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1、最新资料推荐“十五” 国家重大科技专项食品安全关键技术研究食品企业和餐饮业HACCP体系的建立和实施HACCP 体系评价准则、HACCP体系认证制度与对HACCP体系认证机构的认可制度研究研究成果名称：HACCP体系通用评价准则 课题文件编号：HACCP-EC-01食品安全管理体系要求（idt ISO22000:2005）HACCP体系评价准则课题研究组最新精品资料整理推荐，更新于二二一年一月十八日2021年1月18日星期一17:52:16目 次引 言I1 范围12 规范性引用文件23 术语和定义24 食品安全管理体系54.1 总要求54.2 文件要求55管理职责65.1 管理承诺65.2 食
2、品安全方针75.3 食品安全管理体系策划75.4 职责和权限75.5 食品安全小组组长75.6 沟通85.7 应急准备和响应95.8管理评审96 资源管理106.1 资源提供106.2 人力资源106.3 基础设施116.4 工作环境117 安全产品的策划和实现117.1 总则117.2 前提方案（PRP(s)）117.3 实施危害分析的预备步骤127.4 危害分析157.5 操作性前提方案的建立167.6 HACCP计划的建立177.7预备信息的更新、描述前提方案和HACCP计划的文件的更新187.8 验证的策划187.9 可追溯性系统197.10. 不符合控制198 食品安全管理体系的确认
3、、验证和改进228.1 总则228.2 控制措施组合的确认228.3监视和测量的控制228.4 食品安全管理体系的验证238.5 改进24附录 A（资料性附录）本准则与GB/T19001-2000之间的对照25附录B（资料性附录）HACCP与本准则的对照31附 录 C（资料性附录）提供控制措施（包括前提方案）实例的CAC参考文献及其选择使用指南32参 考 文 献35引 言食品安全与食品在消费环节（由消费者摄入）食源性危害的存在有关。由于在食品链的任何阶段都有可能引入食品安全危害，因此，必需对整个食品链进行充分的控制，食品安全是要通过食品链中所有参与方的共同努力来保证。食品链内的各类组织包括饲料
4、生产者、初级生产者，及食品制造者、运输和仓储经营者，直至零售分包商和餐饮经营者（包括与其内在关联的组织，如设备、包装材料、清洁剂、添加剂和辅料的生产者）；也包括服务提供商。为了确保在食品链内、直至最终消费的食品安全，本准则规定了食品安全管理体系的要求，该要求纳入了下列公认的关键原则： 相互沟通；体系管理；前提方案；HACCP原理。为了确保食品链每个环节中所有相关的食品危害均得到识别和充分控制，沿食品链进行的沟通必不可少。这意味着组织在食品链中的上游和下游的组织间均需要进行沟通。与顾客和供方关于确定的危害和控制措施的沟通将有助于澄清顾客和供方的要求(如在可行性、需求和对终产品的影响方面)。 认识
5、组织在食品链中的作用和所处的位置是必要的，这可确保在整个食品链中进行有效地相互沟通，以为最终消费者提供安全的食品。图1给出了食品链中相关方之间沟通渠道的示例。农作物种植者饲料加工者初级食品生产者食品生产者食品再加工者批发商零售商，食品服务商和餐饮提供者消费者消费者杀虫剂、肥料和兽药生产者食品链中辅料和添加剂生产者运输和仓储经营者设备制造者清洁剂和消毒剂生产者包装材料生产者服务提供者主管部门注：此图并未表示沿食品链的跨越式相互沟通的类型。图1 食品链上的沟通实例最有效的食品安全体系在已构建的管理体系框架内建立、运行和更新，并将其纳入组织的整体管理活动中；这将为组织和相关方带来最大利益。本准则与G
6、B/T19001-2000相协调，以加强两者的兼容性。附录A提供了本准则和GB/T19001-2000的对照表。本准则可以独立于其他管理体系标准单独使用，其实施可结合或整合组织已有的相关管理体系要求，同时组织也可利用现有的管理体系建立一个符合本准则要求的食品安全管理体系。本准则整合了国际食品法典委员会（CAC）制定的危害分析和关键控制点（HACCP）体系和实施步骤；根据本准则中可审核的要求，将HACCP计划与前提方案结合。进行危害分析将有助于整合建立控制措施有效组合所需的知识，所以，它是有效的食品安全管理体系的关键。本准则要求对食品链内合理预期发生的所有危害，包括与各种过程和所用设施有关的危害
7、进行识别和评价，因此，对已确定的危害，哪些需要由该组织控制而其他为什么不需要, 本准则提供了确定并形成文件的方法。在危害分析中，组织通过前提方案、操作性前提方案和HACCP计划的组合，确定采用的策略，以确保危害控制。国际食品法典委员会（CAC）制定的危害分析和关键控制点（HACCP）原则和实施步骤与本准则对照见附件B。为促进本准则的应用，本准则已制定成为一个可用于审核的标准。但各组织可自由选择必要的方法和途径来满足本准则要求。为帮助各组织实施本准则，ISO/TS22004提供了本准则的使用指南。虽然本准则仅只对食品安全方面进行阐述，但本准则提供的方法同样可用于食品的其他特定方面，如风俗习惯、消
8、费者意识等。本准则允许组织（例如小型和(或)欠发达组织）实施由外部制定的控制措施组合。本准则旨在食品链内协调全球范围的食品安全管理经营上的要求，尤其适合于寻求更有重点、更和谐和更完整的食品安全管理体系组织使用，而不仅是通常上的法规要求。它要求组织通过食品安全管理体系，满足与食品安全相关的适用的法律法规要求。食品安全管理体系对整个食品链中组织的要求1 范围本准则为食品链中需要证实有能力控制食品安全危害、确保食品人类消费安全的组织，规定了其食品安全管理体系的要求。本准则适用于希望通过实施体系以稳定提供安全产品的所有组织，不论其涉及食品链中任何方面、也不论其规模大小。组织可以通过利用内部和/或外部资
9、源来实现本准则的要求。本准则规定了要求，使组织能够：策划、实施、运行、保持和更新食品安全管理体系，确保提供的产品按预期用途对消费者是安全的；证实其符合适用的食品安全法律法规要求；为增强顾客满意，评价和评估顾客要求，并证实其符合双方商定的、与食品安全有关的顾客要求；与供方、顾客及食品链中的其他相关方在食品安全方面进行有效沟通；确保符合其声明的食品安全方针；证实符合其他相关方的要求；为符合本准则,寻求由外部组织对其食品安全管理体系的认证或注册，或进行自我评价,自我声明。本准则所有要求都是通用的，旨在适用于在食品链中的所有组织，无论其规模大小和复杂程度如何。直接介入食品链中的组织包括但不限于饲料加工
10、者，收获者，农作物种植者，辅料生产者，食品生产者，零售商，食品服务商，配餐服务组织，提供清洁和消毒服务、运输、贮存和分销服务的组织；其他间接介入食品链的组织包括但不限于设备、清洁剂、包装材料以及其他与食品接触材料的供应商。本准则允许组织，如小型和/或欠发达组织（如小农场，小分包商，小零售或食品服务商）实施外部开发的控制措施组合。注：ISO/TS 22004提供了本准则的应用指南。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本准则的引用而成为本准则的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本准则。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本准则。GB/T190
11、00-2000 质量管理体系 基础和术语（idt ISO 9000：2000）3 术语和定义GB/T19000-2000确立的以及下列术语和定义适用于本准则。为方便本准则的使用者，对引用GB/T19000-2000的部分定义加以注释，但这些注释仅适用于本特定用途。注：未定义的术语保持其字典含义。定义中黑体字表明参考了本章的其他术语，引用的条款号在括号内。3.1 食品安全 food safety食品在按照预期用途进行制备和（或）食用时不会伤害消费者的概念。注 1：改编自文献11。注 2：食品安全与食品安全危害（3.3）的发生有关，但不包括其他与人类健康相关的方面，如营养不良。3.2 food c
12、hain食品链从初级生产直至消费的各环节和操作的顺序，涉及食品及其辅料的生产、加工、分销、贮存和处理。注1：初级生产包括食源性动物饲料的生产和用于食品生产的动物饲料的生产注2：食品链也包括用于食品接触材料或原材料的生产；3.3 食品安全危害 food safety hazard食品中所含有的对健康有潜在不良影响的生物、化学或物理因素或食品存在状况。注 1：改编自文献11。注 2：术语“危害”不应和“风险”混淆，对食品安全而言，“风险”是食品暴露于特定危害时对健康产生不良影响的概率（如生病）与影响的严重程度（死亡、住院、缺勤等）之间形成的函数。风险在ISO/IEC导则51中定义为伤害发生的概率和
13、严重程度的组合。注 3：食品安全危害包括过敏源。注 4：在饲料和饲料配料方面，相关食品安全危害是那些可能存在或出现于饲料和饲料配料内，继而通过动物消费饲料转移至食品中，并由此可能导致人类不良健康后果的成份。在不直接处理饲料和食品的操作中（如包装材料、清洁剂等的生产者），相关的食品安全危害是指那些按所提供产品和（或）服务的预期用途可能直接或间接转移到食品中，并由此可能造成人类不良健康后果的成分。3.4 食品安全方针 food safety policy由组织的最高管理者正式发布的该组织总的食品安全（3.9）宗旨和方向。3.5 终产品 end product组织不再进一步加工或转化的产品。注：需其
14、他组织进一步加工或转化的产品，是该组织的终产品或下游组织的原料或辅料。3.6 流程图 flow diagram依据各步骤之间的顺序及相互作用以图解的方式进行系统性表达。3.7 控制措施 control measure 能够用于防止或消除食品安全危害（3.3）或将其降低到可接受水平的行动或活动。注：改编自参考文献11。3.8 前提方案 PRP,prerequisite program 在整个食品链（3.2）中为保持卫生环境所必需的基本条件和活动，以适合生产、处置和提供安全终产品和人类消费的安全食品；注1：前提方案决定于组织在食品链中的位置及类型(见附录C)，等同术语例如：良好农业规范（GAP）、
15、良好兽医规范（GVP）、良好操作规范（GMP）、 良好卫生规范（GHP）、良好生产规范（GPP）、良好分销规范（GDP）、良好贸易规范（GTP）。3.9 操作性前提方案 operational prerequisite program(OPRP)通过危害分析确定的、必需的前提方案PRP（3.8），以控制食品安全危害(3.3)引入的可能性和(或)食品安全危害在产品或加工环境中污染或扩散的可能性。3.10 关键控制点 critical control point(CCP)(食品安全) (能够施加控制，并且该控制对防止或消除食品安全危害（3.3）或将其降低到可接受水平是所必需的某一步骤。注：改编自文
16、献11。3.11 关键限值 critical limit(CL)区分可接受和不可接受的判定值。注 1：改编自文献11。注 2：设定关键限值保证关键控制点（CCP）（3.10）受控。当超出或违反关键限值时，受影响产品应视为潜在不安全产品进行处理。3.12 监视 monitoring为评价控制措施（3.7）是否按预期运行，对控制参数实施的一系列策划的观察或测量活动。3.13 纠正 correction为消除已发现的不合格所采取的措施。GB/T19000-2000，定义 3.6.6注1：在本准则中，纠正与潜在不安全产品的处理有关，所以可以连同纠正措施（3.14）一起实施。注2：纠正可以是重新加工，进
17、一步加工，和（或）消除不合格的不良影响（如改做其他用途或特定标识）等。3.14 纠正措施 corrective action为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。GB/T19000-2000，定义3.6.5注 1： 一个不合格可以有若干个原因。注 2： 纠正措施包括原因分析和采取措施防止再发生。3.15 确认 validation 获得通过HACCP计划和OPRP管理的控制措施能够有效的证据。注：本定义基于文献11，比GB/T19000的定义更适用于食品安全（3.1）领域。3.16 验证 verification通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定。GB/T19000-
18、2000， 定义3.8.4 3.17 更新 updating为确保应用最新信息而进行的即时和（或）有计划的活动。4 食品安全管理体系4.1 总要求组织应按本准则要求建立有效的食品安全管理体系，形成文件，加以实施和保持，并在必要时进行更新。组织应确定食品安全管理体系的范围。该范围应规定食品安全管理体系中所涉及的产品或产品类别、过程和生产场地。组织应：a) 确保在体系范围内合理预期发生的与产品相关的食品安全危害得以识别和评价，并以组织的产品不直接或间接伤害消费者的方式加以控制；b) 在食品链范围内沟通与产品安全有关的适宜信息；c) 在组织内就有关食品安全管理体系建立、实施和更新进行必要的信息沟通，
19、以确保满足本准则要求的食品安全；d) 对食品安全管理体系定期评价，必要时进行更新，确保体系反映组织的活动，并纳入有关需控制的食品安全危害的最新信息。针对组织所选择的任何影响终产品符合性的源于外部的过程，组织应确保控制这些过程。对此类源于外部的过程的控制应在食品安全管理体系中加以识别，并形成文件。4.2 文件要求 4.2.1 总则食品安全管理体系文件应包括：a) 形成文件的食品安全方针和相关目标的声明（见5.2）；b) 本准则要求的形成文件的程序和记录（见4.2.3）；c) 组织为确保食品安全管理体系有效建立、实施和更新所需的文件。4.2.2 文件控制食品安全管理体系所要求的文件应予以控制。记录
20、是一种特殊类型的文件，应依据4.2.3的要求进行控制。这种控制应确保所有提出的更改在实施前加以评审，以确定其对食品安全的作用以及对食品安全管理体系的影响。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a) 文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的。b) 必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；c) 确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d) 确保在使用处获得适用文件的有关版本；e) 确保文件保持清晰、易于识别；f) 确保相关的外来文件得到识别，并控制其分发；g) 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，确保对这些文件进行适当的标识；4.2.3 记录控制应建立并保持记录，以
21、提供符合要求和食品安全管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定记录的更改、标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理所需的控制。5管理职责5.1 管理承诺最高管理者应通过以下活动，对其建立、实施食品安全管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据。a) 表明组织的经营目标支持食品安全；b) 向组织传达满足与食品安全相关的法律法规、本准则以及顾客要求的重要性；c) 制定食品安全方针；d) 进行管理评审；e) 确保资源的获得。5.2 食品安全方针最高管理者应制定食品安全方针，形成文件并对其进行沟通。最高管理者应确保食品安全方针：a) 与组织在食品链中的作用相适应
22、；b) 符合与顾客商定的食品安全要求和法律法规要求；c) 在组织的各层次得以沟通、实施并保持；d) 在持续适宜性方面得到评审（5.8）；e) 充分阐述沟通(5.6)；f) 由可测量的目标来支持。5.3 食品安全管理体系策划最高管理者应确保：a) 对食品安全管理体系的策划，满足4.1以及支持食品安全的组织目标的要求；b) 在对食品安全管理体系的变更进行策划和实施时，保持体系的完整性。5.4 职责和权限最高管理者应确保规定各项职责和权限并在组织内进行沟通，以确保食品安全管理体系有效运行和保持。所有员工有责任向指定人员汇报与食品安全管理体系有关的问题。指定人员应有明确的职责和权限，以采取措施并予以记
23、录。5.5 食品安全小组组长组织的最高管理者应任命食品安全小组组长，无论其在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：a) 管理食品安全小组（7.3.2），并组织其工作；b) 确保食品安全小组成员的相关培训和教育；c) 确保建立、实施、保持和更新食品安全管理体系；d) 向组织的最高管理者报告食品安全管理体系的有效性和适宜性；注：食品安全小组组长的职责可包括与食品安全管理体系有关事宜的外部联络。5.6 沟通5.6.1 外部沟通为确保在整个食品链中能够获得充分的食品安全方面的信息，组织应制定、实施和保持有效的措施，以便与下列各方进行沟通：a) 供方和分包商；b) 顾客或消费者，特别是在产品信
24、息（包括有关预期用途、特定贮存要求以及适宜时含保质期的说明书）、问询、合同或订单处理及其修改，以及包括抱怨的顾客反馈；c) 主管部门；d) 对食品安全管理体系的有效性或更新产生影响，或将受其影响的其他组织。这种沟通应提供组织的产品在食品安全方面的信息，这些信息可能与食品链中其他组织相关；特别是应用于那些需要由食品链中其他组织控制的已知的食品安全危害。应保持沟通记录。应获得来自顾客和主管部门的食品安全要求。指定人员应有规定的职责和权限，进行有关食品安全信息的对外沟通。通过外部沟通获得的信息应作为体系更新（见8.5.2）和管理评审（见5.8.2）的输入。5.6.2 内部沟通组织应建立、实施和保持有
25、效的安排，以便与有关的人员就影响食品安全的事项进行沟通。为保持食品安全管理体系的有效性，组织应确保食品安全小组及时获得变更的信息，例如包括但不限于以下方面：a) 产品或新产品；b) 原料、辅料和服务；c) 生产系统和设备；d) 生产场所，设备位置，周边环境；e) 清洁和卫生方案；f) 包装、贮存和分销系统；g) 人员资格水平和（或）职责及权限分配；h) 法律法规要求；i) 与食品安全危害和控制措施有关的知识；j) 组织遵守的顾客、行业和其他要求；k) 来自外部相关方的有关问询；l) 表明与产品有关的食品安全危害的抱怨；m) 影响食品安全的其他条件。食品安全小组应确保食品安全管理体系的更新（见8
26、.5.2）包括上述信息。最高管理者应确保将相关信息作为管理评审的输入（见5.8.2）。5.7 应急准备和响应最高管理者应建立、实施并保持程序，以管理可能影响食品安全的潜在紧急情况和事故，并应与组织在食品链中的作用相适宜。5.8管理评审5.8.1总则最高管理者应按策划的时间间隔评审食品安全管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价食品安全管理体系改进的机会和变更的需求，包括食品安全方针。管理评审的记录应予以保持（见4.2.3）。5.8.2 评审输入管理评审输入应包括但不限于以下信息：a) 以往管理评审的跟踪措施； b) 验证活动结果的分析（见8.4.3）；c) 可能影响食品安
27、全的环境变化（见5.6.2）；d) 紧急情况、事故（见5. 7）和撤回（见7.10.4）；e) 体系更新活动的评审结果（见8.5.2）；f) 包括顾客反馈的沟通活动的评审（见5.6.1）；g) 外部审核或检验。注：撤回包括召回。资料的提交形式应能使最高管理者能将所含信息与已声明的食品安全管理体系的目标相联系。5.8.3 评审输出管理评审输出应包括与如下方面有关的决定和措施：a) 食品安全保证（见4.1）；b) 食品安全管理体系有效性的改进（见8.5）；c) 资源需求（见6.1）； d) 组织食品安全方针和相关目标的修订（见5.2）。6 资源管理6.1 资源提供组织应提供充足资源，以建立、实施、
28、保持和更新食品安全管理体系。6.2 人力资源6.2.1 总则食品安全小组和其他从事影响食品安全活动的人员应是能够胜任的，并具有适当的教育、培训、技能和经验。当需要外部专家帮助建立、实施、运行或评价食品安全管理体系时，应在签订的协议或合同中对这些专家的职责和权限予以规定。6.2.2 能力、意识和培训组织应：a） 识别从事影响食品安全活动的人员所必需的能力；b） 提供必要的培训或采取其他措施以确保人员具有这些必要的能力；c） 确保对食品安全管理体系负责监视、纠正、纠正措施的人员受到培训；d） 评价上述a）b）和c）的实施及其有效性；e） 确保这些人员认识到其活动对实现食品安全的相关性和重要性；f）
29、 确保所有影响食品安全的人员能够理解有效沟通(见5.6) 的要求； g） 保持培训和b)、 c) 中所述措施的适当记录。6.3 基础设施组织应提供资源以建立和保持实现本准则要求所需的基础设施。6.4 工作环境组织应提供资源以建立、管理和保持实现本准则要求所需的工作环境。7 安全产品的策划和实现7.1 总则组织应策划和开发实现安全产品所需的过程。组织应实施、运行策划的活动及其更改，并确保有效；这些活动和更改包括前提方案以及操作性前提计划和（或）HACCP计划。7.2 前提方案（PRP(s)）7.2.1 组织应建立、实施和保持前提方案（PRP(s)），以助于控制：a) 食品安全危害通过工作环境进入
30、产品的可能性；b) 产品的生物、化学和物理污染，包括产品之间的交叉污染；c) 产品和产品加工环境的食品安全危害水平。7.2.2 前提方案（PRP(s)）应a) 与组织在食品安全方面的需求相适宜；b) 与运行的规模和类型、制造和（或）处置的产品性质相适宜；c) 无论是普遍适用还是适用于特定产品或生产线，前提方案都应在整个生产系统中实施；d) 并获得食品安全小组的批准；组织应识别与以上相关的法律法规要求。7.2.3 当选择和（或）制订前提方案（PRP(s)）时，组织应考虑和利用适当信息（如法律法规要求、顾客要求、公认的指南、国际食品法典委员会的法典原则和操作规范，国家、国际或行业标准）。注：附录C
31、提供了相关法典的出版物清单。当制定这些方案时，组织应考虑如下：a) 建筑物和相关设施的布局和建设； b) 包括工作空间和员工设施在内的厂房布局；c) 空气、水、能源和其他基础条件的提供；d) 包括废弃物和污水处理的支持性服务；e) 设备的适宜性，及其清洁、保养和预防性维护的可实现性；f) 对采购材料（如原料、辅料、化学品和包装材料）、供给（如水、空气、蒸汽、冰等）、清理（如废弃物和污水处理）和产品处置（如贮存和运输）的管理。g) 交叉污染的预防措施；h) 清洁和消毒；i) 虫害控制；j) 人员卫生；k) 其他适用的方面。应对前提方案的验证进行策划（见7.8），必要时应对前提方案进行更改（7.7
32、）。应保持验证和更改的记录。文件宜规定如何管理前提方案中包括的活动。7.3 实施危害分析的预备步骤7.3.1 总则应收集、保持和更新实施危害分析所需的所有相关信息，并形成文件。应保持记录。7.3.2 食品安全小组应任命食品安全小组。食品安全小组应具备多学科的知识和建立与实施食品安全管理体系的经验。这些知识和经验包括但不限于组织的食品安全管理体系范围内的产品、过程、设备和食品安全危害。应保持记录，以证实食品安全小组具备所要求的知识和经验（见6.2.2）。7.3.3 产品特性7.3.3.1 原料、辅料和与产品接触的材料应在文件中对所有原料、辅料和与产品接触的材料予以描述，其详略程度为实施危害分析所
33、需（见7.4）。适用时，包括以下方面： a) 化学、生物和物理特性；b) 配制辅料的组成，包括添加剂和加工助剂；c) 产地；d) 生产方法；e) 包装和交付方式；f) 贮存条件和保质期； g) 使用或生产前的预处理；h) 与采购材料和辅料预期用途相适宜的有关食品安全的接收准则或规范。组织应识别与以上方面有关的食品安全法律法规要求。上述描述应保持更新，包括需要时按照7.7要求进行的更新。7.3.3.2 终产品特性终产品特性应在文件中予以描述，其详略程度为实施危害分析所需（见7.4），适用时，包括以下方面的信息：a) 产品名称或类似标识；b) 成份；c) 与食品安全有关的化学、生物和物理特性；d)
34、 预期的保质期和贮存条件；e) 包装； f) 与食品安全有关的标识和（或）处理、制备及使用的说明书；g) 分销方法。组织应识别与以上方面有关的食品安全法律法规的要求。上述描述应保持更新，包括需要时按照7.7要求进行的更新。7.3.4 预期用途应考虑终产品的预期用途和合理的预期处理，以及非预期但可能发生的错误处置和误用，并应将其在文件中描述，其详略程度为实施危害分析所需（见7.4）。应识别每种产品的使用群体，适用时，应识别其消费群体；并应考虑对特定食品安全危害的易感消费群体。上述描述应保持更新，包括需要时按照7.7要求进行的更新。7.3.5 流程图、过程步骤和控制措施7.3.5.1流程图应绘制食
35、品安全管理体系所覆盖产品或过程类别的流程图。流程图应为评价食品安全危害可能的出现、增加或引入提供基础。流程图应清晰、准确和足够详尽。适宜时，流程图应包括： a) 操作中所有步骤的顺序和相互关系；b) 源于外部的过程和分包工作；c) 原料、辅料和中间产品投入点；d) 返工点和循环点；e) 终产品、中间产品和副产品放行点及废弃物的排放点。根据7.8要求,食品安全小组应通过现场核对来验证流程图的准确性。经过验证的流程图应作为记录予以保持。7.3.5.2过程步骤和控制措施的描述应描述现有的控制措施、过程参数和（或）及其实施的严格度，或影响食品安全的程序，其详略程度为实施危害分析所需 (见7.4)。还应
36、描述可能影响控制措施的选择及其严格程度的外部要求（如来自顾客或主管部门）。上述描述应根据7.7的要求进行更新。7.4 危害分析7.4.1 总则食品安全小组应实施危害分析，以确定需要控制的危害，确保食品安全所需的控制程度，以及所要求的控制措施组合。7.4.2 危害识别和可接受水平的确定7.4.2.1 应识别并记录与产品类别、过程类别和实际生产设施相关的所有合理预期发生的食品安全危害。这种识别应基于以下方面：a) 根据7.3收集的预备信息和数据；b) 经验；c) 外部信息，尽可能包括流行病学和其他历史数据；d) 来自食品链中，可能与终产品、中间产品和消费食品的安全相关的食品安全危害信息；应指出每个
37、食品安全危害可能被引入的步骤（从原料、生产和分销）。7.4.2.2 在识别危害时，应考虑：a) 特定操作的前后步骤；b) 生产设备、设施/服务和周边环境；和c) 在食品链中的前后关联。7.4.2.3 针对每个识别的食品安全危害，只要可能，应确定终产品中食品安全危害的可接受水平。确定的水平应考虑已发布的法律法规要求、顾客对食品安全的要求、顾客对产品的预期用途以及其他相关数据。确定的依据和结果应予以记录。7.4.3 危害评价应对每种已识别的食品安全危害（7.4.2）进行危害评价，以确定消除危害或将危害降至可接受水平是否是生产安全食品所必需的；以及是否需要控制危害以达到规定的可接受水平。应根据食品安
38、全危害造成不良健康后果的严重性及其发生的可能性，对每种食品安全危害进行评价。应描述所采用的方法，并记录食品安全危害评价的结果。7.4.4 控制措施的选择和评价基于7.4.3的危害评价，应选择适宜的控制措施组合，预防、消除或减少食品安全危害至规定的可接受水平。在选择的控制措施组合中，应根据7.3.5.2中的描述，对每个控制措施控制确定的食品安全危害的有效性进行评审。应通过采用逻辑方法，对所选择的控制措施进行分类，以决定其是否需要通过操作性前提方案或HACCP计划进行管理。选择和分类应使用包括评价以下方面的这种逻辑方法包括对以下的评价： a) 相对于应用强度，控制措施控制食品安全危害的效果；b)
39、对该控制措施进行监视的可行性（如及时监视以便能立即采取纠正措施的能力）；c) 相对其他控制措施该控制措施在系统中的位置；d) 该控制措施作用失效或重大加工的不稳定性的可能性；e) 一旦该控制措施的作用失效，结果的严重程度；f) 控制措施是否有针对性地制订，并用于消除或将危害水平大幅度降低；g) 协同效应（即，两个或更多措施作用的组合效果优于每个措施单独效果的总和。属于HACCP计划管理的控制措施应按照7.6实施，其他控制措施应作为操作性前提方案(OPRP(s) 按7.5实施。应在文件中描述所使用的分类方法和参数，并记录评价的结果。7.5 操作性前提方案的建立操作性前提方案(OPRP(s)应形成
40、文件，针对每个方案应包括如下信息：a) 由方案控制的食品安全危害（见7.4.4）；b) 控制措施（见7.4.4）；c) 有监视程序，以证实实施了具备操作性前提方案(OPRP(s)；d) 当监视显示操作性前提方案失控时,采取的纠正和纠正措施（分别见7.10.1和7.10.2）；e) 职责和权限； f) 监视的记录。7.6 HACCP计划的建立7.6.1 HACCP计划HACCP计划应形成文件；针对每个已确定的关键控制点，应包括如下信息:a) 关键控制点(见7.4.4)所控制的食品安全危害；b) 控制措施(CCPs)( 见7.4.4)；c) 关键限值(见7.6.3)；d) 监视程序（见7.6.4）
41、；e) 关键限值超出时，应采取的纠正和纠正措施（见7.6.5）；f) 职责和权限；g) 监视的记录。7.6.2 关键控制点（CCPs）的确定对于由HACCP计划(见7.4.4)控制的每个危害，针对已确定的控制措施确定关键控制点。7.6.3关键控制点的关键限值的确定对于每个关键控制点建立的监视，应确定其关键限值。应建立关键限值，以确保终产品（见7.4.2）食品安全危害不超过其可接受水平。关键限值应可测量。应将选定关键限值合理性的证据形成文件。基于主观信息（如对产品、过程、处置等的感官检验）的关键限值，应有指导书、规范和（或）教育及培训的支持。7.6.4 关键控制点的监视系统对每个关键控制点应建立
42、监视系统,以证实关键控制点处于受控状态。该系统应包括所有针对关键限值的、有计划的测量或观察。监视系统应由相关程序、指导书和表格构成，包括以下内容：a) 在适宜的时间框架内提供结果的测量或观察；b) 所用的监视装置；c) 适用的校准方法（见8.3）；d) 监视频次；e) 与监视和评价监视结果有关的职责和权限；f) 记录的要求和方法。当关键限值超出时，监视的方法和频率应能够及时确定，以便在产品使用或消费前对产品进行隔离。7.6.5 监视结果超出关键限值时采取的措施应在HACCP计划中规定关键限值超出时所采取的策划的纠正和纠正措施。这些措施应确保查明不符合的原因，使关键控制点控制的参数恢复受控，并防
43、止再次发生（见7.10.2）。应建立和保持形成文件的程序，以适当处置潜在不安全产品，确保评价后再放行（见7.10.3）。7.7预备信息的更新、描述前提方案和HACCP计划的文件的更新制订操作性前提方案（见7.5）和（或）HACCP计划（7.6）后，必要时，组织应更新如下信息：a) 产品特性（见7.3.3.）；b) 预期用途(见7.3.4) ；c) 流程图(见7.3.5.1)；d) 过程步骤(见7.3.5.2)；e) 控制措施(见7.3.5.2)。必要时，应对HACCP计划（见7.6.1）以及描述前提方案(见7.2)的程序和指导书进行修改。7.8 验证的策划验证策划应规定验证活动的目的、方法、频
44、次和职责。验证活动应确保：a) 操作性前提方案得以实施（见7.2）；b) 危害分析（见7.3）的输入持续更新；c) HACCP计划（见7.6.1）中的要素和操作性前提方案（见7.5）得以实施且有效；d) 危害水平在确定的可接受水平之内（见7.4.2）；e) 组织要求的其他程序得以实施，且有效。该策划的输出应采用适于组织运作的形式。应记录验证的结果，且传达到食品安全小组。应提供验证的结果以进行验证活动结果的分析（见8.4.3）。当体系验证是基于终产品的测试，且测试的样品不未符合食品安全危害的可接受水平时(见7.4.2)，受影响批次的产品应按照7.10.3潜在不安全产品处置。7.9 可追溯性系统组
45、织应建立且实施可追溯性系统，以确保能够识别产品批次及其与原料批次、生产和交付记录的关系。可追溯性系统应能够识别直接供方的进料和终产品首次分销途径。应按规定的时间间隔保持可追溯性记录，足以进行体系评价，使潜在不安全产品和如果发生撤回时能够进行处置。可追溯性记录应符合法律法规要求、顾客要求，例如可以是基于终产品的批次标识。7.10. 不符合的控制7.10.1纠正根据终产品的用途和放行要求，组织应确保关键控制点（见7.6.5）超出或操作性前提方案失控时，受影响的终产品得以识别和控制。应建立和保持形成文件的程序，规定：a) 识别和评价受影响的终产品，以确定对它们进行适宜的处置（见7.9.4），b) 评审所实施的纠正。在已经超出关键限值的条件下生产的产品是潜在不安全产品，应按7.10.3要求进