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1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。建行达拉特旗支行案件防控总结 建行达旗支行2021年案件防控工作总结 为认真贯彻落实市分行2021年案件防控工作会议精神，践行内蒙古银监局关于印发的通知及区分行制定的内蒙古区分行关于开展案件防控合规建设年活动推进方案的要求，达旗支行根据上级行的统一部署，并结合本行实际，在全辖范围内全面开展案件专项治理活动、党风廉政建设、行风评议活动、四项重点治理活动、领导班子和领导干部履职监察检查活动、”银行业内控和案防制度执行年”活动及合规文化建设等内容，及时查找经营管理上存在的问题和漏洞，深刻反思，剖析原因，及时整改。现将我行2021年现阶段案件防控工作总结报告如下： 一、
2、主要做法与成效. 1、加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。为确保案件防控工作有序开展，我行成立达旗支行领导班子案件防控工作领导小组及办公室，由支行长亲自任组长，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，分解责任，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理、自我完善能力，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展，为我行进一步开展防控、工作打下基础。 2、确定重点，狠抓治理，加强防控体系建设。根据上级行部署，结合支行实际，我行重点加强对以下业务的治理： 1、柜台业务操作风险的专项治理。
3、检查关于限期落实案件防范措施的紧急通知、关于加强会计内控管理的若干意见、金库管理办法的落实和整改情况 2、信贷业务操作风险的专项治理。检查是否存在虚假汽车贷款、虚假住房按揭、虚假质押贷款、违规办理个人生产经营性贷款、违规办理票据业务、利用客户虚假资料挪用信贷资金等突出的违规违纪违法行为。 3、重点检查“四项制度”落实情况。是否坚定不移地推进领导干部交流、重要岗位人员轮岗、强制休假、回避制度的落实，切实发挥“四项制度”在案件防范和治理工作中的作用。 二、存在不足与薄弱环节 1、对案件防控工作重视不够，部分员工风险防范意识比较淡薄。突出表现在： 一是部分网点因业务忙而放松管理，忽视风险防范工作，没
4、有将案件防范各项措施真正落到实处 二是部分员工心存侥幸，规章制度执行不够到位；三是有的员工碍于情面，对违规行为不敢纠正、不敢抵制、不敢报告。 2、理论学习和培训力度不够，造成工作方式、方法单 一、思路狭隘。由于理论上不成熟，就容易造成制度执行上的偏差。 一是由于平时缺乏系统性、针对性、实质性的理论学习，致使在联系实际工作、指导实践上出现一定的差距； 二是学习的方法与效果上还存在不足，平时的学习还存在着“走过场”的应付现象，真正通过学习来研究解决问题和矛盾、来指导业务发展还做得不够； 三是业务培训工作力度不够，导致员工钻研业务知识的主动性和积极性不高，业务能力不强、业务操作上，部分员还存在着随意
5、性的现象，不能及时防范和化解风险，岗位制约有时没有真正发挥。 三、下一步工作措施 针对我行存在的问题，支行全体员工认真地总结经验教训，广泛虚心听取意见，以进一步做好下一步案件防控工作.一是高度重视，明确部门分工，加强协调配合。案件防控涉及部门多，要明确部门分工，落实部门责任，加强协调配合。坚持业务经营与风险管理并重的原则；坚持人防与技防相结合的原则；坚持思想教育、制度制约、监督检查和责任追究相结合的原则；坚持惩防并举，注重预防的原则。二是切实抓好整改措施的落实。在接下来的工作中要认真落实员工行为排查制度，将员工行为排查作为一项经常性的工作，克服不说不做，不讲不抓，不推不动的陋习。同时也要认真落实好关于加强会计内控管理的若干意见的有关规定，保证会计主管正确履行好岗位职责，坚决防止安排会计主管承担自身职责以外的工作； 三是狠抓案件查处，落实责任追究。要继续保持查办案件高压态势，加大案件的督办力度，做到一查到底，绝不迁就，坚决遏制各类案件的发生。 案件防控工作是一项长期、艰巨的任务，达旗支行将进一步查找安全管理工作中的薄弱环节，进一步细化防范管理手段，加大工作力度和深度，切实做好防范案件和风险，为支行各项业务工作的持续开展保驾护航。 建行达拉特旗支行二一一年九月二十五日 第 4 页 共 4 页