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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 风险治理才能成熟度模型1、目的： 通过模型的使用,使询问参谋对企业的风险治理现状进行评估和经过风险治理询问改进后的风险治理才能成熟度进行猜测,作为形成风险治理才能成熟评估报告及风险管懂得决方案的有效工具；2、应用阶段： 风险治理评估、风险管懂得决方案设计和实施阶段；3、方法：风险治理六要素模型、成熟度模型与对标治理模型相结合；4、工作步骤：1 风险治理询问项目实施前风险治理才能成熟度评估2 风险治理询问项目实施中对标工作3 . 风险治理询问项目解决方案设计和实施后风险治理才能成熟度评估猜测5、工具： 风险治理才能成熟度模型5.1 风险治理询问实
2、施前风险治理才能成熟度现状评估模型1 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 风业务政策业务流程人员及组织治理层报模型及假系统及数险优 化 阶 段1*5 2*5 3*5 4*5 5*5 6*5 目 前 状 态国 际 同 行 业 一 般 水 平现最 正 确 实管管 理 阶 段1*4 2*4 3*4 4*4 5*4 6*4 理成确 定 阶 段1*3 2*3 3*3 4*3 5*3 6*3 熟1*2 2*2 3*2 4*2 5*2 6*2 可 重 复 阶 段度能初 始 阶 段1*1 2*1 3*1 4*1 5*1 6*1 力风险
3、治理六要素5.1.1 指标说明5.1.1.1 纵向指标纵向分为五个阶段, 表示成熟度总体实现的方式, 说明每个阶段的特性；5.1.1.1.1 初始阶段特点： 遇到事情是特立特办的,没有归纳总结过程,没有沉淀,必需向领导请示的状态,造成内耗较大；国企这种情况较少,私企较多；5.1.1.1.2 可重复状态： 已经有相应的办事流程,对可重复的事项有运作流程；特别事项才需要领导层判定；5.1.1.1.3 确定阶段： 有标准和摸索方向,以便不断摸索有以前经验的沉淀；通过政策流程标准使其固化；2 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - -
4、 5.1.1.1.4 治理阶段 ：处于这个阶段公司的较少,需要把治理量化；比方在 IBM有一些要把治理的要素量化, 但前提是要固化,有标准、有流程、有数据、有系统、有素材 ,提出量化治理思想从数字角度有说明,使领导简单把控 ,但不是肯定的量化；5.1.1.1.5 优化阶段： 在合理收益前提下,在可接受风险情形下,帮助企业管风险,提高企业效率；通过风险治理的连续改进,不断自我推动,自我改善,形成良性循环；更以风险为导向,去做很多事情；5.1.1.2 横向指标分为六要素,是分解过程,有相互关系说明,按事务来分,把业务分解为六部分；5.1.1.2.1 业务及政策： 有总体目标,必定要有相关政策制度,
5、明确制度与流程的关系；5.1.1.2.2 业务流程： 制度要有流程这个载体,制度表单化,表单流程化才能把制度落实下来5.1.1.2.3 人员及组织结构： 业务流程要有人来实现,因此要有相关人员及组织结构落实到组织、部门、岗位、人组织架构本身对人员有影响结构能表达人员设置是否重叠5.1.1.2.4 治理层报告： 要通过肯定的报送方式治理报告才能让治理层明白表单运营情形规划报告、总结报告等5.1.1.2.5 模型及假设： 报告包蕴某些方法和模型,才能保证结论；5.1.1.2.6 系统及数据： 报告要有数据和系统支撑治理上定义的素材；3 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 7 页
6、精选学习资料 - - - - - - - - - 5.2 风险治理询问实施中对标治理模型5.2.1 对标治理工作5.2.1.2 对标治理和风险治理的关系风险治理从源头从需求开头分析绽开,和措施 5.2.1.2 对标治理所对的“ 标”横向比较其他机构的情形而对标治理直接切入当前状态风优 化 阶 段与相关的内外标准和指南进行比较系统及数目 前 状 态国 际 同 行 业 一 般 水 平现最 正 确 实与相关规定和要求进行比对业务政策业务流人员及组治理层模型及假险1*5 2*5 3*5 4*5 5*5 6*5 管管 理 阶 段1*4 2*4 3*4 4*4 5*4 6*4 理成确1*3 2*3 3*3
7、 4*3 5*3 6*3 定 阶 段熟可度重 复 阶1*2 2*2 3*2 4*2 5*2 6*2 能段1*1 2*1 3*1 4*1 5*1 6*1 初始 阶 段力风险治理六要素5.2.2 指标定位说明1、1*1政策制度存在于人的脑海之中,象军队打仗业务政策处4 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 于初始阶段2、1*2每个子单位有相应制度业务政策处于可重复阶段3、1*3 成为一张网,形成统一体系,不是各自为政比方集团制 度业务政策处于可确定阶段4、1*4能够把体会在政策里留下来沉淀,务政策处于治理阶段做到制度的不断完
8、善 业5、1*5政策制度可以支撑战略,表达对企业进展目标的诉求业 务政策处于 优化阶段 表单制度化,流程标准化,制度支持战略6、2*1业务流程属于被动反映阶段出事情再建流程业务流 程处于初始阶段7、2*2有固化相对稳固流程,有初步的流程差异分析表达管的 怎么样业务流程处于可重复阶段8、2*3 内部治理流程延长成为链条到客户、供应商,要求原料 供应商有相应的流程标准 ,有固定的协议 业务流程处于确定阶段9、2*4内部治理流程全面,表达公司的业务进展业务流程处于 治理阶段10、2*5 自我修订流程,做业务的同时治理风险依据治理内在 需求自觉治理业务流程处于优化阶段11、3*1 有人员、组织宣扬、架
9、构：人员完全依靠于个人体会,不是通过流程推动,没有问责制,而是信任人的自发自觉；创业期的 企业一股如此；人员和组织结构处于初始阶段12、3*2 给予人员相应的角色,责任,责任比较明确,不会相互5 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 重叠扯皮；人员和组织结构处于可重复阶段13、3*3人员有层级,有责任,有组织 定阶段人员和组织结构处于确14、3*4人员之间形成专业化分工,各负其职人员和组织结构处于治理阶段15、3*5人员和组织能够形成统一整体,相互连接人员和组织结构处于优化阶段16、4*1偶然的不定期报告 治理层报告处于
10、初始阶段17、4*2定期报告 治理层报告处于可重复阶段18、4*3可以供应日常支持 治理层报告处于确定阶段19、4*4依据变化不断整改 治理层报告治理阶段20、4*5不但对某个事情甚至整个业务都有方向治理层报告处于优化阶段21、5*1有最初的粗线条框架 模型及假设处于初始阶段22、5*2方法详细化 模型及假设处于可重复阶段23、5*3方法成为模型 模型及假设处于确定阶段24、5*4有预警体系反馈 模型及假设处于治理阶段25、5*5形成统一的方法,成体系 26、6*1最初只做电子表格导出数据模型及假设处于优化阶段系统及数据处于初始阶段27、6*2表格有相应模式和格式系统及数据处于可重复阶段28、
11、6*3有相应系统数据库 系统及数据处于确定阶段29、6*4 系统不断增强猎取数据的才能,将数据加以应用可以管6 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 理某些业务 系统及数据处于治理阶段30、6*5 系统不是各自孤立,相互有关联,信息系统整合总体设 计系统及数据处于优化阶段5.3 风险治理询问解决方案设计和实施后风险治理才能成熟度 评估猜测模型风优 化 阶 段业务政策业务流人员及组治理层模型及假系统及数目 前 状 态国 际 同 行 业 一 般 水 平现最 正 确 实险1*5 2*5 3*5 4*5 5*5 6*5 管管 理 阶 段1*4 2*4 3*4 4*4 5*4 6*4 理成确 定 阶 段1*3 2*3 3*3 4*3 5*3 6*3 熟1*2 2*2 3*2 4*2 5*2 6*2 可 重 复 阶 段度能初 始 阶 段1*1 2*1 3*1 4*1 5*1 6*1 力风险治理六要素依据对标治理、专家体会对比企业信息进行评估；7 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页,共 7 页