟投标项目的相关信息，组织投标小组对拟投标项目进行风险评估，形成项目投标风险评估报表；项目投标风险评估内容包括项目经济风险、技术风险和项目管理风险。项目投标风险结构分解见下图。6.1.1 基本风险评估根据项目投标前掌握的数据，分/子公司经营副经理组织35名相关专业人员对基本风险进行打分，风险取值范围15分，权重值取值范围01，然后应用数理统计确定基本风险的风险值和权重。6.1.2 项目投标风险值确定根据基本风险的风险值Rb,i和权重wi，计算出上层次风险值Rs以此类推，得到项目投标风险值。6.1.
4、3 风险接受准则风险值R1：投标风险等级为1级，风险很小，完全可以接受；风险值1R2：投标风险等级为2级，风险较小，可以接受；风险值2R3：投标风险等级为3级，风险中等，需要分/子公司关注，或采取适当的控制措施； 风险值3R4：投标风险等级为4级，风险较高，不适合投标，或采取强有力的措施降低投标风险；风险值R4：投标风险等级为5级，风险最高，不投标。6.1.4 风险应对对于投标风险等级为1级、2级项目，积极参加投标；对于投标风险等级为3级的项目，为公司关注的投标项目；对于投标风险等级为4级项目，不适合投标；而投标风险等级为5级项目，不投标。6.2 分/子公司经理对项目投标风险评估报表提出意见，
5、并报经营管理部审批，必要时可报公司分管领导审批。6.3 在项目开工前，项目总监负责收集项目实施相关资料或数据，并进行项目实施风险评估，形成项目实施风险评估报表；项目实施风险评估内容包括：项目部机构风险、工程技术风险、工程管理风险和经济风险。项目实施风险结构分解见下图。6.3.1 基本风险评估根据项目掌握的数据，总监组织项目部成员对项目实施的基本风险进行打分，然后应用数理统计分析基本风险的风险值。6.3.2 项目实施风险值确定根据基本风险的风险值Rb,i和权重wi，计算出上层次风险值Rs以此类推，得到项目实施风险值。6.3.3 风险接受准则风险值R1：实施风险等级为1级，风险很小，能满足工程要求
6、，按照公司常规监理工作程序进行；风险值1R2：实施风险等级为2级，风险较小，可以接受，按照公司常规监理工作程序进行，但项目部需要制定相应风险控制措施；风险值2R3：实施风险等级为3级，风险中等，项目部需要制定相应措施，需要总监投入较大，总监代表专职，需要分/子公司关注； 风险值3R4：实施风险等级为4级，风险较大，总监需要专职，需要提出风险控制措施；分/子公司需要特别关注，制定风险预防措施；加强过程中的检查与监督； 风险值R4：实施风险等级为5级，风险非常大，不可接受，必须采取风险措施，降低风险水平；总监专职，加强项目部的管理工作；分/子公司制定风险降低措施；需要调整项目组织机构，公司层面加强
7、交底和风险跟踪。6.3.4 风险控制措施管理措施调整项目部组织机构与人员配备；健全项目部的工作制度；加强人员培训；加强项目部内部与外部的沟通；公司与分/子公司加强对项目部的检查和支持服务。技术措施组织学习设计图纸，掌握设计意图；深入消化规范标准，制定监理控制措施；贯彻技术交底，做好事先控制；严格过程控制，及时发现和消除隐患；定期总结工作，指导后续工作开展，提高监理业务水平。6.3.5 风险应对实施风险等级为1级、2级项目，公司按照常规监理工作程序进行管理；实施风险等级为3级项目，公司按照常规监理工作程序进行管理，同时分/子公司加强对项目实施过程检查；实施风险等级为4级项目，分/子公司层面制定风
8、险控制措施，分/子公司与公司加强对项目风险跟踪检查；项目关键技术方案报总师室审查；实施风险等级为5级项目，分/子公司与公司层面需制定风险控制措施；分/子公司与公司工程技术部定期对项目实施风险进行跟踪检查，及时对项目部提供服务；风险评估报告、项目关键技术方案报总师室审查，为项目实施过程提供技术支持；公司层面加强交底和风险跟踪。6.4 分主任工程师/子公司总工程师公司对项目实施风险评估进行审核，并从分/子公司管理角度制定项目实施风险控制措施。6.5 在项目实施过程中，项目部对项目实施风险进行跟踪，并在项目周报表或月报中明确风险跟踪情况；分主任工程师/子公司总工程师检查项目风险跟踪情况。6.6 工程
9、管理部对项目实施风险跟踪进行审查，必要时对项目实施风险跟踪情况作专项检查。6. 7 项目竣工验收在项目竣工验收阶段，分主任工程师/子公司总工程师组织进行项目竣工风险评估，评估内容包括：工程质量风险和项目运营风险。项目竣工风险评估报告将作为项目竣工验收的参考依据，报工程管理部备案。7 记录项目投标风险评估报表 JKPM/C2-07-001项目实施风险评估报表 JKPM/C2-07-002项目投标审核表 JKPM/A7.2.2-002项目开工报审审核表 JKPM/B03-009监理月报1目的 为规范公司公司监理项目运转行行为，降低项目风险，从项目承接、运行等全过程进行风险识别与控制，提高管理效率，
10、特制定本作业指导书。2适应范围 监理项目本作业指导书适用于公司监理项目的投标和项目实施的监理咨询服务工作的全过程。、项目开工、项目实施和项目竣工等阶段对于。项目管理项目、招投标项目可参照执行。3术语与定义 3.1风险评估针对监理项目的投标、建设过程，从公司管理角度对监理工作可能存在的风险进行识别、分析；结合公司的资源情况，确定风险等级，并提出对应措施。a)悬挂缩进字体：小四、宋体b)悬挂缩进字体：小四、宋体3.2监理项目风险管理指公司对监理项目实施过程的风险管理，从项目开工审核开始，到过程控制以及竣工审核的全过程。3.2.1悬挂缩进字体：小四、宋体3.2.2悬挂缩进字体：小四、宋体本段文字与大
11、标题之间空一空,段落空距为18磅4支持性文件 字体：四号，加粗，宋体，行高为0.8CM建筑工程施工质量验收统一标准GB50300-2001建设工程项目管理规范GB/T50326-2006建设工程监理规范GB50319-2000工程监理服务控制程序 JKPM/B03-2007咨询服务业务承接和合同签订经营管理规定 JKPM/C1-2007-经营-001文件名称 文件编号本段文字与大标题之间空一空,段落空距为18磅5职责 （字体：四号，加粗，宋体，行高为0.8CM）5.15.25.35.45.5本段文字与大标题之间空一空,段落空距为18磅经营管理部项目投标阶段，项目投标风险评估审核、控制和决策。工
12、程管理部项目开工条件审核，对工程风险的再认识；项目实施风险跟踪审查；公司应急管理。总师室为项目投标风险评估、项目实施风险评估和管理提供技术支持。分/子公司项目投标风险评估，项目实施风险评估审核，风险跟踪检查和项目竣工验收风险评估。项目部项目实施风险评估、风险跟踪。6工作程序 （字体：四号，加粗，宋体，行高为0.8CM）本段文字与大标题之间空一空,段落空距为18磅6.1项目投标风险评估在项目投标时，由分/子公司经营副经理负责收集拟投标项目的相关信息，组织投标小组对拟投标项目进行风险评估，形成项目投标风险评估报表；项目投标风险评估内容包括项目经济风险、技术风险和项目管理风险。项目投标风险结构分解见
13、下图。6.1.1基本风险评估根据项目投标前掌握的数据，分/子公司经营副经理组织35名专家对基本风险进行分级打分，然后应用数理统计确定基本风险的风险值和权重。6.1.2项目投标风险值确定根据基本风险的风险值Rb,i和权重wi，计算出上层次风险值Rs以此类推，得到项目投标风险值。6.1.3风险接受准则风险值R1：投标风险等级为1级，风险很小，完全可以接受；风险值1R2：投标风险等级为2级，风险较小，可以接受；风险值2R3：投标风险等级为3级，风险中等，需要分/子公司关注，或采取适当的控制措施； 风险值4R5：投标风险等级为4级，风险较高，不适合投标，或采取强有力的措施降低投标风险；风险值R4：投标
14、风险等级为5级，风险最高，不投标。6.1.4风险应对对于投标风险等级为1级、2级项目，积极参加投标；对于投标风险等级为3级的项目，为公司关注的投标项目；对于投标风险等级为4级项目，不适合投标；而投标风险等级为5级项目，不投标。6.2分/子公司经理对项目投标风险评估报表提出意见，并报经营管理部审批，必要时可报公司分管领导审批。6.3在项目开工前，项目总监负责收集项目实施相关资料或数据，并进行项目实施风险评估，形成项目实施风险评估报表；项目实施风险评估内容包括：项目部机构风险、工程技术风险、工程管理风险和经济风险。项目实施风险结构分解见下图。6.3.1基本风险评估根据项目投标前掌握的数据，组织35
15、名专家对基本风险进行分级打分，然后应用数理统计分析基本风险的风险值。6.3.2项目实施风险值确定根据基本风险的风险值Rb,i和权重wi，计算出上层次风险值Rs以此类推，得到项目实施风险值。6.3.3风险接受准则风险值R1：实施风险等级为1级，风险很小，能满足工程要求，按照公司常规监理工作程序进行；风险值1R2：实施风险等级为2级，风险较小，可以接受，按照公司常规监理工作程序进行，但项目部需要制定相应风险控制措施；风险值2R3：实施风险等级为3级，风险中等，项目部需要制定相应措施，需要总监投入较大，总监代表专职，需要分/子公司关注； 风险值3R4：实施风险等级为4级，风险较大，总监需要专职，需要
16、提出风险控制措施；分/子公司需要特别关注，制定风险预防措施；加强过程中的检查与监督； 风险值R4：实施风险等级为5级，风险非常大，不可接受，必须采取风险措施，降低风险水平；总监专职，加强项目部的管理工作；分/子公司制定风险降低措施；需要调整项目组织机构，公司层面加强交底和风险跟踪。6.3.4风险控制措施（1）管理措施调整项目部组织机构与人员配备改善项目部的工作制度加强人员培训加强项目部内部与外部的沟通公司与分/子公司加强对项目部的检查和支持服务（2）技术措施组织学习设计图纸，掌握设计意图深入消化规范标准，制定监理控制措施贯彻技术交底，做好事先控制严格过程控制，及时发现和消除隐患定期总结工作，指
17、导后续工作开展，提高监理业务水平6.3.5风险应对实施风险等级为1级、2级项目，公司按照常规监理工作程序进行管理；实施风险等级为3级项目，公司按照常规监理工作程序进行管理，同时分/子公司加强对项目实施过程检查；实施风险等级为4级项目，分/子公司层面制定风险控制措施，分/子公司与公司加强对项目风险跟踪检查；项目关键技术方案报总师室审查；实施风险等级为5级项目，分/子公司与公司层面需制定风险控制措施；分/子公司与公司工程技术部定期对项目实施风险进行跟踪检查，及时对项目部提供服务；风险评估报告、项目关键技术方案报总师室审查，为项目实施过程提供技术支持；公司层面加强交底和风险跟踪。6.4分/子公司主任
18、工程师对项目实施风险评估进行审核，并从分/子公司管理角度制定项目实施风险控制措施。6.5在项目实施过程中，项目部对项目实施风险进行跟踪，并在项目周报表或月报中明确风险跟踪情况；分/子公司主任工程师检查项目风险跟踪情况。6.6工程管理部对项目实施风险跟踪进行审查，必要时对项目实施风险跟踪情况作专项检查。6.107项目竣工验收在项目竣工验收阶段，主任工程师组织进行项目竣工风险评估，评估内容包括：工程质量风险和项目运营风险。项目竣工风险评估报告将作为项目竣工验收的参考依据，报工程管理部备案。7记录 （字体：四号，加粗，宋体，行高为0.8CM）项目投标风险评估报表 JKPM/C2-07-001项目实施
19、风险评估报表 JKPM/C2-07-002项目投标审核表 JKPM/A7.2.2-002项目开工报审审核表 JKPM/B03-009项目约报表监理月报记录名称 记录编号项目投标风险评估报表总风险风险值第1层风险风险值权重第2层风险风险值权重项目投标风险外部环境风险项目所处地域建设单位情况地方法规投标竞争单位项目实施风险周边环境类似工程业绩项目技术特点项目管理特点经济风险监理费率建设周期监理合同类型其他项目投标风险等级项目投标风险应对：分/子公司经营副经理：日期：审核意见：分/子公司经理： 日期：审批意见：经营管理部经理： 日期：备注：项目实施风险评估报表总风险风险值第1层风险风险值权重第2层风
20、险风险值权重项目实施风险项目部机构风险总监与总监代表专业监理工程师监理员工程技术风险周边环境下部结构上部结构幕墙与重型吊顶工程屋面体系水电安装工程智能系统通风与空凋系统生态节能临时施工技术措施工程管理风险工程项目体管理项目部管理监理工作计划经济风险监理人员安全风险工期拖延风险监理责任风险项目实施风险等级项目实施风险应对与控制措施：项目总监：日期：审核意见： 分主任工程师/子公司总工程师分/子公司主任工程师： 日期：备注：页边距：上为3cm ，下为2.5cm ，左为3cm ，右为2cm 页眉：2 cm，页脚：2 cmC3.2项目部管理15企业文件的掌握与贯彻情况项目部的工作制度，如会议制度、沟通与交流、学习与培训、考核等监理依据性文件掌握情况，如技术规范、设计文件、施工文件、政府文件等C3.3监理工作计划110关键节点、重大危险源、旁站计划、平行检验计划等参建单位建设单位勘察设计单位施工单位安质监站风险事件