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1、第十五章国际货物的运输与第1页，本讲稿共90页第一节国际货物运输第一节国际货物运输一、国际货物运输的基本概念一、国际货物运输的基本概念（一）国际货物运输的含义和特点（一）国际货物运输的含义和特点1、含义、含义指国家与国家、国家与地区之间的货物运输。指国家与国家、国家与地区之间的货物运输。即包括贸易物资也包括非贸易物资。即包括贸易物资也包括非贸易物资。2、特点、特点（1）国际性（）国际性（2）危险性（）危险性（3）电子化）电子化第2页，本讲稿共90页n（二）运输方式（二）运输方式1、种类、种类江海运输江海运输航空运输航空运输铁路运输铁路运输公路运输公路运输国际多式联运国际多式联运邮政运输邮政运输
2、集装箱运输集装箱运输2、特点、特点第3页，本讲稿共90页运输运输方式方式运输能力运输能力运输运输时间时间运费运费 适合于适合于江海江海运输运输不受限制不受限制最长最长 最低最低 运量大、运距运量大、运距长、时间长、长、时间长、运费便宜运费便宜航空航空运输运输受重量、容积、受重量、容积、仓门、地板承仓门、地板承受力等限制受力等限制最短最短 最高最高 运量小、运费运量小、运费负担能力强负担能力强铁路铁路运输运输受车厢容积、受车厢容积、载重等限制载重等限制比较比较快快较低较低运量大、可靠运量大、可靠性高、机动性性高、机动性差、运费便宜差、运费便宜公路公路运输运输受车斗容积、受车斗容积、载重等限制载重
3、等限制比较比较快快较低较低 门到门、灵活、门到门、灵活、运费较便宜运费较便宜国际多国际多式联运式联运运输能力灵运输能力灵活活比海运比海运快比空快比空运慢运慢比海运比海运高比空高比空运便宜运便宜第4页，本讲稿共90页（三）装运条款（三）装运条款（termsofshipment)装运条款是装运条款是买卖合同买卖合同中的重要条款，包括中的重要条款，包括装运期、装运港、目的港、分批装运、转装运期、装运港、目的港、分批装运、转船和装运通知等内容。船和装运通知等内容。n1、装运期和最后装运期、装运期和最后装运期(shipmentdaterandlastshipmentdater)n交货日期（交货日期（ti
4、meofdelivery）指货柜送达）指货柜送达码头时间码头时间 n装运日期（time of shipment）指船的开航时间.第5页，本讲稿共90页n装运期是指出口货物的发货人或其代理人装运期是指出口货物的发货人或其代理人将货物装人承运人指定的集装器并在自行将货物装人承运人指定的集装器并在自行完成出口报检报验、报关放行手续后，按完成出口报检报验、报关放行手续后，按承运人或其代理人规定时间内交货到规定承运人或其代理人规定时间内交货到规定的地点等待装船或装飞机，承运人或其代的地点等待装船或装飞机，承运人或其代理人接收货物并装上运输工具签发装运单理人接收货物并装上运输工具签发装运单据给托运人，这份
5、装运单据上签发的日期据给托运人，这份装运单据上签发的日期就是装运日期就是装运日期。第6页，本讲稿共90页货物出口人在托运单上填制的最后装运日期，货物出口人在托运单上填制的最后装运日期，一般早于或等于实际运输工具的起航日期。一般早于或等于实际运输工具的起航日期。最后装运日允许最后装运日允许“等于等于”运输工具的起航运输工具的起航日。依据日。依据“跟单信用证统一惯例国际商会跟单信用证统一惯例国际商会第第600号出版物号出版物(UCP600）”的解释，如果的解释，如果信用证规定了有效期，但没有规定最后装信用证规定了有效期，但没有规定最后装运日，则运日，则“最后装运日最后装运日”视为与视为与“信用证信
6、用证有效日有效日”同一天，习惯上称为同一天，习惯上称为“双到期日双到期日”。信用证和相关单据最迟交单期一般规。信用证和相关单据最迟交单期一般规定为装运期后定为装运期后10天至天至15天，若信用证未作天，若信用证未作规定，则为装运期后第规定，则为装运期后第21天天第7页，本讲稿共90页（1）规定明确、具体的装运时间例如:shipment during July;shipment not later than July 31st（2）规定收到信用证后若干天装运shipment within 30days after receipt of L/C（3）规定近期装运术语Prompt shipment;
7、shipment as soon as possible第8页，本讲稿共90页2、装运港和卸货港、装运港和卸货港(portofloadingandportofdischarge)n装运港是指货物起始装运的港口。卸货港装运港是指货物起始装运的港口。卸货港是指最终卸货的港口。一般在磋商交易和是指最终卸货的港口。一般在磋商交易和签订合伺时，对装运港和卸货港作出明确签订合伺时，对装运港和卸货港作出明确的、合理的规定。为了便于卖方根据货源的、合理的规定。为了便于卖方根据货源情况和实际装运需要，通常由卖方提出装情况和实际装运需要，通常由卖方提出装运港；为了便于买方清关和接受或转售货运港；为了便于买方清关和
8、接受或转售货物的实际提货需要，通常由买方提出卸货物的实际提货需要，通常由买方提出卸货港。港。portofshipment:Shanghaiportofdestination:NewYork第9页，本讲稿共90页3、分批装运和转运、分批装运和转运(partialshipmentandtranshipment)凡一笔成交数量较大的货物，分若干批次不同的航凡一笔成交数量较大的货物，分若干批次不同的航次、班次、车次的装运称为分批装运。次、班次、车次的装运称为分批装运。但同一船只、但同一船只、同一航次中的多次装运的货物，即使提单显示不同的装同一航次中的多次装运的货物，即使提单显示不同的装运日期、不同的装
9、运港或不同的提单号，都不能视作分运日期、不同的装运港或不同的提单号，都不能视作分批装运。批装运。合同中一般明确规定分批装运条款，以便合同中一般明确规定分批装运条款，以便承运人按要求配载并按此签发符合该条款的提单。承运人按要求配载并按此签发符合该条款的提单。如果信用证中没有明确规定分批装运条款，依据如果信用证中没有明确规定分批装运条款，依据“跟单信用证统一惯例国际商会第跟单信用证统一惯例国际商会第600号出版物号出版物”规规定，允许分批装运。定，允许分批装运。shipmentduringMarch/Juneinfourequalmonthlylots第10页，本讲稿共90页转运是指从装货港、发运
10、地、或接受监管转运是指从装货港、发运地、或接受监管地到卸货港、或目的地的货物运输过程中地到卸货港、或目的地的货物运输过程中进行转装和重装，包括从一运输工具或船进行转装和重装，包括从一运输工具或船只移至另一同类运输方式的运输工具或船只移至另一同类运输方式的运输工具或船只，或由一种运输方式转为另一种运输方只，或由一种运输方式转为另一种运输方式。合同中一般明确规定转运条款，以便式。合同中一般明确规定转运条款，以便承运人按要求配载并按此签发符合该条款承运人按要求配载并按此签发符合该条款的提单。依据的提单。依据“跟单信用证统一惯例国际跟单信用证统一惯例国际商会第商会第600号出版物号出版物”规定，空运、
11、国际规定，空运、国际多式联运、公路运输、铁路运输、内河运多式联运、公路运输、铁路运输、内河运输以及海运中的集装箱、拖车、子母船的输以及海运中的集装箱、拖车、子母船的驳船下的转运均不视作转运。驳船下的转运均不视作转运。第11页，本讲稿共90页n4、装运通知、装运通知、(adviceofshipment)n装运通知没有固定格式，也没有固定的发送时装运通知没有固定格式，也没有固定的发送时间要求和发送方法要求。按照国际贸易惯例，间要求和发送方法要求。按照国际贸易惯例，在在FOB条件下、卖方应在约定装运期开始前条件下、卖方应在约定装运期开始前（一般（一般20天），向买方发出装运通知，将预计天），向买方发
12、出装运通知，将预计货物备妥时间通知买方，以便买方预先安排船货物备妥时间通知买方，以便买方预先安排船只或指定货运代理或预先安排预订舱手练在只或指定货运代理或预先安排预订舱手练在CIF、CFR条件下，卖方应在货物装船后，一条件下，卖方应在货物装船后，一般在当天发装运通知给收货人，内容包括：合般在当天发装运通知给收货人，内容包括：合同号、货物品名、件数、重量、发票金额、船同号、货物品名、件数、重量、发票金额、船名航次、提单号、箱封号、装船日期、飞机航名航次、提单号、箱封号、装船日期、飞机航班、舱单等。一般以传真、电子邮件、网络发班、舱单等。一般以传真、电子邮件、网络发送、电传等方式书面通知买方。送、
13、电传等方式书面通知买方。第12页，本讲稿共90页5、运输单据、运输单据专指在货物装运后，由卖方向买方提供或专指在货物装运后，由卖方向买方提供或卖方向银行提供的，在提取货物、清关申卖方向银行提供的，在提取货物、清关申报、检验检疫、货物转运、银行收汇、核报、检验检疫、货物转运、银行收汇、核销退税等环节中用于货物运输操作、管理、销退税等环节中用于货物运输操作、管理、证明的一切国际货物运输单据、收据、凭证明的一切国际货物运输单据、收据、凭单和电子报文。单和电子报文。运输单据（海运提单，托运委托书，集装箱场收据，配舱回单，舱单等）第13页，本讲稿共90页二、江海运输二、江海运输江海运输包括内河运输和海上
14、运输。江海运输包括内河运输和海上运输。海上运输的特点：海上运输的特点：1、运输量大、运输量大2、通过能力大、通过能力大3、运费低、运费低4、适应运输各种货物、适应运输各种货物5、速度慢、速度慢6、风险大、风险大第14页，本讲稿共90页海上运输有两大运营方式：班轮运输和租船海上运输有两大运营方式：班轮运输和租船运输运输（一）班轮运输（一）班轮运输（linershipping)班轮运输亦称定期船运输，是指班轮公司班轮运输亦称定期船运输，是指班轮公司将船舶按事先制定的船期表，在特定航线将船舶按事先制定的船期表，在特定航线的各挂靠港口之间，有既定操作规则为非的各挂靠港口之间，有既定操作规则为非特定的广
15、大货主提供规范的、反复的货物特定的广大货主提供规范的、反复的货物运输服务，并按运价表或协进运价来计收运输服务，并按运价表或协进运价来计收运费的一种营运方式。集装箱班轮运输运费的一种营运方式。集装箱班轮运输已已取代杂货班轮运输成为最普遍的运输方式。取代杂货班轮运输成为最普遍的运输方式。第15页，本讲稿共90页1、班轮运输的特点：、班轮运输的特点：（1）具有）具有“四固定四固定”的特点。（固定航线、的特点。（固定航线、固定港口、固定船期、相对固定的费率，固定港口、固定船期、相对固定的费率，这是班轮运输的最基本特征。）这是班轮运输的最基本特征。）（2）班轮运价内包括装卸费用。（承运人）班轮运价内包括
16、装卸费用。（承运人负责配载装卸，承托双方不计滞期费和速负责配载装卸，承托双方不计滞期费和速遣费）遣费）（3）承运人对货物负责时段从货物装上船）承运人对货物负责时段从货物装上船起到货物卸下船止。起到货物卸下船止。（4）承托双方的权利义务和责任豁免以签）承托双方的权利义务和责任豁免以签发的提单为准。发的提单为准。第16页，本讲稿共90页2、班轮运输的作用、班轮运输的作用（1）有利于杂货和不足整船的小额货物运输。）有利于杂货和不足整船的小额货物运输。（2）时间有保证、运价固定。）时间有保证、运价固定。（3）有固定设备和人员，能够提供专门的优质服务。）有固定设备和人员，能够提供专门的优质服务。（4）手
17、续简单，货主方便。）手续简单，货主方便。采用班轮运输的优点：承运人一般能保证货物运输的质量；“四定一负责”方便了买卖双方履行合同的基本义务；可承运各种货物；方便分批装运和转运。第17页，本讲稿共90页3、班轮运费（、班轮运费（linerfreight)运费是乘运人根据运输契约完成货物运输后从托运人处收取的运费是乘运人根据运输契约完成货物运输后从托运人处收取的报酬。报酬。班轮运费班轮运价班轮运费班轮运价运量附加费运量附加费（1）班轮运费的构成）班轮运费的构成基本运费基本运费班轮运输航线上船舶定期或经常挂靠的港口为基本港口，为班轮运输航线上船舶定期或经常挂靠的港口为基本港口，为在航线上基本港口间的
18、运输而制定的运价称为基本运价或在航线上基本港口间的运输而制定的运价称为基本运价或基本费率。它是计算班轮运输基本运费的基础。基本费率。它是计算班轮运输基本运费的基础。附加费附加费常见的附加费如：燃油附加费、货币贬值附加费、港口常见的附加费如：燃油附加费、货币贬值附加费、港口附加费、转船附加费等。附加费、转船附加费等。第18页，本讲稿共90页(2)班轮运费的计收标准班轮运费的计收标准按货物的毛重计收（按货物的毛重计收（W）：以重量吨为计）：以重量吨为计费单位。费单位。按货物的体积计收（按货物的体积计收（M）：以尺码吨为计）：以尺码吨为计费单位，一尺码吨为一立方米。费单位，一尺码吨为一立方米。按货物
19、的按货物的FOB价格计收（价格计收（Ad.Val)按货物的件数计收（按货物的件数计收（PCS）重量体积较高者计收（重量体积较高者计收（M/W）重量体积较或价值高者计收（重量体积较或价值高者计收（M/WorAd.Val)临时议价（临时议价（Openrate)第19页，本讲稿共90页3、班轮运费计算公式、班轮运费计算公式（1）基本公式）基本公式附加运费为绝对数值附加运费为绝对数值运费总额货运数量运费总额货运数量基本费率总附加额基本费率总附加额附加费按百分比计算附加费按百分比计算运费总额货运数量运费总额货运数量基本费率基本费率（1附加附加费率）费率）第20页，本讲稿共90页（2）计算步骤）计算步骤首
20、先了解货物品名、译名、特性、包装、重量、尺首先了解货物品名、译名、特性、包装、重量、尺码（是否超重、超长）、装卸港（是否需转船）等，码（是否超重、超长）、装卸港（是否需转船）等，根据货物的品名，从货物分级表中找出该货物的等根据货物的品名，从货物分级表中找出该货物的等级和计算标准，级和计算标准，n查货物等级表查货物等级表n货物名称货物名称计费标准计费标准等级等级cotton M 1BeansW5ClocksW/M8.第21页，本讲稿共90页查找货物所属航线等级费率表，找出货物查找货物所属航线等级费率表，找出货物等级相应的基本费率等级相应的基本费率n广州伦敦基本运费表广州伦敦基本运费表货物等级货物
21、等级 基本费率（美元基本费率（美元/运费吨）运费吨）15051008160 第22页，本讲稿共90页查找有无附加费，及各种附加费的计算办查找有无附加费，及各种附加费的计算办法和费率法和费率查到各种数据后，列式进行计算查到各种数据后，列式进行计算例题例题某公司出口一批货物某公司出口一批货物100箱，每箱体积为箱，每箱体积为25 20 20厘米，净重厘米，净重13公斤，毛重公斤，毛重15公公斤。查该货运价级是斤。查该货运价级是10级按级按W/M计算运费，计算运费，每运费吨基本运费为每运费吨基本运费为USD200，该航线的燃，该航线的燃油附加费每运费吨油附加费每运费吨USD10，另外港口附加，另外港
22、口附加费按基本运费的费按基本运费的10%计算。计算。该公司应付总该公司应付总运费多少？运费多少？第23页，本讲稿共90页答案nM:0.25 0.2 0.2 100=1(运费吨运费吨)nW:15 0.001 100=1.5(运费吨运费吨)n总运费：总运费：1.5 200(1+10%)+1.5 10=345(美元美元)第24页，本讲稿共90页（二）租船运输（二）租船运输n1、定义、定义租船运输是相对于班轮运输的另一种江海运租船运输是相对于班轮运输的另一种江海运输方式，其既没有固定的船舶班期，也没输方式，其既没有固定的船舶班期，也没有固定的航线和挂靠港，而是按照船源和有固定的航线和挂靠港，而是按照船
23、源和货主对货物运输要求，由出租人和承租人货主对货物运输要求，由出租人和承租人洽商租金、安排船舶航行计划、组织货物洽商租金、安排船舶航行计划、组织货物运输的一种运输方式。因此租船运输又称运输的一种运输方式。因此租船运输又称为不定期船运输。为不定期船运输。第25页，本讲稿共90页2、租船运输的特点、租船运输的特点（1）不定航线、不定船期、不定装卸港、不）不定航线、不定船期、不定装卸港、不定费率定费率（2）适合大宗货物运输）适合大宗货物运输（3）租船合同条款由合同双方自由商定）租船合同条款由合同双方自由商定3、租船的方式、租船的方式目前，国际市场上租船方式主要有三种：目前，国际市场上租船方式主要有三
24、种：程租、期租和光船租船。程租、期租和光船租船。第26页，本讲稿共90页n（1）程租）程租程租船，是指由船舶所有人负责提供一艘船舶在程租船，是指由船舶所有人负责提供一艘船舶在指定的港口之间进行一个航次或几个航次运输指定指定的港口之间进行一个航次或几个航次运输指定货物的租船。航次租船是租船市场上最活跃，且对货物的租船。航次租船是租船市场上最活跃，且对运费水平的波动最为敏感的一种租船方式。运费水平的波动最为敏感的一种租船方式。程租船的特点主要表现在：程租船的特点主要表现在：1）船舶的营运调度由船）船舶的营运调度由船舶所有人负责，船舶的燃料费、物料费、修理费、港口舶所有人负责，船舶的燃料费、物料费、
25、修理费、港口费、淡水费等营运费用也由船舶所有人负担。费、淡水费等营运费用也由船舶所有人负担。2）船舶）船舶所有人负责配备船员，负担船员的工资、伙食费。所有人负责配备船员，负担船员的工资、伙食费。3）航次租船的）航次租船的租金租金通常称为运费，运费按货物的数量通常称为运费，运费按货物的数量及双方商定的费率计收。及双方商定的费率计收。4）在租船合同中需要订明货）在租船合同中需要订明货物的装、卸费由船舶所有人或承租人负担。在租船合同物的装、卸费由船舶所有人或承租人负担。在租船合同中需要订明可用于装、卸时间的计算方法，并规定延滞中需要订明可用于装、卸时间的计算方法，并规定延滞费和速遣费的标准及计算办法
26、。费和速遣费的标准及计算办法。第27页，本讲稿共90页（2）期租）期租期租船，是指由船舶所有人按照租船合同的约定，将一艘特定的船舶期租船，是指由船舶所有人按照租船合同的约定，将一艘特定的船舶在约定的期间，交给承租人使用的租船。这种租船方式不以完成航次在约定的期间，交给承租人使用的租船。这种租船方式不以完成航次数为依据，而以约定使用的一段时间为限。数为依据，而以约定使用的一段时间为限。期租船的主要特点是：期租船的主要特点是：1）船长由船舶所有人任命，船员也由船舶所）船长由船舶所有人任命，船员也由船舶所有人配备，并负担他们的工资和给养，但船长应听从承租人的指挥，有人配备，并负担他们的工资和给养，但
27、船长应听从承租人的指挥，否则承租人有权要求船舶所有人予以撤换。否则承租人有权要求船舶所有人予以撤换。2）船舶的营运调度由）船舶的营运调度由承租人负责，并负担船舶的燃料费、港口费、货物装卸费、承租人负责，并负担船舶的燃料费、港口费、货物装卸费、运河通行费等与营运有关的费用，而船舶所有人则负担船舶运河通行费等与营运有关的费用，而船舶所有人则负担船舶的折旧费、维修保养费、船用物料费、润滑油费、船舶保险的折旧费、维修保养费、船用物料费、润滑油费、船舶保险费等船舶维持费。费等船舶维持费。3）租金按船舶的载重吨、租期长短及商定的）租金按船舶的载重吨、租期长短及商定的租金率计算。租金率计算。4）租船合同中订
28、有关于交船和还船，以及关于）租船合同中订有关于交船和还船，以及关于停租的规定。停租的规定。5）较长期的定期租船合同中常订有）较长期的定期租船合同中常订有自动递增条款自动递增条款（Escalationclause）以保护船舶所有人在租期中因部分费用以保护船舶所有人在租期中因部分费用上涨而使船舶所有人的盈利减少或发生亏损的损失。上涨而使船舶所有人的盈利减少或发生亏损的损失。第28页，本讲稿共90页（3）光船租船光船租船光船租船是指在租期内船舶所有人只提供一艘空船给承租光船租船是指在租期内船舶所有人只提供一艘空船给承租人使用，而配备船员，供应给养，船舶的营运管理以及一人使用，而配备船员，供应给养，船
29、舶的营运管理以及一切固定或变动的营运费用都由承租人负担。也就是说，船切固定或变动的营运费用都由承租人负担。也就是说，船舶所有人在租期内除了收取租金外，不再承担任何责任和舶所有人在租期内除了收取租金外，不再承担任何责任和费用。它只相当于一种财产租赁。费用。它只相当于一种财产租赁。光船租船的特点是：光船租船的特点是：1）船舶所有人只提供一艘空船。）船舶所有人只提供一艘空船。2）全部船员由承租人配备并听从承租人的指挥。）全部船员由承租人配备并听从承租人的指挥。3）承租人负责船舶的经营及营运调度工作，并承担在租）承租人负责船舶的经营及营运调度工作，并承担在租期内的时间损失，即承租人不能期内的时间损失，
30、即承租人不能停租停租。4）除船舶的）除船舶的资本费用外，承租人承担船舶的全部固定的及变动的资本费用外，承租人承担船舶的全部固定的及变动的费用。费用。5）租金按船舶的装载能力、租期及商定的租金）租金按船舶的装载能力、租期及商定的租金率计算。率计算。第29页，本讲稿共90页说明：1、航次期租（time charter on trip basis,TCT)是近年新发展的租船方式。是以完成一个航次运输为目的，按完成航次所花的时间，按约定的租金率计算租金的一种租船方式。2、外贸企业使用较多的租船方式：定程租船。主要运输批量较大的大宗初级产品。第30页，本讲稿共90页第31页，本讲稿共90页（三）集装箱班
31、轮运输（三）集装箱班轮运输1、集装箱班轮运输的含义、集装箱班轮运输的含义集装箱班轮运输是指集装箱班轮公司将集集装箱班轮运输是指集装箱班轮公司将集装箱按事先制定的船期表，在固定航线的装箱按事先制定的船期表，在固定航线的固定挂靠港之间，按规定的操作规则为非固定挂靠港之间，按规定的操作规则为非固定的广大货主提供规范的、反复的集装固定的广大货主提供规范的、反复的集装箱货物运输服务，并按箱货物运输服务，并按“箱运价箱运价”来计收来计收运费的一种营运方式。运费的一种营运方式。第32页，本讲稿共90页2、集装箱班轮运输的优越性、集装箱班轮运输的优越性n集装箱运输扩大了运输单元，规范了单元尺寸，使得集装箱运输
32、扩大了运输单元，规范了单元尺寸，使得货物的装卸、移动、搬运容易实现机械化、自动化，货物的装卸、移动、搬运容易实现机械化、自动化，提高了货物的装卸效率、码头使用效率，扩大了港口提高了货物的装卸效率、码头使用效率，扩大了港口的吞吐能力，也减轻了劳动强度。主要优点归纳如下：的吞吐能力，也减轻了劳动强度。主要优点归纳如下：n（1)提高装卸效率，减轻劳动强度，提高港口吞提高装卸效率，减轻劳动强度，提高港口吞吐能力。吐能力。n（2）提高货物运输质量，减少了货损、货差现象。）提高货物运输质量，减少了货损、货差现象。n（3）缩短货物在途时间，加速车船的周转，降低营运）缩短货物在途时间，加速车船的周转，降低营运
33、成本。成本。n(4)有利于组织多种运输方式的联合运输。有利于组织多种运输方式的联合运输。n（5）推动包装的标准化。）推动包装的标准化。第33页，本讲稿共90页4集装箱应具备的条件（1）能长期反复使用；（2）途中转运，不动容器内的货物，可直接换装（3）能快速装卸，并能从一种运输工具上直接和方便地换装到另一种运输工具上；（4）便于货物的装满和卸空；（5）每个容器具有一立方米或以上的容积。国际航运上常用的集装箱类型：1A型 8 8 40 1AA型 8.6 8 40 1C型 8 8 20 第34页，本讲稿共90页5、集装箱运输货物的交接（1）集装箱运输的两种方式：整箱货（FCL）；拼箱货（LCL）（2
34、）集装箱货物的交接方式：堆场到堆场（CY TO CY）货运站到货运站（CFS TO CFS）门到门（door to door)第35页，本讲稿共90页（四）海运提单（B/L）1、提单的定义、提单的定义提单是用以证明海上货物运输合同和货物已提单是用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接收或装船，以及承运人保证据由承运人接收或装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。根据提单中载明的向以交付货物的单证。根据提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。
35、条款，构成承运人据以交付货物的保证。第36页，本讲稿共90页2、提单的作用n从法律规定角度看，提单的基本作用在于：n （1)提单是海上货物运输合同的证明。n (2)提单是货物已由承运人接收或装船的收货证据。n （3)提单是承运人保证凭以交付货物的物权凭证。n 从外贸业务和运输业务角度看，提单的作用在于：n （1）提单是承运人对托运人提出货物运输要求给予有条件去实现的一种书面确认。n (2）提单是银行结汇单据中最重要的单据。n (3）提单是货主和货代之间，货代和承运人之间支付和收取运费的凭证。第37页，本讲稿共90页3、提单的种类、提单的种类（1）按货物是否已装船划分）按货物是否已装船划分已装船
36、提单（已装船提单（ShippedB/L，orOnBoardB/L）已）已装船提单是指货物装船后由承运人或其授权代理人装船提单是指货物装船后由承运人或其授权代理人根据大副收据签发给托运人的提单。如果承运人签根据大副收据签发给托运人的提单。如果承运人签发了已装船提单，就是确认他已将货物装在船上。发了已装船提单，就是确认他已将货物装在船上。这种提单除载明一般事项外，通常还必须注明装载这种提单除载明一般事项外，通常还必须注明装载货物的船舶名称和装船日期，即是提单项下货物的货物的船舶名称和装船日期，即是提单项下货物的装船日期。装船日期。收货待运提单（收货待运提单（ReceivedforShipmentB
37、/L）收货待运提单又称备运提单、待装提单，或简称收货待运提单又称备运提单、待装提单，或简称待运提单。它是承运人在收到托运人交来的货物但还待运提单。它是承运人在收到托运人交来的货物但还没有装船时，应托运人的要求而签发的提单。签发这没有装船时，应托运人的要求而签发的提单。签发这种提单时，说明承运人确认货物已交由承运人保管并种提单时，说明承运人确认货物已交由承运人保管并存在其所控制的仓库或场地，但还未装船。所以，这存在其所控制的仓库或场地，但还未装船。所以，这种提单未载明所装船名和装船时间，在跟单信用证支种提单未载明所装船名和装船时间，在跟单信用证支付方式下，银行一般都不肯接受这种提单。付方式下，银
38、行一般都不肯接受这种提单。第38页，本讲稿共90页（2）按提单上有无批注划分）按提单上有无批注划分清洁提单（清洁提单（CleanB/L）在装船时，货物外表状况良好，承运人在签发提单时，在装船时，货物外表状况良好，承运人在签发提单时，未在提单上加注任何有关货物残损、包装不良、件数、未在提单上加注任何有关货物残损、包装不良、件数、重量和体积，或其他妨碍结汇的批注的提单称为清洁提重量和体积，或其他妨碍结汇的批注的提单称为清洁提单。单。不清洁提单（不清洁提单（UncleanB/LorFoulB/L）在货物装船时，承运人若发现货物包装不牢、破残、渗在货物装船时，承运人若发现货物包装不牢、破残、渗漏、玷污
39、、标志不清等现象时，大副将在收货单上对此漏、玷污、标志不清等现象时，大副将在收货单上对此加以批注，并将此批注转移到提单上，这种提单称为不加以批注，并将此批注转移到提单上，这种提单称为不清洁提单。在国际贸易的实践中，银行是拒绝出口商以清洁提单。在国际贸易的实践中，银行是拒绝出口商以不清洁提单办理结汇的不清洁提单办理结汇的第39页，本讲稿共90页（3）按提单收货人的抬头划分）按提单收货人的抬头划分记名提单（记名提单（StraightB/L）记名提单又称收货人抬头提单，是指提单上的收货人栏中已具体填写记名提单又称收货人抬头提单，是指提单上的收货人栏中已具体填写收货人名称的提单。提单所记载的货物只能由
40、提单上特定的收货人提收货人名称的提单。提单所记载的货物只能由提单上特定的收货人提取，或者说承运人在卸货港只能把货物交给提单上所指定的收货人。取，或者说承运人在卸货港只能把货物交给提单上所指定的收货人。指示提单（指示提单（OrderB/L）在提单正面在提单正面“收货人收货人”一栏内填上一栏内填上“凭指示凭指示”（Toorder）或）或“凭凭某人指示某人指示”（Orderof）字样的提单。指示提单是一种可转让）字样的提单。指示提单是一种可转让提单。提单的持有人可以通过背书的方式把它转让给第三者，而不须提单。提单的持有人可以通过背书的方式把它转让给第三者，而不须经过承运人认可，所以这种提单为买方所欢
41、迎。经过承运人认可，所以这种提单为买方所欢迎。不记名提单（不记名提单（BearerB/L，orOpenB/L，orBlankB/L）提单上收货人一栏内没有指明任何收货人，而注明提单上收货人一栏内没有指明任何收货人，而注明“提单持有人提单持有人”（Bearer）字样或将这一栏空白，不填写任何人的名称的提单。这）字样或将这一栏空白，不填写任何人的名称的提单。这种提单不需要任何背书手续即可转让，或提取货物，极为简便。承运种提单不需要任何背书手续即可转让，或提取货物，极为简便。承运人应将货物交给提单持有人，谁持有提单，谁就可以提货，承运人交人应将货物交给提单持有人，谁持有提单，谁就可以提货，承运人交付
42、货物只凭单，不凭人。这种提单丢失或被窃，风险极大付货物只凭单，不凭人。这种提单丢失或被窃，风险极大第40页，本讲稿共90页（4）按签发提单的时间划分）按签发提单的时间划分倒签提单（倒签提单（Anti-datedB/L）倒签提单是指承运人或其代理人应倒签提单是指承运人或其代理人应托运人的要求，在货物装船完毕后，以早于货物实际装船日期为托运人的要求，在货物装船完毕后，以早于货物实际装船日期为签发日期的提单。签发日期的提单。预借提单（预借提单（AdvancedB/L）预借提单是指货物尚未装船或尚未预借提单是指货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，信用证规定的结汇期（即信用证的有效期）即将装船完毕的情况
43、下，信用证规定的结汇期（即信用证的有效期）即将届满，托运人为了能及时结汇，而要求承运人或其代理人提前签发的届满，托运人为了能及时结汇，而要求承运人或其代理人提前签发的已装船清洁提单，即托运人为了能及时结汇而从承运人那里借用的已已装船清洁提单，即托运人为了能及时结汇而从承运人那里借用的已装船清洁提单。装船清洁提单。顺签提单（顺签提单（post-dateB/L)顺签提单是指货物装船後。承运人或顺签提单是指货物装船後。承运人或者船代应货主的要求，以晚于该票货物实际装船完毕的日期作为提单者船代应货主的要求，以晚于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发日期的提单签发日期的提单过期提单（过期提单（Stal
44、eB/L）过期提单指出口商在装船后延滞过久过期提单指出口商在装船后延滞过久才交到银行议付的提单。按国际商会才交到银行议付的提单。按国际商会600号出版物号出版物跟单信用跟单信用证统一惯例证统一惯例规定：规定：“如信用证无特殊规定，银行将拒受在如信用证无特殊规定，银行将拒受在运输单据签发日期后超过运输单据签发日期后超过21天才提交的单据。在任何情况下，天才提交的单据。在任何情况下，交单不得晚于信用证到期日。交单不得晚于信用证到期日。”。第41页，本讲稿共90页4、提单的使用 (1)提单的签发。提单的签发人与签署提单必须经签署才产生效力。有权签发提单的人包括承运人本人、载货船船长或经承运人授权的代
45、理人。n承运人与托运人订立海上货物运输合同，他是合同的当事人，当然有权签发提单。各国法律都承认载货船船长是承运人的代理人，因此，签发提单属于船长的一般职权范围之内的事，而不必经过承运人的特别授权。代理人签发提单必须经承运人特别授权，否则代理人是无权代签提单的。n承运人(ABC)本人签发提单显示：ABC AS CARRIER。n代理人(XYZ)代签提单显示：XYZ AS AGENT FOR ABC AS CARRIER。n载货船船长(OPQ)签发提单显示：CAPTAIN OPQ AS MASTER。n提单签署的方法除了有传统的手签方法外，只要没有特殊的规定，如信用证不规定必须手签提单，则就可以采
46、用印摹、打孔、盖章、符合或如不违反提单签发地所在国国家的法律，用任何其他机械的或电子的方法。第42页，本讲稿共90页n(2)提单记载内容提单所记载的内容是否正确无误，不但关系到承运人的经济利益，而且还影响到承运人的信誉。为了使所签发的提单字迹清晰、整洁、内容完整、不错不漏，就要求提单的签发人在签发提单前，必须对提单所记载的，包括提单的各个关系人的名称、货物的名称、包装、标志、数量和外表状况等项内容的必要记载事项进行认真仔细的核对、审查，使不正确的内容能得到及时纠正。n由于货物的原始收据是杂货运输中的收货单或集装箱运输中的场站收据，所以提单的签发应以收货单或场站收据为依据。第43页，本讲稿共90
47、页n(3)提单的份数和签发日期提单有正本提单和副本提单之分，通常所说的提单都是指正本提单。副本提单只用于日常业务，不具有法律效力。n为了防止提单遗失、被窃或在转递过程中发生意外事故造成灭失，各国海商法和航运习惯都允许为一票货物签发一套多份正本提单。签发正本提单的份数应分别记载于所签发的各份正本提单上。在提单上注明为一票货物所签发的正本提单份数，可以使提单的合法受让人了解全套正本提单的份数，防止提单流失在外而引起的纠纷，保护提单受让人的利益；也可以使接受提单结汇的银行，或者使在变更卸货港交付货物的承运人及代理人，了解用以办理结汇或者提取货物的提单是否齐全。n另外，正本提单应标注“Original
48、”字样。n提单上记载的提单签发日期应是提单货物实际装船完毕的日期。集装箱班轮运输中，为了给承运人签发提单提供方便，实践中大多以船舶开航之日(Sailing date)作为提单签发日期。但是，应该注意的是，sailing date并不一定是on board date。第44页，本讲稿共90页n提单的更正提单的更改货运代理人应注意，提单的更正要尽可能赶在载货船舶开航之前办理，以减少因此而产生的费用和手续。n在实际业务中，提单可能是在托运人办妥托运手续后，货物装船前，在缮制有关货运单证的同时缮制的。在货物装船后，这种事先缮制的提单可能与实际装载情况不符而需要更正或者重新缮制。此外，货物装船后，因托运
49、货物时申报材料有误，或者信用证要求的条件有所变化，或者其他原因，而由托运人提出更正提单内容的要求。在这种情况下，承运人通常都会同意托运人提出的更正提单内容的合理要求，重新缮制提单。n如果货物已经装船，而且已经签署了提单后托运人才提出更正的要求，承运人就要考虑各方面能关系后，才能决定是否同意更改。如果更改的内容不涉及主要问题时，在不妨碍其他提单利害关系人利益的前提下，承运人就会同意更改。但是，如果更改的内容会涉及其他提单利害关系人的利益，或者影响承运人的交货条件，则承运人会要征得有关方的同意，才能更改并收回原来所签发的提单。n因更改提单内容而引起的损失和费用，都应由提出更改要求的托运人负担。第4
50、5页，本讲稿共90页n提单转让 n记名提单，不得转让；不记名提单，无须背书，即可转让；指示提单，经过记名背书或者空白背书转让。所以，背书与转让是不相同的。n通常所说的“背书”是指“指示提单”在转让时所需要进行的背书。背书是指转让人(背书人)在提单的背面写明或者不写明受让人，并签名的手续。实践中，背书有记名背书、指示背书和不记名背书等几种方式。n1记名背书记名背书，也称完全背书，是指背书人在提单背面写明被背书人(受让人)的名称，并由背书人签名的背书形式。经过记名背书的指示提单将成为记名提单性质的指示提单。n2指示背书指示背书是指背书人在提单背面写明“凭指示的字样，同时由背书人签名的背书形式。经过