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1、第一章文献信息检索概论第一章文献信息检索概论第1页，共47页，编辑于2022年，星期一一一：基基本本概概念念n n1、信息、信息 信息是指应用文字、数据或信号等形式通信息是指应用文字、数据或信号等形式通过一定的传递和处理，来表现各种相互联过一定的传递和处理，来表现各种相互联系的客观事物在运动变化中所具有特征性系的客观事物在运动变化中所具有特征性的内容的总称。的内容的总称。第2页，共47页，编辑于2022年，星期一n n2、知识、知识 知识是人们通过实践对客观事物及其运动知识是人们通过实践对客观事物及其运动过程和规律的认识。过程和规律的认识。第3页，共47页，编辑于2022年，星期一n n3、文
2、献、文献 一般定义为文献是记录有知识的一般定义为文献是记录有知识的一切一切载体。载体。第4页，共47页，编辑于2022年，星期一n n文献的基本构成要素文献的基本构成要素 第一，知识内容第一，知识内容 第二，记录载体第二，记录载体 第三，记录符号第三，记录符号 第四，记录手段第四，记录手段第5页，共47页，编辑于2022年，星期一第6页，共47页，编辑于2022年，星期一第7页，共47页，编辑于2022年，星期一第8页，共47页，编辑于2022年，星期一第9页，共47页，编辑于2022年，星期一第10页，共47页，编辑于2022年，星期一记记录录载载体体n n随着生产力的发展，存贮和表达人们思
3、想的物质载体不随着生产力的发展，存贮和表达人们思想的物质载体不随着生产力的发展，存贮和表达人们思想的物质载体不随着生产力的发展，存贮和表达人们思想的物质载体不同了，从金石、竹简、羊皮、丝帛、纸张发展到用感光同了，从金石、竹简、羊皮、丝帛、纸张发展到用感光同了，从金石、竹简、羊皮、丝帛、纸张发展到用感光同了，从金石、竹简、羊皮、丝帛、纸张发展到用感光介质和磁性介质。从非人工材质的泥版、岩石、石板、介质和磁性介质。从非人工材质的泥版、岩石、石板、介质和磁性介质。从非人工材质的泥版、岩石、石板、介质和磁性介质。从非人工材质的泥版、岩石、石板、兽骨、木板、竹片、兽骨、木板、竹片、兽骨、木板、竹片、兽骨
4、、木板、竹片、兽皮、树叶、桦树皮等到各种人兽皮、树叶、桦树皮等到各种人兽皮、树叶、桦树皮等到各种人兽皮、树叶、桦树皮等到各种人工材质，如无机材质（陶、砖瓦、瓷，玻璃等）、金属工材质，如无机材质（陶、砖瓦、瓷，玻璃等）、金属工材质，如无机材质（陶、砖瓦、瓷，玻璃等）、金属工材质，如无机材质（陶、砖瓦、瓷，玻璃等）、金属材质（青铜、铁、铝、金银等）、高分子材质（帛、纸、材质（青铜、铁、铝、金银等）、高分子材质（帛、纸、材质（青铜、铁、铝、金银等）、高分子材质（帛、纸、材质（青铜、铁、铝、金银等）、高分子材质（帛、纸、胶片、醋酸纤维等）、复合材质（磁带、光盘等）。纸胶片、醋酸纤维等）、复合材质（磁带
5、、光盘等）。纸胶片、醋酸纤维等）、复合材质（磁带、光盘等）。纸胶片、醋酸纤维等）、复合材质（磁带、光盘等）。纸质文献已经多得不便于快速传输信息、高效查阅和高密质文献已经多得不便于快速传输信息、高效查阅和高密质文献已经多得不便于快速传输信息、高效查阅和高密质文献已经多得不便于快速传输信息、高效查阅和高密度存贮了，于是其他介质的文献应运而生，这些文献主度存贮了，于是其他介质的文献应运而生，这些文献主度存贮了，于是其他介质的文献应运而生，这些文献主度存贮了，于是其他介质的文献应运而生，这些文献主要包括：纸质文献具有价格低廉、质地柔软、易于书写、要包括：纸质文献具有价格低廉、质地柔软、易于书写、要包括
6、：纸质文献具有价格低廉、质地柔软、易于书写、要包括：纸质文献具有价格低廉、质地柔软、易于书写、携带和收藏等其它一些载体所无法比拟的性能而成为文携带和收藏等其它一些载体所无法比拟的性能而成为文携带和收藏等其它一些载体所无法比拟的性能而成为文携带和收藏等其它一些载体所无法比拟的性能而成为文献家族的主干。献家族的主干。献家族的主干。献家族的主干。第11页，共47页，编辑于2022年，星期一记记录录符符号号n n文文字字已已不不再再是是表表达达思思想想的的唯唯一一手手段段，图图形形、声声频频、视视频频等等同同样样成成为为表表达达思思想想、传传递递感感情情的的重重要要手手段段。总总的的说说来来，文文献献
7、中中的的符符号号系系统统指指图图画画、文文字字、公公式式、图图表表、编编码码、声声像像和和电电磁磁信信息息等等。第12页，共47页，编辑于2022年，星期一记记录录手手段段n n按按按按记记记记录录录录方方方方法法法法分分分分可可可可有有有有手手手手工工工工记记记记录录录录、机机机机械械械械记记记记录录录录、光光光光记记记记录录录录、电电电电记记记记录录录录、声声声声记记记记录录录录和和和和磁磁磁磁记记记记录录录录。其其其其中中中中最最最最常常常常见见见见的的的的是是是是印印印印刷刷刷刷。随随随随着着着着科科科科技技技技的的的的发发发发展展展展，文文文文字字字字记记记记录录录录可可可可以以以以
8、转转转转变变变变为为为为数数数数据据据据记记记记录录录录，并并并并用用用用电电电电子子子子方方方方法法法法存存存存贮贮贮贮到到到到磁磁磁磁介介介介质质质质上上上上去去去去。此此此此外外外外，还还还还有有有有光光光光学学学学字字字字符符符符识识识识别别别别（OOp pt ti ic ca al l C Ch ha ar ra ac ct te er r R Re ec co og gn ni it ti io on n，简简简简称称称称OOC CR R）技技技技术术术术就就就就代代代代表表表表了了了了这这这这种种种种崭崭崭崭新新新新的的的的技技技技术术术术，它它它它通通通通过过过过光光光光学学学
9、学方方方方法法法法对对对对字字字字符符符符、标标标标记记记记表表表表示示示示的的的的书书书书面面面面数数数数据据据据进进进进行行行行自自自自动动动动识识识识别别别别，转转转转换换换换成成成成机机机机器器器器可可可可以以以以处处处处理理理理的的的的信信信信息息息息，这这这这样样样样就就就就实实实实现现现现了了了了纸纸纸纸质质质质文文文文献献献献信信信信息息息息向向向向电电电电子子子子信信信信息息息息的的的的转转转转换换换换，而而而而且且且且可可可可以以以以通通通通过过过过不不不不同同同同接接接接口口口口装装装装置置置置向向向向不不不不同同同同设设设设备备备备输输输输入入入入数数数数据据据据，这这
10、这这些些些些设设设设备备备备进进进进而而而而与与与与通通通通信信信信网网网网络络络络相相相相连连连连，实实实实现现现现远远远远距距距距离离离离数数数数据据据据传传传传送送送送。第13页，共47页，编辑于2022年，星期一n n4、三者间的联系、三者间的联系 知识来源于信息，是理性化、优化和系统知识来源于信息，是理性化、优化和系统 化了的信息；文献是知识的载体。化了的信息；文献是知识的载体。产生产生人脑有序化人脑有序化记录在载体上记录在载体上事事物物运运动动知知识识信信息息文文 献献第14页，共47页，编辑于2022年，星期一知识与文献的关系：知识与文献的关系：客观知识文献（除去载体）客观知识文
11、献（除去载体）信息与知识的关系信息与知识的关系信息信息知识知识第15页，共47页，编辑于2022年，星期一二二：文文献献检检索索n n1、概念、概念 文献检索文献检索是从文献集合中，迅速、准是从文献集合中，迅速、准确地查找出所需文献或文献中包含的信息确地查找出所需文献或文献中包含的信息内容的过程。内容的过程。第16页，共47页，编辑于2022年，星期一n n2、文献检索的原理、文献检索的原理 文献检索原理是：将检索提问标识与存贮文献检索原理是：将检索提问标识与存贮在检索工具中的标引标识相比较，两者一在检索工具中的标引标识相比较，两者一致或信息标识包含着检索提问标识，则含致或信息标识包含着检索提
12、问标识，则含有该标识的信息就从检索工具中输出；有该标识的信息就从检索工具中输出；第17页，共47页，编辑于2022年，星期一 对对信信息息的的著著录录是是按按一一定定规规则则对对信信息息的的外外表表特特征征和和内内容容特特征征加加以以简简单单明明确确的的表表述述，信信息息的的标标引引是是对对其其内内容容按按一一定定的的分分类类表表或或主主题题词词表表给给出出分分类类号号或或主主题题词词；第18页，共47页，编辑于2022年，星期一 检索过程则是按同样的主题词表或分类表及检索过程则是按同样的主题词表或分类表及组配原则分析课题，形成检索提问标识，组配原则分析课题，形成检索提问标识，根据检索工具所提
13、供的检索途径，从信息根据检索工具所提供的检索途径，从信息集合中查找与检索提问标识相符的信息特集合中查找与检索提问标识相符的信息特征标识的过程。（如下图）征标识的过程。（如下图）第19页，共47页，编辑于2022年，星期一检索工具检索工具文文献献的的选选择择与与收集收集文文献献源源用用 户户文文献献特征特征标标识识语语言言数据库数据库信信息息需需求求检检索索提问提问检检索索提提问式问式检检索索结结果果分析分析分析分析标识标识标识标识匹配匹配输出输出反反馈馈第20页，共47页，编辑于2022年，星期一n n3、文献源类型、文献源类型 按按文献载体文献载体分：有纸介型文献、缩微型文分：有纸介型文献、
14、缩微型文献、机读型文献、声像型文献献、机读型文献、声像型文献 第21页，共47页，编辑于2022年，星期一n n纸纸介介型型文文献献：是是以以纸纸张张为为载载体体。它它又又可可分分为为手手抄抄型型和和印印刷刷型型两两种种。n n其其优优点点是是传传递递知知识识方方便便灵灵活活、广广泛泛，保保存存时时间间相相对对较较长长；缺缺点点是是存存储储密密度度小小，体体积积庞庞大大。第22页，共47页，编辑于2022年，星期一n n缩缩微微型型文文献献：以以感感光光材材料料为为载载体体，通通过过光光学学摄摄影影方方式式将将文文献献的的影影像像固固化化在在感感光光材材料料上上形形成成的的一一类类文文献献。n
15、 n如如缩缩微微胶胶卷卷、缩缩微微平平片片等等。n n这这类类文文献献特特点点是是体体积积小小、信信息息密密度度高高、轻轻便便，易易于于传传递递，保保存存容容易易。但但使使用用必必须须借借助助于于放放大大设设备备。第23页，共47页，编辑于2022年，星期一n n声像型文献：，也称视听型文献，是指通过特定设备，使声像型文献：，也称视听型文献，是指通过特定设备，使声像型文献：，也称视听型文献，是指通过特定设备，使声像型文献：，也称视听型文献，是指通过特定设备，使用声、光、磁、电等技术将信息转换为声音、图像、影视用声、光、磁、电等技术将信息转换为声音、图像、影视用声、光、磁、电等技术将信息转换为声
16、音、图像、影视用声、光、磁、电等技术将信息转换为声音、图像、影视和动画等形式，给人以直观、形象感受的知识载体。和动画等形式，给人以直观、形象感受的知识载体。和动画等形式，给人以直观、形象感受的知识载体。和动画等形式，给人以直观、形象感受的知识载体。n n如唱片、录音（像）带、影视片等，还有近年推出的高如唱片、录音（像）带、影视片等，还有近年推出的高如唱片、录音（像）带、影视片等，还有近年推出的高如唱片、录音（像）带、影视片等，还有近年推出的高密度存储的唱盘和视盘。密度存储的唱盘和视盘。密度存储的唱盘和视盘。密度存储的唱盘和视盘。n n声像型提供的形象、声音逼真，宜于记载难以用文字表达声像型提供
17、的形象、声音逼真，宜于记载难以用文字表达声像型提供的形象、声音逼真，宜于记载难以用文字表达声像型提供的形象、声音逼真，宜于记载难以用文字表达和描绘的形象资料和声频资料，如用以记载科技研究过程和描绘的形象资料和声频资料，如用以记载科技研究过程和描绘的形象资料和声频资料，如用以记载科技研究过程和描绘的形象资料和声频资料，如用以记载科技研究过程和科技会议发言等。通过这类资料的播放，可收到如见其和科技会议发言等。通过这类资料的播放，可收到如见其和科技会议发言等。通过这类资料的播放，可收到如见其和科技会议发言等。通过这类资料的播放，可收到如见其形、如闻其声的真切效果。形、如闻其声的真切效果。形、如闻其声
18、的真切效果。形、如闻其声的真切效果。第24页，共47页，编辑于2022年，星期一n n电子型文献，原称机读型文献：它通过计算机对电子电子型文献，原称机读型文献：它通过计算机对电子电子型文献，原称机读型文献：它通过计算机对电子电子型文献，原称机读型文献：它通过计算机对电子格式的信息进行存取和处理。即采用高技术手段，将格式的信息进行存取和处理。即采用高技术手段，将格式的信息进行存取和处理。即采用高技术手段，将格式的信息进行存取和处理。即采用高技术手段，将信息存储在磁盘、磁带或光盘等一些媒体中，形成多信息存储在磁盘、磁带或光盘等一些媒体中，形成多信息存储在磁盘、磁带或光盘等一些媒体中，形成多信息存储
19、在磁盘、磁带或光盘等一些媒体中，形成多种类型的电子出版物。种类型的电子出版物。种类型的电子出版物。种类型的电子出版物。n n它具有信息存储密度高，存取速度快的特点，并且具它具有信息存储密度高，存取速度快的特点，并且具它具有信息存储密度高，存取速度快的特点，并且具它具有信息存储密度高，存取速度快的特点，并且具有电子加工、出版和传递功能。有电子加工、出版和传递功能。有电子加工、出版和传递功能。有电子加工、出版和传递功能。n n如光盘（如光盘（如光盘（如光盘（CD ROMCD ROM）的信息存储量可达）的信息存储量可达）的信息存储量可达）的信息存储量可达IGIG以上。电子以上。电子以上。电子以上。电
20、子出版物包括电子图书、电子期刊、电子新闻、光盘数出版物包括电子图书、电子期刊、电子新闻、光盘数出版物包括电子图书、电子期刊、电子新闻、光盘数出版物包括电子图书、电子期刊、电子新闻、光盘数据库产品或软盘、磁带等产品，以及电传视讯、电传据库产品或软盘、磁带等产品，以及电传视讯、电传据库产品或软盘、磁带等产品，以及电传视讯、电传据库产品或软盘、磁带等产品，以及电传视讯、电传文本和电子邮件等。文本和电子邮件等。文本和电子邮件等。文本和电子邮件等。第25页，共47页，编辑于2022年，星期一 按按文文献献加加工工程程度度分分：有有一一次次文文献献、二二次次文文献献、三三次次文文献献。第26页，共47页，
21、编辑于2022年，星期一一次文献：以作者本人取得的成果为基本素一次文献：以作者本人取得的成果为基本素材面创作的论文、报告等，经公开发表或材面创作的论文、报告等，经公开发表或出版的各种文献。习惯上称为原始文献。出版的各种文献。习惯上称为原始文献。如期刊论文、科技报告、会议论文、专利如期刊论文、科技报告、会议论文、专利说明书、学位论文、技术标准等。说明书、学位论文、技术标准等。特点：具有新颖性、创造性（是人类创造特点：具有新颖性、创造性（是人类创造性劳动成果）和先进性（内容上是新成果，性劳动成果）和先进性（内容上是新成果，新发明）；新发明）；缺点：数量大，分布散，难以查找。缺点：数量大，分布散，难
22、以查找。第27页，共47页，编辑于2022年，星期一n n二次文献：二次文献：报道和查找一次文献的检索工报道和查找一次文献的检索工具书、书刊。具书、书刊。它是按照一定的目的对一定范围或学科领它是按照一定的目的对一定范围或学科领域的一次文献进行鉴别、筛选、分析、归域的一次文献进行鉴别、筛选、分析、归纳、加工整理重组，使之有序化后出版的纳、加工整理重组，使之有序化后出版的文献。如各种索引、题录、文摘。形式上文献。如各种索引、题录、文摘。形式上有卡片式，期刊式，书本式。有卡片式，期刊式，书本式。特点：汇集性、工具性、系统性特点：汇集性、工具性、系统性第28页，共47页，编辑于2022年，星期一第29
23、页，共47页，编辑于2022年，星期一n n三次文献：根据二次文献提供的线索，选三次文献：根据二次文献提供的线索，选用大量一次文献，根据一定的需要和目的用大量一次文献，根据一定的需要和目的进行筛选、分析、综合和浓缩而再出版的进行筛选、分析、综合和浓缩而再出版的文献。文献。如词典、手册、指南、年鉴、百科全书、如词典、手册、指南、年鉴、百科全书、大全、综述、工具书目录、书目之书目、大全、综述、工具书目录、书目之书目、专题述评、进展报告等。专题述评、进展报告等。特点：综合性、特点：综合性、价值性、价值性、针对性针对性第30页，共47页，编辑于2022年，星期一第31页，共47页，编辑于2022年，星
24、期一n n按按文文献献的的出出版版形形式式分分：有有图图书书、期期刊刊论论文文、会会议议文文献献、科科技技报报告告、专专利利文文献献、学学位位论论文文、标标准准文文献献、政政府府出出版版物物、产产品品样样本本、科科技技档档案案等等。第32页，共47页，编辑于2022年，星期一http:/ n4、文献检索工具、文献检索工具 是以存贮和检索文献线索或报道、积累和是以存贮和检索文献线索或报道、积累和查找文献线索的工具。是通过手工检索和查找文献线索的工具。是通过手工检索和计算机检索来运用的。计算机检索来运用的。第34页，共47页，编辑于2022年，星期一n n手手工工检检索索：主主要要有有目目录录、题
25、题录录、文文摘摘、索索引引等等工工具具书书。n n计计算算机机检检索索：一一般般通通过过搜搜索索引引擎擎，数数据据库库或或直直接接深深入入到到上上述述各各种种工工具具中中。第35页，共47页，编辑于2022年，星期一第36页，共47页，编辑于2022年，星期一第37页，共47页，编辑于2022年，星期一第38页，共47页，编辑于2022年，星期一第39页，共47页，编辑于2022年，星期一机检与手检的异同机检与手检的异同项目项目项目项目手检手检手检手检机检机检机检机检总体特征总体特征总体特征总体特征 手翻、眼看、大脑判手翻、眼看、大脑判手翻、眼看、大脑判手翻、眼看、大脑判断断断断 策略、查寻、
26、机器策略、查寻、机器策略、查寻、机器策略、查寻、机器匹配匹配匹配匹配 标引及索引标引及索引标引及索引标引及索引特点特点特点特点 检索点较少检索点较少检索点较少检索点较少 检索点较多检索点较多检索点较多检索点较多 检索时间检索时间检索时间检索时间 较慢较慢较慢较慢 较快较快较快较快 检索要求检索要求检索要求检索要求 专业知识、外语知识、专业知识、外语知识、专业知识、外语知识、专业知识、外语知识、检索工具知识检索工具知识检索工具知识检索工具知识 专业知识、外语知专业知识、外语知专业知识、外语知专业知识、外语知识、机检系统知识识、机检系统知识识、机检系统知识识、机检系统知识 查全查准率查全查准率查全
27、查准率查全查准率 查准率较高查准率较高查准率较高查准率较高 查全率较高查全率较高查全率较高查全率较高 综合效率综合效率综合效率综合效率 较低较低较低较低 较高较高较高较高第40页，共47页，编辑于2022年，星期一n n5 5、文献检索语言、文献检索语言、文献检索语言、文献检索语言 是为沟通文献信息用户和文献信息之间的语言，理论是为沟通文献信息用户和文献信息之间的语言，理论是为沟通文献信息用户和文献信息之间的语言，理论是为沟通文献信息用户和文献信息之间的语言，理论上讲，是用于文献标引和检索提问的约定语言。上讲，是用于文献标引和检索提问的约定语言。上讲，是用于文献标引和检索提问的约定语言。上讲，
28、是用于文献标引和检索提问的约定语言。按照表达文献主题概念的语词形式，有按照表达文献主题概念的语词形式，有按照表达文献主题概念的语词形式，有按照表达文献主题概念的语词形式，有分类语言和分类语言和分类语言和分类语言和主题语言主题语言主题语言主题语言，其中主题语言又分为叙词（如主题词），其中主题语言又分为叙词（如主题词），其中主题语言又分为叙词（如主题词），其中主题语言又分为叙词（如主题词）和关键词。和关键词。和关键词。和关键词。按照规范化程度，有按照规范化程度，有按照规范化程度，有按照规范化程度，有自然语言和规范人工语言自然语言和规范人工语言自然语言和规范人工语言自然语言和规范人工语言。第41页，
29、共47页，编辑于2022年，星期一n n6、文献检索途径、文献检索途径 文献具有内容特征和外表特征。从而也构文献具有内容特征和外表特征。从而也构成了文献信息检索的两大基本途径，内容成了文献信息检索的两大基本途径，内容途径和外表特征检索。途径和外表特征检索。第42页，共47页，编辑于2022年，星期一 内容特征检索，又分为内容特征检索，又分为主题途径和分类途径主题途径和分类途径。主题途径：是根据文献所论述的主题，利主题途径：是根据文献所论述的主题，利用主题语言编制的主题索引而进行的信息用主题语言编制的主题索引而进行的信息检索。主题索引大多按字母排列方式，因检索。主题索引大多按字母排列方式，因此，
30、检索也要用相应的方式。此，检索也要用相应的方式。第43页，共47页，编辑于2022年，星期一 分类途径：是根据文献所论述的主题内容，分类途径：是根据文献所论述的主题内容，利用分类语言的学科专业体系进行的检索。利用分类语言的学科专业体系进行的检索。大多数检索工具都采用分类语言作为正文大多数检索工具都采用分类语言作为正文编排体系的依据，分类目次通常是按照编排体系的依据，分类目次通常是按照学学科专业角度科专业角度的层层逻辑划分建立分类类目的层层逻辑划分建立分类类目体系。检索时要选择合适的分类类目。体系。检索时要选择合适的分类类目。第44页，共47页，编辑于2022年，星期一n n外表特征检索，分为外
31、表特征检索，分为著者、书名、序号著者、书名、序号等等途径。途径。n n著者途径：检索中，著者是一个广义的概著者途径：检索中，著者是一个广义的概念，是对文献内容负有责任的作者、编者、念，是对文献内容负有责任的作者、编者、译者等，可以是个人、团体、机构、组织，译者等，可以是个人、团体、机构、组织，甚至还包括著者的单位。通过著者途径进甚至还包括著者的单位。通过著者途径进行检索，主要可利用著者索引。所有著者行检索，主要可利用著者索引。所有著者索引都采用字顺排列方式。索引都采用字顺排列方式。第45页，共47页，编辑于2022年，星期一n n题题名名途途径径：篇篇名名索索引引、书书名名索索引引、刊刊名名索索引引等等。题题名名索索引引通通常常按按字字顺顺排排检检方方式式，因因此此，检检索索也也应应该该采采取取相相应应的的途途径径。第46页，共47页，编辑于2022年，星期一n n序号途径：序号途径：n n许多文献除普通的外表特征外，还具有序许多文献除普通的外表特征外，还具有序号特征，如，专利文献有专利号、标准文号特征，如，专利文献有专利号、标准文献有标准号、馆藏文献有索书号。序号索献有标准号、馆藏文献有索书号。序号索引一般按照文献序号的大小顺序排列。引一般按照文献序号的大小顺序排列。第47页，共47页，编辑于2022年，星期一