1学科情报培训课件.pdf

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1、学科情报专员培训 学科情报专员培训 学科发展态势分析方法与实践培训（第三期）学科发展态势分析方法与实践培训（第三期）全程培训主要内容共全程培训主要内容共7讲讲培训主讲人中科院国科图情报部 科学思想库咨询服务团队谭宗颖，朱相丽，张超星，苏娜2011-11-01全程培训主要内容全程培训主要内容全程培训主要内容全程培训主要内容第一讲 学科发展态势分析方法、技术与流程第二讲 研究实践案例分析第三讲 怎样撰写学科发展态势分析报告第四讲 专利分析法在学科发展态势分析中的作用（朱相丽）第五讲 WoS 和ESI在学科发展态势分析中的作用（谭宗颖）第六讲第七讲 TDA和专利在线分析平台等在学科发展态 势中的应用

2、（朱相丽、张超星）谭宗颖学科情报专员培训 学科情报专员培训 学科发展态势分析方法与实践培训（第三期）学科发展态势分析方法与实践培训（第三期）第一讲 学科发展态势分析方法、技术与流程第一讲 学科发展态势分析方法、技术与流程主讲人：谭宗颖中科院国科图情报部 科学思想库咨询服务团队2011-11-01第一讲提纲第一讲提纲第一讲提纲第一讲提纲一.如何研判与分析学科发展态势？二.系统化研究设计方法三.研究方法与分析技术四.分析流程分析学科发展态势切入点？以学科情报专员的视角分析学科发展态势？途径或视角：综合集成研判学科内在逻辑外在影响学科发展态势或趋势学 科 学 科方 法 方 法时 间 时 间定量、定性

3、等多 种方法历史、现状研判学科发展态势或趋势？关键词关键词：学科发展 态势或趋势态势或趋势态势或趋势若干指标分析 时间序列 学科/主题及其变化 技术未来分析 关键词/组生命周期 技术生命周期 技术预见/预测 依据学科发展的事实等定性判断 多种方法的综合研判学科发展态势或趋势？（续1）关注统计数字实际发生的事情是最重要的。聚焦你所发现的“比赛结果”，把它们想象成篮球比赛中 记分牌上的比分，他们的明了、可靠就是衡量信息准 确性和相关性的标准。所有这些有助于我们了解 现实，而了解现实是了解未来的第一步了解现实是了解未来的第一步。美约翰奈斯比特著定见研判学科发展态势或趋势？（续2）世界未来的转变与趋势

4、都隐含在现实与历史之中。在不断求证和选择的过程中，可发现未来的蛛丝马迹。美约翰奈斯比特著定见第一讲提纲第一讲提纲第一讲提纲第一讲提纲一.如何分析学科发展态势？二.系统化研究设计方法三.研究方法与分析技术四.分析流程二二.系统化研究设计方法系统化研究设计方法 研究设计的方法问题 研究设计与分析的维度1.系统化研究设计的方法问题 研究设计中的逻辑问题 明确要研究的问题？确定要研究的领域/研究方向？哪些数据与要研究的问题相关？需要收集哪些类型的数据（数值、事实型、案例 等）？采用哪些研究方法与分析技术？如何通过分析获得研究结果（分析工具）？如何呈现研究结果（分析工具）？2.系统化研究设计与分析的维度

5、 六维分析法 研究结果六维分析法 研究结果我多年研究与实践的总结与提炼我多年研究与实践的总结与提炼 问题维 空间维 领域维 时间维 数据链维 研究方法与分析技术维（分析工具）研究结果分析与呈现研究方法分析技术空间维学科领域维时间维数据链研究结果国家/区域机构/组织国家/区域机构/组织内在逻辑所研究问题的函数 历史 现状 时间段 时间点历史现状时间段时间点 宏观 中观 微观宏观中观微观 与要研究的问题相关 权威、可靠、科学性、可比性、可获得性 与要研究的问题相关 权威、可靠、科学性、可比性、可获得性 定量研究 定性分析 数据/文本挖 掘 关联分析 多种方法的结 合 方法的适用性 方法的有效性 各

6、种方法代表 相应的研究思路 定量研究定性分析 数据/文本挖 掘关联分析 多种方法的结 合方法的适用性方法的有效性 各种方法代表 相应的研究思路 可靠性 客观性 可靠性客观性 系统化研究设计与分析：六维分析法 研究结果六维分析法 研究结果系统化研究设计与分析：六维分析法 研究结果六维分析法 研究结果国际/国内 视野 国际/国内 视野问题维 提出并明确要研究的问题问题的来源？外部：需求导向，充分了解需求 内部：所研究问题的内在逻辑学科发展态势要研究的问题？国际上该领域的研发现状与发展趋势/如何了解学科发展的宏观态 势？哪些国家、科研机构（大学、企业）在该领域比较活跃？中国在该领域位于世界何处？中国

7、/中国科学院/相关院所在该领 域位于世界何处，并根据其在该领域的发展变化如何进行战略布 局或调整？世界关注的某领域的研究主题及其变化？世界关注的某领域的技术主题或方向及其变化？该领域在哪些方面有重要应用？未来有研究与商业化前景的方向 有哪些？学科发展态势要研究的问题？（续）如何捕获研究领域的动态变化和发展脉络？如何了解研究方向/技术领域之间的关联强弱？科学领域（大类）学科分支领域技术方向/主题技术领域（大类）技术子领域研究方向/主题领域维学科与技术领域学科与技术领域+宏观层中观层微观层主题方向主题方向学科领域（大类）学科子领域（子类）领域维+宏观层中观层微观层学科分类：学科分类：期刊分类（JC

8、R大类）ESI(22个类）JCR子类期刊集关键词/组了解所用文献数据库的分类标准了解所用文献数据库的分类标准学科领域层次和类别划分技术方向/主题技术方向/主题技术领域（部类）技术子领域（子类）领域维技术领域层次与类别划分技术领域层次与类别划分技术领域层次与类别划分技术领域层次与类别划分+宏观层宏观层中观层中观层微观层微观层专利分类：专利分类：IPCDII手工代码分类-子 类，小类关键词/组了解所用专利数据库的分类标准了解所用专利数据库的分类标准+小类，主组国内外常用的专利分类体系 WIPO 采用国际专利分类（IPC）美国专利商标局采用IPC 和美国专利分类系统（USPC）分类 欧盟采用IPC

9、和ECLA分类系统（EPO Classification）分类是欧 洲专利局内部用于检索的分类系统，是基于IPC分类系统下细分的 系统。日本专利商标局采用IPC、FI和F-term分类 Derwent采用IPC、Derwent分类与Derwent 手工代码参见：http:/ 组（2至4个数字）。外观设计在国外因属于设计范畴而采用另外的分类放方式。如 B82，超微结构技术，B82B 超微结构；超微结构的制造或处理IPC是世界各国专利机构 都采用的专利分类法IPC按五级分类举例以B类为例B：作业，运输 作业，运输 Performing Operation,TransportingB65：输送；包装

10、；贮存；搬运 薄的或细丝状材料 B66：卷扬；提升；牵引 B67：开启或封闭瓶子、罐或类 似的容器；液体的贮运 B68：鞍具；室内装璜 B81：微观结构技术 B82：超微技术部大大类小小类主 组 或 大 组学科领域分类举例WIPO专利技术分类表 WIPO 专利技术主要领域分类 技术领域 电子工程 仪器 化学 机械工程 电气设备 光学仪器（设备）精细有机化学 操作机械 声像技术 测量仪器 生物技术 机械设备 电信 生物材料分析仪器药物 发动机、水泵、涡轮 数字通信 控制仪器 大分子化学、聚合物纺织和造纸设备 基本通信过程 医疗仪器 食品化学 其他特殊机械 计算机技术 基本材料化学 热处理与设备

11、IT 方法与管理 材料、冶金 机械零件 半导体 表面技术、涂料 运输工具 微结构与纳米技术 化学工程 子子 领领 域域 环保技术 数据链维数据链维 哪些数据和事实与所研究的问题相关？哪些数据和事实与所研究的问题相关？科学性、权威性、可靠性、可获取性（直接、间接）科学性、权威性、可靠性、可获取性（直接、间接）怎样获取怎样获取？各种途径：WOS，ESI，DII，WIPO，USTPO，JPO，OECD，各种统计年鉴 怎样处理与分析：商业分析工具 自主开发的分析工具学科领域发展态势学科领域发展态势 国家科技发展战略规划与远景国家科技发展战略规划与远景 优先领域与重点投资方向优先领域与重点投资方向 关键

12、技术关键技术 研究项目：重点项目，大型科研计划（国内外）研究项目：重点项目，大型科研计划（国内外）重要产出：研究论文、发明专利（申请与授权）重要产出：研究论文、发明专利（申请与授权）重要成果：研究成果商业化重要成果：研究成果商业化 有代表性领头科研机构的科技发展战略及远景有代表性领头科研机构的科技发展战略及远景研究方法与技术维 研究方法研究方法 几大类 若干具体研究方法 各种方法代表不同的研究思路 分析技术（分析工具）分析技术（分析工具）提纲提纲提纲提纲一.如何分析学科发展态势？二.系统化研究设计方法三.研究方法与分析技术四.分析流程研究方法与分析技术定量分析 定量分析 是手段，服务于作出判断

13、和得出结论。利用情报分析与数理分析工具，揭示研究对象的内在规律，表现 各种现象之间深层次的关系，发现从表面（定性分析方法）上难 以发现的联系和规律。帮助展现其他情况下可能被忽视的研究重点。局限性科学计量分析、专利分析、统计分析等“不是所有可以量化的东西都是重要的，也不是所有重要的都可以量化不是所有可以量化的东西都是重要的，也不是所有重要的都可以量化”。爱因斯坦在他普林斯顿高等研究院办公室中悬挂的匾所书写的内容研究方法与分析技术定性分析 定性分析主要依靠研究者的学识和经验，掌握并可靠运用科学的抽象、归 纳和演绎、分析与综合等定性研究方法，在定量分析或逻辑推理 的基础上，形成观点，找出规律，得出结

14、论。如:案例研究，交叉影响分析，专家咨询等研究方法与分析技术定量定性结合 定量分析定量分析+定性分析定性分析两类方法的有机结合。了解定量分析能给决策者提供什么？不能提供什么？定量分析方法或工具永远不可能取代人的判断 定量分析和定性判断综合运用，定量工具必须使用得当。统计数字具有看似权威的表象，仅依靠统计数字远远 不够。研究方法与分析技术若干具体方法若干具体方法 科学计量分析：最常用的方法 专利分析：最常用的方法 内容分析：很有效的方法 数据/文本挖掘：聚类分析，关联规则 科学指标分析法：有效的政策分析工具 政策分析：形态分析：分析科技领域的结构 技术未来分析（FTA）分析科技领域未来的发展方向

15、，包含技术路线图、德尔菲法、技术预见、技术 机会分析等。经常是多种方法相结合经常是多种方法相结合学科发展态势分析研究方法若干具体方法（若干具体方法（2）专利定量分析在对大量专利信息加工、清理的基础上，对专利的外部特征信息进行科学的计量分析专利申请公开时间专利分类申请人发明人和申请人所在国专利引文专利信息转化为 有价值的情报专利信息转化为 有价值的情报三个维度的组合：国家（机构）、时间、技术领域时间序列分析法 分析论文数量、论文被引频次等与时间的对应关系 分析专利数量、申请人数量、发明人数量等与时间 的对应关系。申请时间（申请日）授权时间（公告/开日）优先权年（优先权日）发明专利数量 申请人数量

16、 发明人数量 IPC等专利分类数量 专利被引证次数 专利分析常用变量对应关系判断时间趋势分析 了解科学/技术发展的轨迹，预测现有科学/技术的未来发展 趋势。常用指标和组合：常用指标和组合：国家/地区 机构（大学/科研机构/企业）行业 学科领域/技术领域论文数量年度发展趋势专利数量年度发展趋势论文被引频次年度发展趋势专利被引频次年度发展趋势论文增长率（%）专利增长率（授权/申请）组合趋势分析（续）专利授权率授权专利占申请专利量的比值 专利技术生命周期研究方法与分析技术若干具体方法（若干具体方法（FTA等）等）技术未来分析（FTA）Future-oriented Thechnology Ansly

17、sis(FTA)as a common umbrella ther for technology foresight,technology forecasting,and technology assessment._ Future-oriented Thechnology Anslysis(FTA)FTA 是决策支持技术，用以分析科技领域未来的发展方向，包含技 术路线图、德尔菲法、技术预见、技术机会分析等分析方法。研究方法与分析技术若干具体方法（若干具体方法（FTA等续）等续）FTA方法包含对未来的一系列洞见：科技领域的动态变化 展望未来 了解未来的风险和机会 确定可能的战略选择 判别分析利

18、益相关者的观点 研究方法与分析技术若干具体方法（续）若干具体方法（续）各种方法代表相应的研究思路每种研究思路都有其收集、分析信息的方法，都要 遵循其特定的逻辑，都有其长处和不足。各种研究方法代表相应的研究思路（续1）数据的外部特征分析 内容分析论文量，被引频次等的变化，专利量，专利技术领域分布及其变化共词分析共引分析文献耦合聚类分析专利引文网络等关联分析多种方法的结合+科学图研究方法、数据采集和工具的关系 举例研究方法研究方法数据采集数据采集分析工具举例分析工具举例共被引分析共被引聚类来源文献，被引的参考文献CiteSpaceCiteSpace共词分析主题聚类分析来源文献；专利Aureka,T

19、DA词频分析来源文献；专利Aureka,TDAExcel等各种方法代表相应的研究思路（续2）研究方法与技术分析工具 科学计量分析工具WOS，ESI，CiteSpace II，CSCD，自主开发的科学计量分析系统 专利分析工具TDA，Aureka，中科院专利在线分析平台，exCITEr（免费）分析方法：基本统计，共现分析，聚类分析，引证分析。结果呈现：列表、矩阵、聚类图、专利地图、引证树。课题组自主开发课题组自主开发如科学思想库咨询服务团队开发的“科学文献分析平台”、“专利分析平台”提纲提纲提纲提纲一.如何分析学科发展态势？二.系统化研究设计方法三.研究方法与分析技术四.分析流程学科领域发展态势

20、分析流程学科领域发展态势分析流程多信息源：多信息源：战略规划战略投资重点关键技术领域重大/要项目研究论文发明专利多信息源：多信息源：战略规划战略投资重点关键技术领域重大/要项目研究论文发明专利采集采集采集采集处理：处理：分析工具分析工具应用：应用：研究结果应用：应用：研究结果数据数据数据数据分析：分析：信息知识信息知识研究报告获取什么信息？在哪获取？怎样获取？获取什么信息？在哪获取？怎样获取？辅助各层决策辅助各层决策辅助各层决策辅助各层决策分析的洞察力智慧的判断数据挖掘知识发现系统研究设计六维分析法研究方法 情报研究WoS，ESI，CiteSpace，CSCD，自主研发的分析系统TDA，Aureka，中科院专利在线分析系统WoS，ESI，CiteSpace，CSCD，自主研发的分析系统TDA，Aureka，中科院专利在线分析系统谢谢大家！