《江西粉碎与分级设备项目申请报告_模板.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《江西粉碎与分级设备项目申请报告_模板.docx(122页珍藏版)》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、泓域咨询/江西粉碎与分级设备项目申请报告目录第一章 市场分析7一、 正极材料生产线组成及设备投资市场规模7二、 正极材料生产线组成及国内设备市场规模7第二章 背景、必要性分析9一、 负极材料:用途与分类9二、 正极材料常用工艺:高温固相反应9三、 精准扩大有效投资10第三章 总论13一、 项目名称及投资人13二、 编制原则13三、 编制依据14四、 编制范围及内容14五、 项目建设背景15六、 结论分析16主要经济指标一览表18第四章 产品规划与建设内容21一、 建设规模及主要建设内容21二、 产品规划方案及生产纲领21产品规划方案一览表22第五章 选址可行性分析24一、 项目选址原则24二、
2、 建设区基本情况24三、 打好产业基础高级化、产业链现代化攻坚战27四、 着力畅通经济循环27五、 项目选址综合评价28第六章 法人治理结构29一、 股东权利及义务29二、 董事34三、 高级管理人员39四、 监事42第七章 运营模式分析44一、 公司经营宗旨44二、 公司的目标、主要职责44三、 各部门职责及权限45四、 财务会计制度49第八章 SWOT分析52一、 优势分析(S)52二、 劣势分析(W)53三、 机会分析(O)54四、 威胁分析(T)54第九章 人力资源配置分析60一、 人力资源配置60劳动定员一览表60二、 员工技能培训60第十章 节能分析63一、 项目节能概述63二、
3、能源消费种类和数量分析64能耗分析一览表65三、 项目节能措施65四、 节能综合评价66第十一章 劳动安全生产分析68一、 编制依据68二、 防范措施69三、 预期效果评价72第十二章 进度计划73一、 项目进度安排73项目实施进度计划一览表73二、 项目实施保障措施74第十三章 投资方案分析75一、 投资估算的依据和说明75二、 建设投资估算76建设投资估算表80三、 建设期利息80建设期利息估算表80固定资产投资估算表82四、 流动资金82流动资金估算表83五、 项目总投资84总投资及构成一览表84六、 资金筹措与投资计划85项目投资计划与资金筹措一览表85第十四章 经济效益分析87一、
4、经济评价财务测算87营业收入、税金及附加和增值税估算表87综合总成本费用估算表88固定资产折旧费估算表89无形资产和其他资产摊销估算表90利润及利润分配表92二、 项目盈利能力分析92项目投资现金流量表94三、 偿债能力分析95借款还本付息计划表96第十五章 招标及投资方案98一、 项目招标依据98二、 项目招标范围98三、 招标要求98四、 招标组织方式101五、 招标信息发布102第十六章 项目风险评估104一、 项目风险分析104二、 项目风险对策106第十七章 项目综合评价说明108第十八章 附表109营业收入、税金及附加和增值税估算表109综合总成本费用估算表109固定资产折旧费估算
5、表110无形资产和其他资产摊销估算表111利润及利润分配表112项目投资现金流量表113借款还本付息计划表114建设投资估算表115建设投资估算表115建设期利息估算表116固定资产投资估算表117流动资金估算表118总投资及构成一览表119项目投资计划与资金筹措一览表120本期项目是基于公开的产业信息、市场分析、技术方案等信息,并依托行业分析模型而进行的模板化设计,其数据参数符合行业基本情况。本报告仅作为投资参考或作为学习参考模板用途。第一章 市场分析一、 正极材料生产线组成及设备投资市场规模正极材料加工生产线主要包括配混系统、烧结系统、粉碎系统、水洗系统(仅高镍)、包装系统、粉体输送系统和
6、智能化控制系统等。设备投资额较高。以常州当升科技二期工程年产5万吨的高镍正极项目为例,其设备购置费约11亿元,其中辊道窑价值量占比接近36%。二、 正极材料生产线组成及国内设备市场规模核心假设:1)磷酸铁锂凭借低成本、循环寿命长、安全性较高等优势,产量增速预计保持高速增长,三元材料其次。2)2021年由于产能供应紧张,产能利用率有所提升,假设65%。2022-2025年各品种产能利用率随着产能扩张预计会有所下降,假设分别为60%/55%/50%/50%;3)高镍三元锂设备投资额约2亿元/万吨,磷酸铁锂设备投资额约1.2亿元/万吨,钴酸锂设备投资额约1.7亿元/万吨,差异较大。因此,为方便计算,
7、暂不考虑品种,假设正极材料生产设备投资额为1.5亿元/万吨。测算结果:预计2021-2025年正极材料设备合计市场规模(不含前驱体生产设备市场规模)约811亿元。另外,前驱体生产设备投资额约1亿元/万吨,按照前驱体和正极材料约1:1对应关系,产能扩张节奏或与正极材料相似。因此,预计2021-2025年正极前驱体生产设备市场规模约406亿元。第二章 背景、必要性分析一、 负极材料:用途与分类负极材料是锂离子受体,主要分为碳类材料与非碳类材料。前者被量产的锂离子电池广泛采用,具有安全无毒、循环寿命长、成本低廉的优点,但质量比与能量比均较低导致功率较小。后者体积能量密度高,可以达到很大功率,但是目前
8、稳定性较低、制作成本较高,仍有许多技术困难亟待克服。碳类材料是传统的锂电池负极材料。根据材料性能可以再细分为天然石墨、人造石墨、中间相碳微球与石墨烯等。碳类材料合成方法简单、循环寿命长等优点,是现阶段应用最广泛的负极材料。根据转化为石墨的容易程度,可以将非石墨电极分为硬碳和软碳。软碳与电解液相性很好,但首次充放电不可逆容量高,输出电压较低,所以一般不直接做负极材料。二、 正极材料常用工艺:高温固相反应高温固相反应:指包括固相物质的反应物在一定的温度下经过一段时间的反应,通过各种元素之间的相互扩散,发生化学反应,生成一定温度下结构最稳定的化合物的过程,包括固固相反应、固气相反应和固液相反应等。即
9、使是采用溶胶-凝胶法、共沉淀法、水热法和溶剂热法等,通常仍需要在较高的温度下进行固相反应或固相烧结。这是因为锂离子电池的工作原理要求其电极材料能够反复地嵌入和脱出Li+,因此其晶格结构必须有足够的稳定性,这就要求活性材料的结晶度要高,晶体结构要规整。这是低温条件下很难达到的,因此目前实际所用的锂离子电池的电极材料基本上都是经过高温固相反应获得的。三、 精准扩大有效投资充分发挥投资对优化供给结构的关键性作用,聚焦“两新一重”实施一批强基础、增功能、利长远的重大项目,推动投资规模合理增长、结构持续优化、质量不断提升。加强新型基础设施建设。面向信息基础设施、融合基础设施、创新基础设施三大方向,系统布
10、局新型基础设施建设。全面推进物联网感知设施、高速智能信息网络、一体化大数据中心体系等信息基础设施建设,统筹部署窄带物联网、千兆光纤、数据中心及运算中心等建设,加快实现重点城镇、园区平台等第五代移动通信网络全覆盖。大力推进融合基础设施建设,提升产业发展、公共服务、社会治理等领域数字化智能化水平。着力推进重点实验室、产业中试基地、科教创新基地等创新基础设施建设。加大新型城镇化建设投资力度。围绕发展城市群和都市圈,强化区域内交通、信息、能源等基础设施网络的互联互通。围绕提升大中城市综合承载能力,实施城市更新重大工程,推进城镇老旧小区、老旧街区、老旧厂区、城中村改造和社区建设,合理布局建设轨道交通、停
11、车场、防洪排涝等基础设施和养老托育、便民市场等公共服务设施。围绕推进县城城镇化补短板强弱项,在公共服务、环境卫生、市政公用、产业配套等方面实施一批重大项目。支持有利于城乡区域协调发展的重大项目建设。大力推进重大工程建设。着力建设交通强省。聚焦构筑枢纽、畅通通道、完善网络,推进重大铁路项目建设,加快形成南昌“米字型”及部分设区市“十字型”高铁布局,构建“一核四纵四横”高铁网总体格局;加快干支线机场和通用机场建设,构建“一主一次七支”民用机场布局;扩容繁忙通道、加强省际通道、完善纵向通道,构建以“十纵十横”为主骨架的高速公路网,提升普通国省道干线公路等级和农村交通通行能力;加快建设“两横一纵多支”
12、内河高等级航道和现代化港口体系。着力补齐水利短板。围绕保障防洪安全、供水安全、生态安全,推进长江江西段治理、鄱湖安澜百姓安居等防洪减灾重大工程建设,实施一批大中型水源、大中型灌区、城乡一体化供水、水生态环境保护等重大项目。着力完善能源基础设施。坚持“适度超前、以电为主、多能互补”,推进一批支撑性电源点项目建设,争取国家支持建设第二回特高压入赣工程,构建“一个核心双环网+三个区域电网”的供电主网架,统筹推进油气管网、新能源等项目建设。加快补齐农业农村、公共安全、生态环保、公共卫生、物资储备、防灾减灾、民生保障等领域短板,推动企业设备更新和技术改造,扩大战略性新兴产业投资。完善投资体制机制。强化高
13、位化调度、集成化作战、扁平化协调、一体化办理,加强项目要素保障,提升项目服务水平。全面推广投资项目“容缺审批+承诺制”改革,深化工程建设项目“六多合一”审批制度改革,进一步压缩工程项目审批时限。创新政府投融资方式,完善政府和社会资本合作模式,引导和鼓励民间投资进入基础设施和公共服务领域,进一步激发民间投资活力,形成市场主导的投资内生型增长机制。第三章 总论一、 项目名称及投资人(一)项目名称江西粉碎与分级设备项目(二)项目投资人xx投资管理公司(三)建设地点本期项目选址位于xx(以选址意见书为准)。二、 编制原则1、严格遵守国家和地方的有关政策、法规,认真执行国家、行业和地方的有关规范、标准规
14、定;2、选择成熟、可靠、略带前瞻性的工艺技术路线,提高项目的竞争力和市场适应性;3、设备的布置根据现场实际情况,合理用地;4、严格执行“三同时”原则,积极推进“安全文明清洁”生产工艺,做到环境保护、劳动安全卫生、消防设施和工程建设同步规划、同步实施、同步运行,注意可持续发展要求,具有可操作弹性;5、形成以人为本、美观的生产环境,体现企业文化和企业形象;6、满足项目业主对项目功能、盈利性等投资方面的要求;7、充分估计工程各类风险,采取规避措施,满足工程可靠性要求。三、 编制依据1、本期工程的项目建议书。2、相关部门对本期工程项目建议书的批复。3、项目建设地相关产业发展规划。4、项目承办单位可行性
15、研究报告的委托书。5、项目承办单位提供的其他有关资料。四、 编制范围及内容1、项目背景及市场预测分析;2、建设规模的确定;3、建设场地及建设条件;4、工程设计方案;5、节能;6、环境保护、劳动安全、卫生与消防;7、组织机构与人力资源配置;8、项目招标方案;9、投资估算和资金筹措;10、财务分析。五、 项目建设背景高温固相反应:指包括固相物质的反应物在一定的温度下经过一段时间的反应,通过各种元素之间的相互扩散,发生化学反应,生成一定温度下结构最稳定的化合物的过程,包括固固相反应、固气相反应和固液相反应等。即使是采用溶胶-凝胶法、共沉淀法、水热法和溶剂热法等,通常仍需要在较高的温度下进行固相反应或
16、固相烧结。这是因为锂离子电池的工作原理要求其电极材料能够反复地嵌入和脱出Li+,因此其晶格结构必须有足够的稳定性,这就要求活性材料的结晶度要高,晶体结构要规整。这是低温条件下很难达到的,因此目前实际所用的锂离子电池的电极材料基本上都是经过高温固相反应获得的。主要经济指标增速连年位居全国“第一方阵”,经济总量接近2.6万亿元,人均地区生产总值将超过8000美元。创新型省份建设迈出坚实步伐,鄱阳湖国家自主创新示范区、中科院赣江创新研究院等重大创新平台启动建设,国字号研究院所实现零的突破。产业结构持续优化升级,粮食主产区地位进一步巩固,高新技术产业、战略性新兴产业占比大幅提升。改革开放取得突破性进展
17、,获批建设赣江新区、江西内陆开放型经济试验区、景德镇国家陶瓷文化传承创新试验区,形成了“赣服通”等一批特色改革品牌。城乡面貌发生深刻变化,高速铁路、第五代移动通信基站等实现设区市全覆盖,水泥路、动力电、光纤网等实现村村通,人居环境显著改善。“一圈引领、两轴驱动、三区协同”区域发展格局总体形成,赣南等原中央苏区振兴发展取得重大进展。国家生态文明试验区各项改革任务全面完成,生态环境质量保持全国前列。文化事业和文化产业加快发展,精神文明建设卓有成效。人民生活水平显著提高,实现城乡社会保障体系、医疗保障体系、公共就业服务等全覆盖,义务教育提前两年实现整省基本均衡。脱贫攻坚战取得全面胜利,现行标准下农村
18、贫困人口全面脱贫,历史性解决了区域性整体贫困问题。全面从严治党取得重大成果,党的建设全面加强,依法治省纵深推进,经济建设与国防建设协调发展,社会保持和谐稳定。“十三五”规划目标总体将如期实现,江西发展已站在新的历史起点上。六、 结论分析(一)项目选址本期项目选址位于xx(以选址意见书为准),占地面积约43.00亩。(二)建设规模与产品方案项目正常运营后,可形成年产xx套粉碎与分级设备的生产能力。(三)项目实施进度本期项目建设期限规划12个月。(四)投资估算本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算,项目总投资22604.39万元,其中:建设投资17006.33万元,占项
19、目总投资的75.23%;建设期利息224.50万元,占项目总投资的0.99%;流动资金5373.56万元,占项目总投资的23.77%。(五)资金筹措项目总投资22604.39万元,根据资金筹措方案,xx投资管理公司计划自筹资金(资本金)13441.28万元。根据谨慎财务测算,本期工程项目申请银行借款总额9163.11万元。(六)经济评价1、项目达产年预期营业收入(SP):49900.00万元。2、年综合总成本费用(TC):41645.64万元。3、项目达产年净利润(NP):6029.93万元。4、财务内部收益率(FIRR):20.33%。5、全部投资回收期(Pt):5.73年(含建设期12个月
20、)。6、达产年盈亏平衡点(BEP):19034.30万元(产值)。(七)社会效益该项目工艺技术方案先进合理,原材料国内市场供应充足,生产规模适宜,产品质量可靠,产品价格具有较强的竞争能力。该项目经济效益、社会效益显著,抗风险能力强,盈利能力强。综上所述,本项目是可行的。本项目实施后,可满足国内市场需求,增加国家及地方财政收入,带动产业升级发展,为社会提供更多的就业机会。另外,由于本项目环保治理手段完善,不会对周边环境产生不利影响。因此,本项目建设具有良好的社会效益。(八)主要经济技术指标主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积28667.00约43.00亩1.1总建筑面积51365.6
21、61.2基底面积17200.201.3投资强度万元/亩378.002总投资万元22604.392.1建设投资万元17006.332.1.1工程费用万元14504.212.1.2其他费用万元2063.832.1.3预备费万元438.292.2建设期利息万元224.502.3流动资金万元5373.563资金筹措万元22604.393.1自筹资金万元13441.283.2银行贷款万元9163.114营业收入万元49900.00正常运营年份5总成本费用万元41645.646利润总额万元8039.917净利润万元6029.938所得税万元2009.989增值税万元1787.1310税金及附加万元214.
22、4511纳税总额万元4011.5612工业增加值万元13867.4313盈亏平衡点万元19034.30产值14回收期年5.7315内部收益率20.33%所得税后16财务净现值万元6873.46所得税后第四章 产品规划与建设内容一、 建设规模及主要建设内容(一)项目场地规模该项目总占地面积28667.00(折合约43.00亩),预计场区规划总建筑面积51365.66。(二)产能规模根据国内外市场需求和xx投资管理公司建设能力分析,建设规模确定达产年产xx套粉碎与分级设备,预计年营业收入49900.00万元。二、 产品规划方案及生产纲领本期项目产品主要从国家及地方产业发展政策、市场需求状况、资源供
23、应情况、企业资金筹措能力、生产工艺技术水平的先进程度、项目经济效益及投资风险性等方面综合考虑确定。具体品种将根据市场需求状况进行必要的调整,各年生产纲领是根据人员及装备生产能力水平,并参考市场需求预测情况确定,同时,把产量和销量视为一致,本报告将按照初步产品方案进行测算。锂离子电池:利用锂离子在电场的作用下的定向运动来完成电荷的传递(氧化还原反应),其正负极均为化学势随着锂离子含量变化的化合物。粒子总是从高化学势向低化学势区域、相或组元转移,直到两者相等才相互处于化学平衡。使用领域较为广泛:锂电池在动力电池市场、消费电池市场和储能电池市场应用广泛。锂离子电池的原材料:主要由正极、负极、隔膜、电
24、解液、铜铝箔、结构件等构成。正极材料:为层状过渡金属氧化物,正极是整个电池中可嵌脱锂离子的来源;负极材料:一般为碳素材料(石墨等)和非碳材料,负极是锂离子的受体。成本拆分:根据真理研究数据,正极材料成本约占总成本的35%,负极材料占总成本的比例约12%。产品规划方案一览表序号产品(服务)名称单位单价(元)年设计产量产值1粉碎与分级设备套xx2粉碎与分级设备套xx3粉碎与分级设备套xx4.套5.套6.套合计xx49900.00第五章 选址可行性分析一、 项目选址原则1、符合城乡规划和相关标准规范的原则。2、符合产业政策、环境保护、耕地保护和可持续发展的原则。3、有利于产业发展、城乡功能完善和城乡
25、空间资源合理配置与利用的原则。4、保障公共利益、改善人居环境的原则。5、保证城乡公共安全和项目建设安全的原则。6、经济效益、社会效益、环境效益相互协调的原则。二、 建设区基本情况江西,简称赣,省会南昌。江西位于中国东南部,长江中下游南岸,属于华东地区,界于东经1133436-1182858,北纬242914-300441之间,东邻浙江、福建;南连广东;西靠湖南;北毗湖北、安徽而共接长江。江西区位优越、交通便利,地处江南,自古为“干越之地”“吴头楚尾、粤户闽庭”,乃“形胜之区”,素有“文章节义之邦,白鹤鱼米之国”之美称。江西部分地区属海峡西岸经济区,境内有中国第一大淡水湖鄱阳湖,也是亚洲超大型的
26、铜工业基地之一,有“世界钨都”、“稀土王国”、“中国铜都”、“有色金属之乡”的美誉。江西发展环境面临深刻复杂变化。当前和今后一个时期,中华民族伟大复兴的战略全局与世界百年未有之大变局相互作用、相互激荡,我国进入新发展阶段,江西面临一系列新机遇和新挑战。和平与发展仍然是时代主题,人类命运共同体理念深入人心,我国制度优势显著,治理效能提升,发展长期向好的基本面没有改变,为我省保持经济社会平稳健康发展提供了总体有利环境。以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局加快形成,我省区位优势、资源优势、产业优势、生态优势和国家战略叠加优势将更加凸显,为推进高质量跨越式发展提供了新机遇。新一轮科技
27、革命和产业变革深入发展,我省在航空、虚拟现实、移动物联网、硅衬底半导体照明等领域已取得先发优势,为实现“变道超车”“换车超车”增添了新动能。同时,也要清醒地看到,国际环境日趋复杂,经济全球化遭遇逆流,世界进入动荡变革期,不稳定性不确定性明显增加,新冠肺炎疫情影响广泛深远,对我省经济社会发展的影响和冲击不容忽视。我国发展不平衡不充分问题仍然突出,国内区域之间竞争更趋激烈,对我省吸引聚集先进生产要素带来挑战。江西正处在爬坡过坎、转型升级的关键阶段,制约高质量跨越式发展的深层次矛盾尚未根本解决,发展不足仍然是我省的主要矛盾,经济总量不大、人均水平较低、经济结构不优、竞争力不强等问题亟待破解,民生保障
28、、社会治理等与人民群众更高期待还有差距。展望二三五年,江西将与全国同步基本实现社会主义现代化。到那时,全省经济总量和城乡居民人均收入将迈上新的大台阶。基本实现新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化,加快建设科技强省、工业强省、农业强省、旅游强省,建成具有江西特色的现代化经济体系。省域治理体系和治理能力现代化基本实现,法治江西基本建成。全面建成江西内陆开放型经济试验区,形成内外并举、全域统筹、量质双高的开放新格局。文化强省、教育强省、人才强省、健康江西建设取得更大成效,居民素质和社会文明程度达到新高度,赣鄱文化软实力显著增强。高标准建成美丽中国“江西样板”,人与自然和谐共生,生态环境质量保持全国
29、前列。人均地区生产总值基本达到中等发达国家水平,中等收入群体显著扩大,基本公共服务实现均等化,城乡区域发展差距和居民生活水平差距显著缩小。平安江西建设达到更高水平,共建共治共享的社会发展新局面基本形成,社会充满活力又和谐有序。老区人民生活更加美好,人的全面发展、全体人民共同富裕取得更为明显的实质性进展。三、 打好产业基础高级化、产业链现代化攻坚战大力实施产业链链长制,按照自主可控、安全高效原则,推进铸链强链引链补链。完善核心零部件、关键原材料多元化可供体系,增强本地产业协同配套能力。实施产业基础再造工程,搭建产业共性技术平台,加强标准、计量、专利等体系和能力建设,着力补齐智能传感器、工业软件、
30、稀土功能材料、集成电路硅片等关键领域基础部件短板。抓住产业链供应链重构机遇,开展精准招商、专业招商、产业链招商。实施优质企业梯次培育行动,打造百亿级、千亿级头部企业,培育“专精特新”中小企业,优化产业链分工协作体系。大力发展服务型制造,推动产业链条向“微笑曲线”两端延伸。四、 着力畅通经济循环找准江西在新发展格局中的坐标定位和比较优势,全面融入国内统一大市场,更好利用国内国际两个市场两种资源,畅通生产、分配、流通、消费各环节,促进经济良性循环。助力畅通国内大循环。围绕服务国内大市场,把需求牵引和供给创造有机结合起来,不断提高供给体系对国内需求的适配性。立足我省毗邻长珠闽、产业门类齐全、资源要素
31、丰富等优势,主动承接沿海发达地区产业转移,打造制造业转移集聚区,为把产业链关键环节留在国内作出积极贡献。切实发挥“四面逢源”区位交通优势,实施交通物流枢纽建设行动,加强高铁货运、航空货运和水运能力建设,大力发展水陆空“无缝对接”多式联运模式,加快完善现代集疏运体系,打造中部地区陆路物流枢纽、长江中游综合航运中心、“一带一路”航空货运重要基地。进一步强化标准对接、信息交换、监管互认等建设,破除生产要素和商品服务流通障碍,确保国内大循环在江西畅通无阻。促进国内国际双循环。立足国内大循环,发挥比较优势,促进内需和外需、进口和出口、引进外资和对外投资协调发展。建立健全与国际市场规则相衔接的政策法规体系
32、,推进内外贸相关法规、监管体制、经营资质、质量标准、检验检疫、认证认可等相衔接,实现内外销产品同线同标同质。进一步扩大双向贸易和投资,支持企业设立海外原材料保供基地、海外仓,并购关键技术、布局营销网络,努力进入国际产业分工关键环节。五、 项目选址综合评价项目选址应符合城乡建设总体规划和项目占地使用规划的要求,同时具备便捷的陆路交通和方便的施工场址,并且与大气污染防治、水资源和自然生态资源保护相一致。第六章 法人治理结构一、 股东权利及义务股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。股东为单位的,股东单位内部对公司收购、出售资产、对外担保、对外
33、投资等事项的决策有相关规定的,公司不得以股东单位决策程序取代公司的决策程序,公司应依据公司章程及公司制定的相关制度确定决策程序。股东单位可自行履行内部审批流程后由其代表依据公司法、公司章程及公司相关制度参与公司相关事项的审议、表决与决策。1、公司股东享有下列权利:(1)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配;(2)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会并行使相应的表决权;(3)对公司的经营行为进行监督,提出建议或者质询;(4)依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份;(5)查阅公司章程、股东名册、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议
34、决议和财务会计报告;(6)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配;(7)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股份;(8)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。2、股东提出查阅前条所述有关信息或索取资料的,应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。但相关信息及资料涉及公司未公开的重大信息的情况除外。3、公司股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的,股东有权请求人民法院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程,或者决议内容违反本章程
35、的,股东有权自决议作出之日起60日内,请求人民法院撤销。公司根据股东大会、董事会决议已办理变更登记的,人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后,公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。4、公司股东承担下列义务:(1)遵守法律、行政法规和本章程;(2)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;(3)除法律、法规规定的情形外,不得退股;(4)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益;5、持有公司5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质押的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。6、公司的股东或实际控制人不得占用或转移公司资金、资产及
36、其他资源。如果存在股东占用或转移公司资金、资产及其他资源情况的,公司应当扣减该股东所应分配的红利,以偿还被其占用或者转移的资金、资产及其他资源。控股股东发生上述情况时,公司应立即申请司法系统冻结控股股东持有公司的股份。控股股东若不能以现金清偿占用或转移的公司资金、资产及其他资源的,公司应通过变现司法冻结的股份清偿。公司董事、监事、高级管理人员负有维护公司资金、资产及其他资源安全的法定义务,不得侵占公司资金、资产及其他资源或协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资金、资产及其他资源。公司董事、监事、高级管理人员违反上述规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。造成严重后果的,公司董事会对于负有直
37、接责任的高级管理人员予以解除聘职,对于负有直接责任的董事、监事,应当提请股东大会予以罢免。公司还有权视其情节轻重对直接责任人追究法律责任。7、公司的控股股东、实际控制人及其他关联方不得利用其关联关系损害公司利益,不得占用或转移公司资金、资产及其他资源。违反规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。公司的控股股东、实际控制人及其控制的企业不得以下列任何方式占用公司资金、损害公司及其他股东的合法权益,不得利用其控制地位损害公司及其他股东的利益:(1)公司为控股股东、实际控制人及其控制的企业垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出;(2)公司代控股股东、实际控制人及其控制的企业偿还债务;(3)有偿
38、或者无偿、直接或者间接地从公司拆借资金给控股股东、实际控制人及其控制的企业;(4)不及时偿还公司承担控股股东、实际控制人及其控制的企业的担保责任而形成的债务;(5)公司在没有商品或者劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其控制的企业使用资金;8、控股股东、实际控制人及其控制的企业不得在公司挂牌后新增同业竞争。9、公司股东、实际控制人、收购人应当严格按照相关规定履行信息披露义务,及时披露公司控制权变更、权益变动和其他重大事项,并保证披露的信息真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司股东、实际控制人、收购人应当积极配合公司履行信息披露义务,不得要求或者协助公司隐瞒重要信息
39、。10、公司股东、实际控制人及其他知情人员在相关信息披露前负有保密义务,不得利用公司未公开的重大信息谋取利益,不得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。11、通过接受委托或者信托等方式持有或实际控制的股份达到5%以上的股东或者实际控制人,应当及时将委托人情况告知公司,配合公司履行信息披露义务。12、公司控股股东、实际控制人及其一致行动人转让控制权的,应当公平合理,不得损害公司和其他股东的合法权益。控股股东、实际控制人及其一致行动人转让控制权时存在下列情形的,应当在转让前予以解决:(1)违规占用公司资金;(2)未清偿对公司债务或者未解除公司为其提供的担保;(3)对公司或者其他股东的承诺未履行完
40、毕;(4)对公司或者中小股东利益存在重大不利影响的其他事项。二、 董事1、公司设董事会,对股东大会负责。2、董事会由5名董事组成,包括2名独立董事。董事会中设董事长1名,副董事长1名。3、董事会行使下列职权:(1)召集股东大会,并向股东大会报告工作;(2)执行股东大会的决议;(3)决定公司的经营计划和投资方案;(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(6)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案;(7)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项;(8)决定
41、公司内部管理机构的设置;(9)聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书;根据总裁的提名,聘任或者解聘公司副总裁、财务总监等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;(10)制订公司的基本管理制度;(11)制订本章程的修改方案;(12)管理公司信息披露事项;(13)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;(14)听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作;(15)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。4、公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向股东大会作出说明。5、董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会决议,提高工作效率,保证科学决策。6、董事会应当确定
42、对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。董事会可根据公司生产经营的实际情况,决定一年内公司最近一期经审计总资产30%以下的购买或出售资产,决定一年内公司最近一期经审计净资产的50%以下的对外投资、委托理财、资产抵押(不含对外担保)。决定一年内未达到本章程规定提交股东大会审议标准的对外担保。决定一年内公司最近一期经审计净资产1%至5%且交易金额在300万元至3000万元的关联交易。7、董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。8、董事长行使下列职权:(1)主持股
43、东大会和召集、主持董事会会议;(2)督促、检查董事会决议的执行;(3)签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件;(4)行使法定代表人的职权;(5)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大会报告;(6)董事会授予的其他职权。9、公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长履行董事长职务;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。10、董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召开10日前以书面形式通知全体董事和监事。11、代表1/
44、10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会,可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内,召集和主持董事会会议。12、董事会召开临时董事会会议的通知方式为:电话、传真、邮件等;通知时限为:3日。13、董事会会议通知包括以下内容:(1)会议日期和地点;(2)会议期限;(3)事由及议题;(4)发出通知的日期。14、董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议,必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决,实行一人一票。15、董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即
45、可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足3人的,应将该事项提交股东大会审议。审议涉及关联交易的议案时,如选择反对或赞成的董事人数相等时,应将该提案提交公司股东大会审议。16、董事会决议表决方式为:举手表决或投票表决。董事会会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用通讯方式进行并以传真方式或其他书面方式作出决议,并由参会董事签字。17、董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出席,可以书面委托其他董事代为出席,委托书中应载明代理人的姓名,代理事项、授权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席
46、董事会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。18、董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限10年。19、董事会会议记录包括以下内容:(1)会议召开的日期、地点和召集人姓名;(2)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名;(3)会议议程;(4)董事发言要点;(5)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数)。三、 高级管理人员1、公司设总经理1名,由董事会聘任或解聘。公司可设副总经理,由董事会聘任或解聘。公司总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书为公司高级管理人员。董事可受聘兼任总经理、副总经