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1、某某转型综改示范区潇河现代产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设PPP项目物有所值评价报告 山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 山西转型综合改革示范区管理委员会北京大岳询问有限责任公司二零一七年八月目录一、编制依据. .I I二、项目基础信息. .1 1（一）项目概况 . 1 （二）项目产出说明和绩效标准 . 8 （三）项目运作方式 . 11 （四）风险安排框架 . 12 （五）付费机制 . 13 （六）项目合作期限 . 14 三、评价方法. .14（一）物有所值评价操作说明 . 14 （二）物有所值定性评价 . 14
2、 四、附件. .29山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 I 一、编制依据本报告依据以下相关法律法规及项目前期基础性文件编制：1、 、主要相关法律法规 中华人民共和国政府选购法（2014 修正）； 中华人民共和国招标投标法（1999 年）； 中华人民共和国预算法（2014 修正）； 中国人民共和国政府选购法实施条例（国务院令 2015 年第 658 号）； 中国人民共和国招标投标法实施条例（国务院令 2012 年第 613 号）； 2、 、相关政策文件及技术规范标准 国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广
3、政府和社会资本合作模式指导看法的通知 （国办发201542 号）； 关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知 （财金201476 号）； 财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）； 关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知 （财金 2014156 号）； 政府和社会资本合作项目政府选购管理方法 （财库2014山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 II 215 号）； 政府和社会资本合作项目财政管理暂行方法（ 财金 201692 号）； 关于开展政府和社会资本合作的指导看法（
4、发改投资 20142724 号）； 关于做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知（发改投资20161744 号）； 关于印发<传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则>的通知（发改投资20162231 号）； 城市地下综合管廊实行有偿运用制度的指导看法 （发改价格20152754 号）； 山西省人民政府办公厅关于推动城市地下综合管廊建设的实施看法（晋政办发2015108 号）； 山西省人民政府办公厅关于加快推动政府和社会资本合作的若干政策措施的通知（晋政办发201635 号）； 山西省人民政府办公厅关于进一步做好城市地下综合管廊建设工作的通知（晋政办发2016
5、50 号）； 城市综合管廊工程技术规范(GB50838-2015)； 城市工程管线综合规划规范（GB50289-2016）； 山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路（人民路太太路）建设工程可行性探讨报告； 山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 III 划路（人民路太太路）建设工程初步设计说明； 山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路综合管廊工程可行性探讨报告； 山西转型综改示范区潇河现代产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目初
6、步实施方案。山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 1二、项目基础信息（一）项目概况1、 、项目名称山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目（下称本项目或项目）。2、 、项目实施机构山西转型综合改革示范区管理委员会（下称管委会）。3、 、项目实施背景2016 年 12 月 17 日，中共山西省委、山西省人民政府印发关于建设山西转型综改示范区的实施方案（晋发201651 号），提出将太原都市区内主要开发区进行整合，建设山西转型综改示范区，其范围包括太原都市区内的太原经济技术开发区、太原高
7、新技术产业开发区、太原武宿综合保税区等 8 个园区所辖区域和太原市潇河、阳曲 约 300 平方公里扩展区及晋中市潇河扩展区。建设转型综改示范区是深化转型综改的重要载体和重要引擎，通过示范区的建设实施体制机制创新和配套措施改革，形成体制优势、创新优势、规模优势、产业优势、环境优势，对于发挥开发区转型综改主战场作用、加快全省转型综改试验区建设、探究一条资源型经济转型发展的新路子、实现山西振兴崛起具有非常重要的意义。山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 2 4、 、项目规划设计及建设方案图1 综改示范区起步区基础设施建设工程图2 综改
8、区太原起步区综合管廊布局分区图示范区潇河产业园区是山西转型综改示范区的重要组成部分，太山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 3 原起步区属于示范区潇河产业园区的近期实施建设区域，该区域位于太原市南部小店区与清徐县交界处，地跨潇河两岸，是区域经济拓展轴线上的重要节点。起步区北起太原西南铁路环线南规划路，南至规划文源路，西起规划人民路，东至太焦铁路、太原市界，规划总用地面积约为 57.3 平方公里，其中城市建设用地规模约为 51.7 平方公 里。区内拟建三纵三横 6 条道路及两纵三横的五条管廊。道路为南北向的大运路、真武路、人民路，
9、东西向的小牛线、姚村规划路、文源路；管廊为南北向的大运路管廊、北格西路管廊；东西向的小牛线管廊、姚村规划路管廊和紫林路管廊。其中，大运路管廊、北格西路管廊、小牛线管廊、紫林路管廊为干线管廊，姚村规划路管廊为支线管廊。此外，在人民路（紫林路口到姚村路口）、北格街（北格西路口到真武路口）、真武路（规划小牛线到辛村街）规划支线管廊或缆线管廊。本项目建设内容为姚村规划路的道路及地下综合管廊。道路起点为人民路，终点为太太路，全长 5.96km，红线宽度 60m，设计车速为 60 公里/小时，沥青混凝土路面，路面结构设计年限为 15 年，为主干路，是太原起步区中部的主要干道。建设内容包括道路工程、桥涵工程
10、（不包含潇河大桥）、排水工程、照明工程及交警土建工程、绿化工程及交通工程等。综合管廊建设内容包括管廊本体和监控中心，管廊本体长度为4.98 km，为支线廊，单侧布置，管廊布置于姚村规划路北侧绿化带下。拟实施两段，第一段设计为人民路至北格西路，采纳三舱矩形断面；山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 4 其次段设计为潇河至太太路（分为潇河至真武路、真武路至太太路），管廊采纳四舱矩形断面。入廊管线有污水、给水、再生水、热力、燃气、电力、通信等七种管线。雨水管线不入廊。以下为入廊管线规模 汇总表：表1 入廊管线规模汇总表名称污水给水再生
11、水热力自然气电力通信人民路北格西路DN300DN3002XDN3002XDN600DN20010Kv36 孔110KV3 回24 孔潇河真武路D500DN400DN5002XDN600DN20010Kv36 孔110KV2 回24 孔真武路 太太路D500DN400DN3502XDN600DN20010Kv36 孔110KV2 回24 孔各段综合管廊标准断面如下：1）人民路北格西路表2 入廊管线表名称给水再生水热力自然气电力通信规模 DN300 DN300 2XDN300 2XDN600 DN200 10KV36 孔 110KV 回 3 回 24 孔 管廊断面尺寸 BXH=8.0mx3.5m。
12、分为三个舱室，燃气舱尺寸为BXH=1.8mx3.5m，综合舱（热力、给水、再生水）尺寸为BXH=3.1mx3.5m，缆线舱（电力、通信）尺寸为 BXH=2.5mx3.5m。详细断面见下图：山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 52）潇河真武路表3 入廊管线表名称给水再生水自然气电力通信规模 DN400 DN500 DN200 10KV36 孔 110KV 回 4 回 24 孔 管廊断面尺寸 BXH=7.0mx3.1m。分为三个舱室，燃气舱尺寸为BXH=1.8mx3.1m，综合舱（给水、再生水）尺寸为 BXH=2.1mx3.1m，
13、缆线舱（电力、通信）尺寸为 BXH=2.5mx3.1m。详细断面见下图：山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 63）真武路太太路表4 入廊管线表名称污水给水再生水热力自然气电力通信规 模 D500 DN400 DN300 DN350 2XDN350 2XDN500 DN200 10KV36 孔 110KV 回 4 回 24 孔 管廊断面尺寸 BXH=10.4mx3.3m。分为四个舱室，燃气舱尺寸为BXH=1.8mx3.3m，污水舱尺寸为 BXH=2.0mx3.3m，综合舱（热力、给水、再生水）尺寸为 BXH=3.2mx3.3m，
14、缆线舱（电力、通信）尺寸为BXH=2.5mx3.3m。详细断面见下图：山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 75、 、项目投资状况道路工程初步设计概算投资（不含建设期利息）为 87616.02 万元，其中建设工程费用 52812.93 万元，其他费用 29843.70 万元，工程预备费为 4959.40 万元。本项目投资中不包括概算总投资中的土地征拆费用 25529.19 万元，并相应调整其他费用为 4314.51 万元，工程预备费为 3427.65 万元，道路总投资（不含建设期利息）为 60555.09 万元。综合管廊工程可研
15、估算投资（不含建设期利息）为 63671.29 万元，其中建设工程费用 53284.25 万元，其他费用 4598.74 万元，工程预备费为 5788.30 万元。综上，本项目建设工程费用 106097.18 万元，其他费用 8913.25万元，工程预备费为 9215.95 万元，计算建设期利息为 4294.80 万元,最终项目总投资为 128521.18 万元。项目公司注册资本为项目公司总投资的 20%，由山西综改示范区投资开发控股集团有限公司（下称示范区投资开发控股集团）与山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 8 经公开招标
16、选择的中标社会资本共同出资。其他资金由项目公司（社会资本）通过银行贷款、股东借款等多元化方式筹集。6、 、项目公司股权状况本项目拟采纳政府与社会资本合作（PPP）模式，由示范区投资开发控股集团与经公开招标选择的中标社会资本共同出资成立项目 公司，其中示范区投资开发控股集团占股 15%，中标社会资本占股 85%。示范区投资开发控股集团持股不分红。（二）项目产出说明和绩效标准 1.项目产出本项目的产出为道路养护服务、地下综合管廊管位租赁和运营维护服务。项目建成后能够提高城市交通通行效率、解决反复开挖路面、架空线网密集、管线事故频发等问题，有利于保障城市平安、完善城市功能、美化城市景观、促进城市集约
17、高效和转型发展。且地下综合管网的形成能够将各区域现有的地下空间连通成网，并与周边的公共地下空间串联，形成地下空间网络系统，对于改善地面交通状况、缓解静态交通压力、完善城市功能配套也具有肯定的现实意义。通过本项目的建设、运营可以实现以下产出项：一是节约重复开挖、更新改造费用：节约路面开挖和修复工程费用，削减施工占道造成的交通损失。二是延长管线寿命：相对于传统管线铺设方式，综合管廊的管线运用寿命延长，节约管线修理费用，可节约运用成本。山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 9 三是提高出行效率。行车舒适的道路及其所构成的城市交通路网系
18、统，可提升起步区内交通承载力，干脆服务周边的住宅区、商业区、企事业单位。四是提高运营效率：提高管理效率，提高运营维护效率，提高输送效率。五是提高环境效益：降低管网漏损及对环境的破坏，降低平安事故发生率，间接增加城市绿化面积，提高城市生活品质。对项目公司而言，以上产出内容通过向入廊管线单位收取综合管廊运用费、维护费以及获得财政可行性缺口补贴方式收回投资并获得合理回报。2.绩效标准绩效考核分为建设期绩效考核和运营期绩效考核。建设期绩效考核主要针对项目公司道路及综合管廊建设管理状况进行监督检查，考核内容分为：基本管理、质量管理、进度限制、平安文明、其他等 5 个方面。运营期绩效考核分为综合管廊考核和
19、道路考核。综合管廊考核主 要针对项目公司综合管廊运营管理状况进行监督检查，考核内容分为：基本管理、管廊主体及附属设施管理、限制中心管理、客户满足度、社会责任等 5 个方面。道路考核主要针对项目公司道路工程运营管理状况进行 监督检查，考核内容分为：基本管理、道路工程管理、绿化工程管理、道路附属设施管理、排水及再生水设施管理、社会责任山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 10 等 7 个方面。参考考核标准主要分为下列2部分：1）质量标准：道路的运养分护必需符合城镇道路养护技术规范（CJJ36-2006）及国家的其他适用规定、行业规范
20、及山西省地方法规等。管廊的运营维护必需符合城市综合管廊工程技术规范（GB 50838-2015）和国家、山西省颁布的关于综合管廊运营维护相关的法律法规、行业规范以及项目实施机构出台的地下综合管廊运营维护管理方法（后续或有）。维护标准在运营期内相关法律法规、行业规范和管理方法有改变的，按改变后的标准执行。2）制度执行标准：考核项目公司对规章支付、管理措施的执行状况，制度体系主要包括道路及综合管廊的平安管理制度、平安检查制度、平安教化制度、消防保卫管理制度、平安操作规程，以及综合管廊的进出综合管廊须知、入廊工作申请程序、入廊施工管理规定、廊内施工作业规范、管廊进出规定、动火作业管理规定、安装工程施
21、工管理暂行规定、巡察巡检规定等，同时参考太原市城市地下管网条例。山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 11 指定代表政府持股 授权作为实施机构 支付可行性缺口补贴 综改示范区管委会 项目公司 综改示范区管委会 （三）项目运作方式本项目的运作方式拟定为 BOT建设-运营-移交。详细为：政府或其指定机构签订PPP项目合同 签订入廊协议 支付管廊运用费及维护费 图 3 项目运作结构图1.管委会作为本项目实施机构，负责项目打算、选购、监管及移交等工作。2.示范区投资开发控股集团与经公开招标选择的中标社会资本共同出资成立项目公司。3.管委
22、会与项目公司签署 PPP 项目合同，授权项目公司完成本项目，并在项目合作期内对项目公司进行现场监督、在线监控以及量化考核。4.项目公司同金融机构签订融资协议筹集资金，选定设备供应商及施工单位，并在项目合作期内完成道路及综合管廊的投资、建设、运营和维护管理工作。入廊管线单位 示范区投资开发控股集团出资15%社会资本 出资85%山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 12 5.项目公司就入廊工作与管线单位签署入廊协议，收取综合管廊运用费和维护费。6.政府或其指定机构在运营期内向项目公司支付政府可行性缺口补贴。7.项目合作期内，项目公司
23、需保持道路及综合管廊内的整齐和通风良好；搞好平安监控和巡查等平安保障;就综合管廊，协作和帮助管线单位的巡查、养护和修理；负责综合管廊内共用设施设备养护和修理,保证设施设备正常运转；综合管廊内发生险情时,实行紧急措施并刚好通知管线单位进行抢修；制定道路及综合管廊相适应的应急预案。8.项目合作期期满，项目公司将项目设施无偿完好地移交给管委会或政府指定的其他机构。（四）风险安排框架本项目根据风险安排优化、风险收益对等和风险可控等原则，将项目涉及的主要潜在风险，在政府方和社会资本（项目公司）之间公允安排，由最有实力消退、限制或降低风险的一方担当风险。在 PPP 项目合同中详细明确项目风险的安排，使项目
24、风险在政府方和社会资本双方合理安排。表5 主要项目风险安排表风险类型风险描述安排风险方式与降低风险措施建设风险 1.完工延误风险 项目公司造成延误由项目公司担当；因不 可抗力造成的延误通过保险降低风险。2.建设成本超支风险 项目公司担当，项目公司应通过建立建设山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 13 风险类型风险描述安排风险方式与降低风险措施 3.建设质量、平安、环 境爱护风险 管理规章，提高建设管理标准、加强建设 管理效率降低此类风险。4.融资风险 项目公司担当，社会资本担当相应责任。 项 目 运 营风 险 和 成本 超 支
25、 风险 5. 实际运营成本高于 项目公司预期成本。项目公司担当。6. 由于项目公司的管理问题造成项目运营成本超支以及服务不到位，造成的投诉索赔 风险。 由项目公司担当；项目公司应通过加强管理、提高效率以降低这类风险。7. 由于通货膨胀因素 导致成本超支，项目实际收入削减。主要由项目公司担当，设置依据干脆成本因素来调整服务费用的调价公式。 最低需求风险 8. 入廊管线单位缴费不足 政府方应帮助项目公司向各入廊管线单位收取运用费和维护费，假如各管线单位实际缴费量低于约定量，政府担当该部分费 用，支付给项目公司。法律变更与经营环 境风险 9. 法律变更或经营环境改变 本级政府可控的风险由政府担当，本
26、级政府不行控的风险由政府方与项目公司视情 况合理共担。 政府/政策风险 10.政府对项目征收、 征用等。 主要由政府方担当。11.税种和税率改变， 导致项目公司实际收入削减。12.政府缘由导致的审 批延误或规划调整 不行抗力 13.发生自然灾难等不行抗力事务，致使项目不能或短暂不能正常 运转 要求项目公司为项目设施购买财产保险， 用以灾难后项目设施的修复。不行抗力期间，双方各自担当风险。 （五）付费机制本项目回报机制属于可行性缺口补助。项目公司完成项目投资、建设并阅历收合格后，供应运营维护服务。在项目运营期间，入廊管线单位向项目公司支付综合管廊运用费和维护费，政府或其指定机构向项目公司支付可行
27、性缺口补贴。山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 14 （六）项目合作期限依据基础设施和公用事业特许经营管理方法（2015 年第 25 号令）、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）规定，BOT 项目合同期限一般为 20-30 年，最长不超过 30 年。本项目统筹考虑社会资本合理收益预期、运用者支付实力、财政承受实力、项目设施运用寿命等因素，将项目合作期设置为 20 年，其中，建设期 2 年，运营期 18 年，拟于 2017 年 10 月开工建设。三、评价方法（一）物有所值评价操作说
28、明物有所值（Value for Money，VFM）评价是推断是否采纳 PPP 模式代替政府传统选购模式实施基础实施及公共服务项目的一种评估方法，包括定性评价和定量评价。关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）规定财政部门 （政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门，从定性和定量两方 面开展物有所值评价工作。定量评价工作由各地依据实际状况开展； 考虑到本项目的实际状况，目前暂以定性评价为主，暂不开展定量评价。（二）物有所值定性评价定性评价是指对项目的全生命周期整合程度、风险识别与安排、绩效导向与激励创新、潜在竞争程度、政府机构实力、可融资性等六山西转型综合
29、改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 15 项基本评价指标和结合项目状况设定的其他补充评价指标进行分析评价，采纳专家打分的方式得出评价结果。（1 1 ）定性评价程序本项目物有所值定性评价将按以下步骤操作：1 1 、明确评价指标体系参照财政部PPP 物有所值评价指引（试行）以及国内外物有所值相关资料，本项目建立了全生命周期整合程度、风险识别与安排、绩效导向与激励创新、潜在竞争程度、政府机构实力、可融资性等六项基本评价指标与项目规模、法律和政策环境等两项补充评价指标构成的指标体系，并结合专家看法为每项评价内容设置合理的权重。 2 2 、制定评分
30、标准本项目评价指标体系中的每项评价内容均依据其自身的特点和相关性做出了详细并尽可能量化的评分参考标准，评价专家可根据参考标准中的五个等级划分，根据百分制进行评价打分。3 3 、定性分析评价本项目的定性分析评价由 PPP 专家依据评价标准，结合评价指标体系中的各项评价内容对采纳政府与社会资本合作模式（PPP 模式）进行分析评价，通过百分制评分法进行打分，结合权重算出各项评价内容的加权得分。4 4 、定性评价结论山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 16 PPP 专家依据分析结果，作出物有所值定性评价的评价结论，明确本项目是否通过物
31、有所值定性评价。（2 2 ）评价指标及权重表6 PPP 项目物有所值定性评价指标体系指标 评价内容 权重 基本指标 全生命周期整合程度 在项目全生命周期内，项目投融资、建立、运营和维护等环节能否实现长 期、充分整合 15% 风险识别与安排 项目全生命周期内，各风险因素是否 得到充分识别并在政府方和社会资本之间进行合理安排 15% 绩效导向与激励创新 是否建立以基础设施及公共服务供应数量、质量和效率为导向的绩效标准和监管机制，是否落实节能环保、支持本国产业等政府选购政策，能否鼓 励社会资本创新 15% 潜在竞争程度 项目内容对社会资本参加竞争的吸引 力 15% 政府机构实力 政府转变职能、优化服
32、务、依法履 约、行政监管和项目执行管理等实力 10% 可融资性 项目的市场融资实力 10% 基本指标小计80%补充指 标 项目规模 新建项目的投资规模 10% 法律和政策环境 项目实施是否符合法律和政策的要求 10% 补充指标小计20%合计100%依据本项目实际状况对本项目物有所值定性评价的主要指标体系中各指标说明如下：1 1 、全生命周期整合程度山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 17 全生命周期整合程度指项目全生命周期内，项目投融资、建立、运营和维护等环节能否实现长期、充分整合，权重设置为 15%。1) 本项目采纳 PPP
33、 模式，依托政府方与项目公司签订的 PPP 项目合同，实现了投资、建设、运营维护项目设施等工作充分整合，提升项目物有所值的可能性。2) 综改区成立了山西转型综改示范区 PPP 项目推动领导小组，对本项目生命周期中各阶段的重大事项进行协调解决；并由管委会详细组织实施，确保本项目主动稳妥推动。3) 在运营期内，项目实施机构对项目公司的合同履行状况进行监督管理，定期对项目公司经营状况进行评估和考核。项目在缺陷责任期（项目合作期期满后一年）内出现的任何缺陷或损坏，由项目公司予以修复，并供应满意正常运营须要的技术询问服务，达到对本项目全生命周期监督考核的要求。社会投资人选购完成并成立项目公司后，本项目的
34、投资、建设、运营和维护等环节都将整合到同一合同（PPP 项目合同）中，由项目公司负责完成相关工作，并由项目实施机构进行全生命周期监管，从而实现了各环节的长期、充分整合，能有效提高本项目在全生命周期内的工作效率。因此可以推断本项目全生命周期整合程度较高。2 2 、风险识别与安排风险识别与安排指标要考核在项目全生命周期内，各风险因素是否得到充分识别并在政府方和社会资本之间进行合理安排，权重设置为 15%。山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 18 本项目在识别阶段充分考虑了政府风险管理实力、项目回报机制和市场风险管理实力等要素，将项
35、目风险交由最有实力化解风险的一方来担当或双方合理共担，本项目主要风险安排方式如下：1) 项目投资、建设、财务和运营维护等商业风险由项目公司（社会资本）担当； 2) 项目设计规划、征收征用、税种税率改变、最低需求等风险由政府方担当； 3) 不行抗力、法律、政策等风险由政府方和项目公司合理共担。本项目在全生命周期内已进行了深化的风险识别，各类风险识别 全面，且能合理安排给最相宜担当方。3 3 、绩效导向与激励创新绩效导向与激励创新指标主要考核是否建立以基础设施及公共 服务供应数量、质量和效率为导向的绩效标准和监管机制，是否落实 节能环保等政府选购政策，能否激励社会资本创新，其权重设置为15%。1)
36、 绩效导向建设期内，绩效考核小组通过定期考核与随机考核相结合的方式， 对项目公司建设管理状况进行考核，并依据考核结果提取建设期保函 相应金额或调整综合管廊及道路工程建设成本。运营维护期内，绩效考核小组通过定期考核与随机考核相结合的方式，对项目公司运维管理状况进行考核，并将考核结果作为可行性缺口补贴核定及支付依据。依据地下综合管廊与市政道路工程特点不同分开进行考核，并制山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 19 定运营维护内容及详细考核标准并实施。绩效考核方法详见实施方案附件。绩效考核方法中未明确的部分，根据实际考核期内国家、山西
37、省和综改示范区的相关法规规范执行。实际考核期内国家、山西省和综改示范区的相关法规规范调整的，根据最新版本执行。财政部门、实施机构及相关部门依据绩效考核得分（P）确定第 n 年运营绩效考核系数（Pn)。绩效考核结果与可行性缺口补助的支付挂钩，详细支付方法如下：序号 绩效考核得分 P（满分 100 分）绩效考核系数 Pn 1 90（含）100（含）100% 2 80（含）90 95% 3 60（含）80 0.7+0.3*P/100 说明：1、以上公式内参加考核的付费基准为当年的年全部服务费（包括可用性服务 费和运营维护费）。2、当年应付可行性缺口补助=当年全部服务费×绩效考核系数 Pn
38、-运用者付费。3、年度绩效考核得分连续三次或累计五次低于 60 分，实施机构有权提出提前终止。2) 落实节能环保等政府选购政策本项目从前期设计阶段就全面考虑建筑节能设计、电气系统、给排水系统、暖通系统等方面的节能措施；在环保方面，实行降噪减震、污水合理排放和处理等措施，主动落实节能环保政策。项目公司在选购中，须主动响应落实工程设计中对节能环保的规范与要求，依据项目需求，并参考财政部关于印发<节能环保产品政府选购清单数据山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 20 规范>的通知(财办库20173 号)，根据财政部与国家发
39、改委最新发布的节能产品政府选购清单进行设备选购,落实节能环保政府选购政策，同时支持本国产业发展。3) 激励创新本项目采纳 PPP 模式，促进社会资本在项目建设和运营管理的创新。在项目建设期，激励社会资本对本项目提出优化设计建议。在项目运营期，项目公司担当主要运营风险，包括运营成本超支、运营质量不达标、运营效率低下、设备维护状况不佳等风险。这样的风险担当机制激励社会资本通过加强员工技能培训、完善人力资源管理、引进先进的管廊运营管理阅历及设备、以及提高的成本限制实力和加强风险限制管理来提高运营维护水平、降低运营维护成本。4 4 、潜在竞争程度潜在竞争程度指标主要考核项目内容对社会资本参加竞争的吸引
40、力，其权重设置为 15%。潜在竞争程度指标可分为吸引力度指标和公允竞争程度指标，其中吸引力度指标主要考核项目内容能否引起市场主体广泛参加爱好，公允竞争程度指标主要考核参加主体之间能否绽开公允竞争。目前国内已经形成了一批具有道路和地下综合管廊投资和建设阅历的投资人，道路和地下综合管廊建设始终是社会资本高度关注的基础设施领域。本项目建设内容包括道路 5.96 公里及综合管廊 4.98 公里，总投山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 21 资规模达 12.8 亿元，建设内容多，规模大。参考周边太原市晋源东区地下综合管廊、山西科技创新城
41、核心区综合管廊（一期）PPP 项目的竞争参加程度，结合本项目前期市场调研，目前对本项目感爱好的潜在竞争者包括中国中铁、中国电力建设、中国建筑、中国中交、中国能建、中铝国际、中国中冶、中冶科工等集团及其下属子公司等， 可预料本项目会具有很大的市场吸引力，存在较多可参加竞争的市场主体，且不存在地域、行业等准入限制，参加主体之间同等无差别对待，可以充分绽开公允、公开竞争。因此可以推断本项目潜在竞争程度较高。5 5 、政府机构实力政府机构实力指标主要考核政府转变职能、优化服务、依法履约、行政监管和项目执行管理等实力，其权重设置为 10%。山西省政府、综改示范区管委会、综改示范区管委会及相关部门主动响应
42、国家政策及山西省相关号召，主动推动综改区 PPP 项目实施， 已经形成肯定的 PPP 理念并积累了肯定的实际操作阅历。综改示范区是山西省转型综改的主战场，是改造提升传统产业、进军新技术新领域、深化转型综改的引擎，受到了山西省政府及太原市、晋中市两市政府的高度重视及大力扶持。为了推动区内 PPP 项目的顺当实施，示范区特地成立了山西转型综改示范区 PPP 项目推动领导小组，对本项目生命周期中各阶段的重大事项进行协调解决；并由管委会详细组织实施，确保本项目主动稳妥推动。管委会作为本项目的实施机构，担当本项目的运营维护绩效考核山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设
43、PPP 项目物有所值评价报告 22 与监督义务，有足够实力有效地综合协调相关实施工作。6 6 、可融资性可融资性指标主要考核项目的市场融资实力，其权重设置为10%。本项目充分考虑了国家发改委关于建设工程融资结构的规定及 国内融资市场的实际状况，对项目融资结构进行了合理设计，融资比例暂定为项目公司总投资的 80%。同时，本项目收费机制透亮、价格调整机制相对敏捷、投资规模较大、需求长期稳定、有稳定的现金流， 因此推想本项目对金融机构吸引力很大，简单获得融资。7 7 、项目规模项目规模指标主要考核项目规模大小，能否形成规模效应，其权重设置为 10%。本项目的项目总投资为 128521.18 万元，建
44、设包括姚村规划路的道路及地下综合管廊。道路全长 5.96km，建设内容包括道路工程、桥涵工程（不包含潇河大桥）、排水工程、给水工程、再生水工程、照明工程及交警土建工程、绿化工程及交通工程等。综合管廊建设内容包括管廊本体和监控中心设备购置及安装，管廊本体长度为 4.98km，。入廊管线有污水、给水、再生水、热力、燃气、电力、通信等七种管线。项目建设内容多，投资规模大，项目的建成将对域内交通及管线敷设状况产生较大的影响。8 8 、法律和政策环境法律和政策环境指标主要考核项目采纳 PPP 模式是否符合现行山西转型综合改革示范区潇河产业园区太原起步区姚村规划路道路及综合管廊建设 PPP 项目物有所值评价报告 23 法律法规规章和政策等的