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1、第19章 外包与采购管理119.1 介绍119.2 外包管理219.2.1 目目的219.2.2 角角色与职职责219.2.3 启启动准则则219.2.4 输输入219.2.5 主主要步骤骤3Stepp1 选择最最合适的的承包商商3Stepp2 签订外外包合同同4Stepp3 监控外外包开发发过程4Stepp4 外包开开发成果果验收519.2.6 输输出619.2.7 结结束准则则619.2.8 度度量619.3 采购管管理619.3.1 目的的619.3.2 角角色与职职责619.3.3 启启动准则则619.3.4 输输入719.3.5 主主要步骤骤7Stepp1 选择最最合适的的供应商商7
2、Stepp2 签订采采购合同同8Stepp3 采购物物品验收收819.3.6 输输出919.3.7 结结束准则则919.3.8 度量919.4 实施建建议9第19章 外包与与采购管管理外包与采购购管理（OOutssourrcinng aand Proocurremeent Mannageemennt, OPMM）是指指外包管管理和采采购管理理，目的的是选择择合适的的承包商商和供应应商，并并依据合合同进行行有效的的管理。外包与采购购管理过过程域是是SPPP模型的的重要组组成部分分。本规规范阐述述了外包包与采购购管理过过程域的的两个主主要规程程： 外包管理 SPPP-PPROCC-OPPM-OOM
3、 采购管理 SPPP-PPROCC-OPPM-PPM上述每个规规程的“目标”、“角色与与职责”、“启动准准则”、“输入”、“主要步步骤”、“输出”、“完成准准则”和“度量”均已定定义。本规范适用用于国内内IT企企业的软软件研发发项目。建建议用户户根据自自身情况况（如商商业目标标、研发发实力等等）适当当地修改改本规范范，然后后推广使使用。19.1 介绍软件业是一一个高速速变化、新新技术层层出不穷穷的行业业，同时时又是人人力资源源成本相相对较高高的行业业。企业业需要采采用外包包和采购购形式来来获取待待开发产产品的部部件，最最大限度度地从社社会分工工合作、资资源共享享中获益益。一般地，在在立项阶阶段
4、，产产品负责责人应当当进行“Makke-oor-BBuy决决策”，确定定待开发发产品的的哪些部部分应当当“采购”、“外包开开发”或者“自主研研发”。外包包管理与与采购管管理的流流程如图图19-1所示示。验收签订合同选择供应商采购管理流程验收外包管理流程签订合同选择承包商外包开发自主研发采购MakeorBuy决策过程监控图19-11 外包包管理与与采购管管理流程程图外包管理和和采购管管理是机机构的公公共职能能，有条条件的机机构应当当设立外外包管理理员和采采购管理理员两个个角色。由由于外包包管理和和采购管管理都是是为具体体的项目目服务的的，因此此需要项项目成员员的协作作才能把把工作做做好。如如果机
5、构构没有外外包管理理员和采采购管理理员的话话，由项项目经理理兼此角色色。外包管理过过程产生生的主要要文档有有： 外包开发发竞标邀邀请书，模模板见 SPPP-TEEMP-OPMM-OMM-BIID。 承包商评评估报告告，模模板见 SPPP-TEEMP-OPMM-OMM-EVVALUUATEE。 外包开发发合同，模模板见 SPPP-TEEMP-OPMM-OMM-COONTRRACTT。 外包开发发过程监监控报告告，模模板见 SPPP-TEEMP-OPMM-OMM-MOONITTOR。 外包开发发成果验验收报告告，模模板见 SPPP-TEEMP-OPMM-OMM-ACCCEPPTANNCE。采购管理
6、过过程产生生的主要要文档有有： 采购竞标标邀请书书，模模板见 SPPP-TEEMP-OPMM-PMM-BIID。 供应商评评估报告告，模模板见 SPPP-TEEMP-OPMM-PMM-EVVALUUATEE。 采购合同同，模模板见 SPPP-TEEMP-OPMM-PMM-COONTRRACTT。 采购物品品验收报报告，模模板见 SPPP-TEEMP-OPMM-PMM-ACCCEPPTANNCE。19.2 外包管管理19.2.1 目目的l 从多个候选选承包商商中选择择最合适适的承包包商，与与其签订订外包开开发合同同，并依依据合同同监控外外包开发发过程以以及验收收成果。19.2.2 角角色与职职责
7、l 机构外包管管理员邀邀请一些些项目成成员、同同行专家家、财务务人员、市市场人员员等人组组成临时时的外包包管理小小组。机机构外包包管理员员为该小小组的负负责人。19.2.3 启启动准则则l 在立项阶段段，有关关人员已已经进行行了“Makke-oor-BBuy决决策”，确定定了需要要外包的的产品部部件（通通称外包包项目）。19.2.4 输输入l “Makee-orr-Buuy决策策”产生的的文档，主主要是对对外包产产品部件件的描述述。19.2.5 主主要步骤骤Stepp1 选择最最合适的的承包商商l Stepp1.11 起起草外外包开发发竞标邀邀请书外包管理小小组起草草外包包开发竞竞标邀请请书，
8、主主要内容容包括： 外包项目基基本信息息 外包产品部部件的详详细说明明 一些要求和和约束l Stepp1.22 制制定“承包商商评估标标准”外包管理理小组制制定“承包商商评估标标准”，主要要评估因因素有： 开发方案是是否令人人满意？ 开发周期是是否可以以接受？ 性能价格比比如何？ 能否提供较较好的服服务（维维护）？ 是否具有开开发相似似产品的的经验？ 承包商以前前开发的的产品是是否有良良好的质质量？ 承包商的开开发能力力与管理理能力如如何？ 承包商的资资源（人人力、财财力、物物资等）是是否充足足并且稳稳定？ 承包商的信信誉如何何？外界界对其评评价如何何？ 承包商是否否已经取取得业界界认可的的证
9、书如如ISOO质量认认证、CCMM 2级以以上认证证？ 承包商的地地理位置置是否合合适？外包管理小小组可以以根据实实际情况况适当修修改上述述评估标标准。l Stepp1.33 竞竞标邀请请 外包管理小小组与候候选承包包商建立立联系，分分发外外包开发发竞标邀邀请书以以及相关关材料。 外包管理小小组整理理并保存存候选承承包商提提交的“应标书书”以及相相关材料料。l Stepp1.44 粗粗筛选 外包管理小小组按照照“承包商商评估标标准”对候选选承包商商进行粗粗筛选，剔剔除明显显不合格格的承包包商。在在此评估估过程中中，外包包管理小小组可能能要和候候选承包包商进行行交流（如如面谈、电电话交谈谈）。评
10、评估结论论记录在在承包包商评估估报告之之中。 通过了粗筛筛选的候候选承包包商将进进入下一一轮评估估，转向向 Steep1.5。l Stepp1.55 评评估候选选承包商商的综合合竞争力力 外包管理小小组按照照“承包商商评估标标准”逐一评评估候选选承包商商的综合合竞争力力，给出出排名。在在此评估估过程中中，外包包管理小小组要和和候选承承包商进进行深入入的交流流（如面面谈、电电话交谈谈）。评评估结论论记录在在承包包商评估估报告之之中。l Stepp1.66 评评估风险险 外包管理小小组逐一一评估与与候选承承包商建建立外包包合同的的风险，评评估结论论记录在在承包包商评估估报告之之中。l Stepp1
11、.77 确确定承包包商 外包管理小小组根据据 Steep1.5 和 Steep1.6 的结论论，挑选选出最合合适的承承包商。 外包管理小小组产生生完整的的承包包商评估估报告。Stepp2 签订外外包合同同l Stepp2.11 协协商外包管理小小组和承承包商就就外包包开发合合同的的主要条条款进行行协商（谈谈判），达达成共识识。协商商的重点点包括： 承包金额和和付款方方式 产品交付方方式和交交付日期期 违约处理 开发计划 监控计划 验收计划 维护计划l Stepp2.22 起起草合同同 外包管理小小组和承承包商按按照指定定的模板板共同起起草外外包开发发合同。l Stepp2.33 签签订合同同
12、外包管理小小组和承承包商仔仔细审查查外包包开发合合同中中的每个个条款，确确保合同同没有错错误和隐隐患。 合同双方的的代表（具具有法律律效律的人人）在外外包开发发合同上上签字，此此后合同同生效。Stepp3 监控外外包开发发过程l Stepp3.11 进进展检查查外包管理小小组按照照外包包开发合合同中中的“监控计计划”，定期期检查承承包商的的开发进进展情况况，并记记录到外外包开发发过程监监控报告告之中中。进展展检查的的重点是是： 实际进度是是否与计计划相符符？ 承包商的投投入（人人力、物物力、财财力）是是否充分分？l Stepp3.22 质质量检查查 外包管理小小组按照照外包包合同中中的“监控计
13、计划”，组织织人员对对承包商商的工作作成果进进行技术术评审、测测试，或或者参与与承包商商组织的的技术评评审和测测试，以以保证工工作成果果的质量量符合要要求。外外包管理理小组将将评审结结论记录录到外外包开发发过程监监控报告告之中中。l Stepp3.33 纠纠正偏差差 外包管理小小组根据据进展检检查和质质量检查查的结论论，督促促承包商商纠正工工作偏差差。如果果需要更更改合同同、产品品需求或或开发计计划，则则按照变变更控制制规程处处理。Stepp4 外包开开发成果果验收l Stepp4.11 验验收准备备 承包商将待待验收的的工作成成果准备备好，并并将必要要的材料料提前交交给外包包管理小小组。 外
14、包管理小小组慎重重地组织织验收人人员。 外包管理小小组与承承包商确确定验收收的时间间、地点点、参加加人员等等。l Stepp4.22 审审查与测测试 成果审查。验验收人员员审查承承包商应应当交付付的成果果，如代代码、文文档等等等。确保保这些成成果是完完整的并并且是正正确的。验验收人员员将审查查结果记记录在外外包开发发成果验验收报告告之中中。 验收测试。验验收人员员对待交交付的产产品进行行全面的的测试，确确保产品品符合需需求。验验收人员员将测试试结果记记录在外外包开发发成果验验收报告告之中中。l Stepp4.33 问问题处理理如果验收人人员在审审查与测测试时发发现工作作成果存存在缺陷陷，则外包
15、管管理小组组应当视视问题的的严重性性与承包包商协商商，给出出合适的的处理措措施。 如果工作成成果存在在严重的的缺陷，则则退回给给承包商商。承包包商应当当给出纠纠正缺陷陷的措施施，双方方协商第第二次验验收的时时间。如如果给验验收方带带来损失失，应当当依据合合同对承承包商作作出相应应的处罚罚。 如果工作成成果存在在一些轻轻微的缺缺陷，则则承包商商应当给给出纠正正缺陷的的措施，双双方协商商是否需需要第二二次验收收。l Stepp4.44 成成果交付付与签字字 当所有的工工作成果果都通过过验收后后，承包包商将其其交付给给外包管管理小组组。 双方的责任任人签字字认可。 外包管理员员通知本本机构的的财务人
16、人员，将将合同余余款支付付给承包包商。19.2.6 输输出l 外包开发发竞标邀邀请书l 承包商评评估报告告l 外包开发发合同l 外包开发发过程监监控报告告l 外包开发发成果验验收报告告19.2.7 结结束准则则l 所有应交付付的工作作成果都都已经通通过验收收。l 本规程所有有的文档档都已经经产生。19.2.8 度度量l 外包管理员员统计工工作量和和文档的的规模，汇汇报给项项目经理理以及有有关领导导。19.3 采购管管理19.3.1 目目的l 从多个候选选供应商商中选择择最合适适的供应应商，与与其签订订采购合合同，并并依据合合同验收收产品部部件。19.3.2 角角色与职职责l 机构的采购购管理员
17、员邀请一一些项目目成员、同同行专家家、财务务人员、市市场人员员等人组组成临时时的采购购管理小小组。采采购管理理员为该该小组的的负责人人。19.3.3 启启动准则则l 在立项阶段段，有关关人员已已经进行行了“Makke-oor-BBuy决决策”，确定定了需要要采购的的产品部部件。19.3.4 输输入l “Makee-orr-Buuy决策策”产生的的文档，主主要是对对需采购购的产品品部件的的描述。19.3.5 主主要步骤骤Stepp1 选择最最合适的的供应商商l Stepp1.11 起起草采采购竞标标邀请书书采购管理小小组起草草采购购竞标邀邀请书，主主要内容容包括： 需采购的产产品部件件的详细细说
18、明 一些要求和和约束l Stepp1.22 制制定“供应商商评估标标准”采购管理理小组制制定“供应商商评估标标准”，主要要评估因因素有： 供应商的产产品部件件的功能能是否符符合本产产品的需需求？ 供应商的产产品部件件的质量量是否令令人满意意？ 供应商的产产品部件件的性能能价格比比是否令令人满意意？ 供应商的供供货周期期是否可可以接受受？ 供应商能否否提供较较好的服服务（维维护）？ 供应商的信信誉如何何？外界界对其评评价如何何？ 供应商是否否已经取取得业界界认可的的证书如如ISOO质量认认证、CCMM 2级以以上认证证？l Stepp1.33 竞竞标邀请请 采购管理小小组与候候选供应应商建立立联
19、系，分分发采采购竞标标邀请书书以及及相关材材料。 采购管理小小组整理理并保存存候选供供应商提提交的“应标书书”以及相相关材料料。l Stepp1.44 粗粗筛选 采购管理小小组按照照“供应商商评估标标准”对候选选供应商商进行粗粗筛选，剔剔除明显显不合格格的供应应商。在在此评估估过程中中，采购购管理小小组可能能要和候候选供应应商进行行交流（如如面谈、电电话交谈谈）。评评估结论论记录在在供应应商评估估报告之之中。 通过了粗筛筛选的候候选供应应商将进进入下一一轮评估估，转向向 Steep1.5。l Stepp1.55 评评估候选选承包商商的综合合竞争力力 采购管理小小组按照照“供应商商评估标标准”逐
20、一评评估候选选供应商商的综合合竞争力力，给出出排名。在在此评估估过程中中，外包包管理小小组要和和候选供供应商进进行深入入的交流流（如面面谈、电电话交谈谈）。评评估结论论记录在在供应应商评估估报告之之中。l Stepp1.66 评评估风险险 采购管理小小组逐一一评估与与候选供供应商建建立采购购合同的的风险，评评估结论论记录在在供应应商评估估报告之之中。l Stepp1.77 确确定供应应商 采购管理小小组根据据 Steep1.5 和 Steep1.6 的结论论，挑选选出最合合适的供供应商。 采购管理小小组产生生完整的的供应应商评估估报告。Stepp2 签订采采购合同同l Stepp2.11 协协
21、商采购管理小小组和供供应商就就采购购合同的的主要条条款进行行协商（谈谈判），达达成共识识。协商商的重点点包括： 采购金额和和付款方方式 产品部件交交付方式式和交付付日期 违约处理 验收计划 维护计划l Stepp2.22 起起草合同同 采购管理小小组和供供应商按按照指定定的模板板共同起起草采采购合同同。l Stepp2.33 签签订合同同 采购管理小小组和供供应商仔仔细审查查采购购合同中中的每个个条款，确确保合同同没有错错误和隐隐患。 合同双方的的代表（具具有法律律效律的人人）在采采购合同同上签签字，该该合同生生效。Stepp3 采购物物品验收收l Stepp3.11 验验收准备备 采购管理小
22、小组慎重重地组织织验收人人员。 采购管理小小组与供供应商确确定验收收的时间间、地点点、参加加人员等等。 供应商将待待验收的的物品准准备好。l Stepp3.22 审审查与测测试 成果审查。验验收人员员审查供供应商应应当交付付的物品品，如代代码、文文档等等等。确保保这些成成果是完完整的并并且是正正确的。验验收人员员将审查查结果记记录在采采购物品品验收报报告之之中。 验收测试。验验收人员员对采购购物品进进行全面面测试，确确保采购购物品符符合需求求。验收收人员将将测试结结果记录录在采采购物品品验收报报告之之中。l Stepp3.33 问问题处理理如果验收人人员在审审查与测测试时发发现采购购物品存存在
23、缺陷陷，则采采购管理理小组应应当视问问题的严严重性与与供应商商，给出出合适的的处理措措施。 如果采购物物品存在在严重的的缺陷，则则退回给给供应商商。承包包商应当当给出纠纠正缺陷陷的措施施，双方方协商第第二次验验收的时时间。如如果给验验收方带带来损失失，应当当依据合合同对供供应商作作出相应应的处罚罚。 如果采购物物品存在在一些轻轻微的缺缺陷，则则供应商商应当给给出纠正正缺陷的的措施，双双方协商商是否需需要第二二次验收收。l Stepp3.44 交交付与签签字 当所有的物物品都通通过验收收后，供供应商将将其交付付给采购购管理小小组。 双方的责任任人签字字认可。 采购管理员员通知本本机构的的财务人人员，将将合同余余款支付付给供应应商。19.3.6 输输出l 采购竞标标邀请书书l 供应商评评估报告告l 采购合同同l 采购物品品验收报报告19.3.7 结结束准则则l 所有应交付付的物品品都已经经通过验验收。l 本规程所有有的文档档都已经经产生。19.3.8 度度量l 采购管理员员统计工工作量和和文档的的规模，汇汇报给项项目经理理以及有有关领导导。19.4 实施建建议l 对外包与采采购管理理小组进进行必要要的培训训。l 对外包与采采购管理理过程域域中产生生的所有有有价值值的文档档进行配配置管理理。l 选用合适的的软件工工具，尽尽量减少少外包与与采购管管理的工工作量。