应急管理标准化专项审计报告.docx

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1、应急管理标准化专项审计报告山东 X XXXXX 化工 有限公司应急管理标准化专项审计报告 山东 X XX 平安技术询问有限公司二 二一 年 五 月山东 X XXXX 化工有限公司应急管理标准化专项审计报告 - 1 - - 1 - 述 审 计 综 述应急工作对危化品生产性企业来讲至关重要，它是基于风险过程平安管理的末端环节，尤其是针对现场异样状况和险情的刚好且有效的应急处置才是扼住事故咽喉的唯一环节。从全国危化品德业发生的生产平安事故缘由分析发觉了一个共同规律，那就是事故企业在应急环节方面存在缺陷，要么是应急意识不强，要么是应急体制机制不健全，要么是应急预案编制流于形式，要么是应急教化培训不够，

2、要么是应急装备与物资配备不足，要么是应急实力不强等等，才导致其错失了遏制事故的最佳时机，而上述种种不足和缺陷存在的根源则是应急文化的缺失。鉴于当前对应急工作认知度和专业深度水平相对较低，企业满意政府应急监管相对简单，只需解决有的问题就基本可以，即有培训、有预案、有器材、有演练、有评估记录。但预案能否具有针对性、好用性和可操作性；装备和器材能否满意最大风险失控状态的自身应急需求；应急认知、理念、学问、技能等能否与企业自身风险管控要求相匹配等等，须要企业自身把握。山东 X XXXX 化工有限公司应急管理标准化专项审计报告 - 2 - - 2 - 1 1 审计目的一是通过对标审查，并结合企业应急实际

3、需求经现场审计发觉的问题分析，发觉企业应急管理工作合规性； 二是依据企业应急过程管理资料和记录，结合企业风险特点和潜在事故类型，发觉企业应急学问、实力和资源配置的实际需求； 三是为企业后续就应急管理水平的完善和提升供应专业看法和建议，以期帮助企业从应急认知、应急理念、应急学问、应急技能、应急装备和器材等方面全面提升，最大限度降低因突发和异样事务导致事故的可能性。2 2 审计发觉1 2.1 应急管理绩效公司上下人员对应急管理工作高度重视，主动对标提升，应急认和理念较为到位，应急投入持续提高，器材和装备配置力气逐年加大。依据法律法规及生产平安事故应急预案管理方法，公司在预案的编制、评审及备案管理方

4、面完全符合法定要求，预素体系文件基本完善，并编制了风险分析报告和应急资源调查报告，根据平安生产法第 79 条要求，成立了应急救援组织，根据生产班制组建了义务消防队物，厂级配备了小型消防（应急）器材库、车间配备了应急柜、员工配备应急防护用品和器材；根据预案演练要求对综合预案、专项预案进行了演练和初步评估；建立健全了应急管理档案。2 2.2 应急管理负面清单（1）编制的风险分析报告和应急资源调查报告对预案编制和应急水平提升指导性不强；山东 X XXXX 化工有限公司应急管理标准化专项审计报告 - 3 - - 3 - （2）综合应急预案在风险分析、应急预警、响应分级三个要素方面存在针对性不强、预警等

5、级划分可操作性不强和响应分级不清楚等问题； （3）专项应急预案和现场处置方案存在通用性，缺乏对应急对象描述笼统和应急措施笼统的问题，尤其是现场处置方案未结合各车间不同事故类型的区域或位置、处置技术的难易程度编制； （4）各车间组织的专项预案演练缺乏事故情景的描述，如火灾、中毒窒息事故专项演练，方案及演练脚本中并未明确事故的诱发缘由、事故的详细部位；演练的程序和处置措施较为笼统；每项演练的评估记录信息不严谨且较为笼统； （5）未定期开展（建议至少每年一次）应急实力评估报告； （6）各级预案演练的评估不规范，存在自己评估自己、评估内容不全面、专业深度不足的现象； （7）公司的义务应急队员缺乏应急学

6、问系统性培训；缺乏应急体能训练和技能学习；未结合实际培育公司应急骨干力气； （8）根据国家统计上大中小微型企业划分方法（2017）及危急化学品单位应急物资装备要求（GB30077-2013）等文件标准要求，xx 公司属于中型其次类危急化学品单位，公司应急物资装备距离上述标准有差距，缺少水罐或泵浦抢险救援车、水罐或泡沫抢险救援车、干粉泡沫联用抢险救援车，头戴式照明灯，援降器、洗消帐篷，移动式排烟机，空气充填泵等； （9）未依据企业周边环境、厂区总平面布局、车间设置、应急物资装备及分布等实际状况制定应急值守制度、联席会议制度和信息员制度。（10）应急演练未实施过第三方评估。山东 X XXXX 化工

7、有限公司应急管理标准化专项审计报告 - 4 - - 4 - 3 3 审计量化赋分结果依据现场审计和综合评估，本次应急管理专项审计量化得分：70分。现场问题：视频监控室 24 小时值守、冬季四防防滑防冻、生产区域金属料棚防锈蚀、独立避雷针防锈蚀、有限空间辨识标识等方面进行关注。山东 X XXXX 化工有限公司应急管理标准化专项审计报告 - 1 - - 1 - 序号项目标准标准分评分标准审计发觉实得分1 应急机构（5）建立健全行政领导负责制的应急工作领导体系，成立应急领导小组以及相应工作机构，明确应急工作责任和分工，并指定专人负责平安生产应急管理工作。5 未按要求设立机构不得分； 未明确分管领导扣

8、 2 分； 人员不到位、责任不落实扣 2 分； 专职应急人员配备数量不足的扣 2 分。（1）形成了应急工作领导体系，分工明确职责清楚。（2）目前未满意应急管理专职人员的配备要求。扣 2 分。3 规模以上高危行业配备专职应急工作人员不少于 2人。2 应急预案（12）预案体系 企业必需编制平安生产综合应急预案，必需针对主要事故类型和重大危急源编制专项应急预案，必需编制关键岗位和重要风险点的现场处置方案。3 预案体系未能涵盖企业的事故类型，每缺一项扣 1分； 综合预案、专项预案、现场处置方案内容不符合GB29639 编制要求的，每缺一项扣 1 分； 综合预案中应急原则未真正体现以人为本的，扣 1 分

9、； 现场处置方案未涵盖重大风险点和重点岗位的，每缺一项扣 1 分。 （1）预案体系文件覆盖层面和深度基本符合要求，三级预案内容符合导则要求； （2）综合预案内容未明确给予生产现场带班人员、班组长和调度人员第一时间下达停产撤人吩咐的干脆决策权和指挥权。扣 1 分。2 综合应急预案包括本单位的应急组织机构及其职责、预案体系及响应程序、事故预防级应急保障、应急培训及预案演练等主要内容。在综合预案中企业要给予生产现场带班人员、班组长和调度人员第一时间下达停产撤人吩咐的干脆决策权和指挥权。专项应急预案应当包括危急性分析、可能发生的事故特征、应急组织机构与职责、预防措施、应急处置程序和应急保障等内容。专项

10、应急预案的数量和类型要涵盖生产经营单位风险辨识出的主要事故类型。现场处置方案应当包括危急性分析、可能发生的事故特征、应急处置程序、应急处置要点和留意事项等内容。现场处置方案要简明扼要，重点突出详细事故处置措施，现场处置方案的数量和类型要涵盖风险辨识出重大风险点和重点岗位。山东 X XXXX 化工有限公司应急管理标准化专项审计报告 - 2 - - 2 - 预 案编 制程 序与 内容 生产经营单位编制应急预案包括成立应急预案编制工作组、资料收集、风险评估、应急实力评估、编制应急预案和应急预案评审 6 个步骤。3 企业应急预案编制过程中主要负责人未参加的，不得分； 相关部门未参加的，每缺少一个部门，

11、扣 1 分； 未在企业风险限制的基础上进行应急救援风险评估的不得分； 风险评估不全面，每缺失一类风险扣 1 分； 未进行应急实力评估的，或者应急实力评估不科学、客观的扣 1 分； 预案编制过程流于形式，编制过程未成立编制小组的，过程记录失真的扣 1分； 应急预案系统性和可操作性差，各层、各个预案相互关联性、连接性差的扣1 分； 未依据风险评估及应急实力评估结果实施持续改进的，扣 2 分。（1）预案的编制与管理过程符合要求； （2）未进行特地的应急实力评估，扣 1 分； （3）风险评估报告的针对性和好用性不足； （4）综合预案文本中的风险分析和应急预警内容缺乏针对性。2 生产经营单位应结合本单位

12、部门职能和分工，成立以来单位主要负责人（或分管负责人）为组长，单位相关部门人员参与的应急预案编制工作组，明确工作职责和任务分工，制定工作安排，组织开展应急预案编制工作。应急预案编制工作组应收集与预案编制工作相关的法律法规、技术标准、应急预案、国内外同行业企业事故资料，同时收集本单位平安生产相关技术资料、周边环境影响、应急资源等有关资料。应急预案编制、修订前应进行风险评估，风险评估的主要内容包括：a）分析生产经营单位存在的危急因素，确定事故危急源；b）分析可能发生的事故类型及后果，并指出可能产生的次生、衍生事故；c）评估事故的危害程度和影响范围，提出风险防控措施。应急预案编制、修订前应进行企业的

13、应急实力评估，在全面调查和客观分析生产经营单位应急队伍、装备、物资等应急资源状况基础上开展应急实力评估，并依据评估结果，完善应急保障措施。依据生产经营单位风险评估及应急实力评估结果，组织编制应急预案。应急预案编制应留意系统性和可操作性，做到与相关部门和单位应急预案相连接。应 急企业的生产平安应急预案，应满意以下要求：3 应急预案不符合相关要求 基本符合要求。3山东 X XXXX 化工有限公司应急管理标准化专项审计报告 - 3 - - 3 - 预 案的 符合性 （1）符合有关法律、法规、规章和标准的规定； （2）符合本企业的平安生产应急需求； （3）符合本企业的危急性分析； （4）应急组织和人员

14、的职责分工明确； （5）有明确、详细的事故预防措施和应急程序，并与其应急实力相适应； （6）有明确的应急保障措施，并能满意本单位的应急工作要求； （7）预案要素齐全、完整，简便易行； （8）预案内容和当地政府应急预案有关预案相互连接。的，每项扣 0.5 分。应 急预 案管理 应急预案的评审。高危行业企业中型规模以上的其他企业，应当组织专家和相关部门对本单位编制的应急预案进行评审。3 应急预案未进行评审备案的，不得分； 应急预案评审未涉及政府部门相关人员的扣 1 分； 现行应急预案未经单位主要负责人签署发布的，扣1 分； 企业未持有应急预案备案回执的，扣一分； 应急预案相关内容未在相关场所张贴悬

15、挂的扣 1分； 重点岗位未设置应急处置卡的，每处扣 1 分； （1）预案评审、发布、备案、实施等环节均符合要求； （2）编制了较为完善的应急处置卡。3 参与应急预案评审的人员应当包括应急预案涉及的政府部门相关工作人员。应急预案的发布。企业的应急预案经评审或者论证后，由生产经营单位主要负责人签署公布。应急预案的备案。生产经营单位平安生产事故应急预案根据分级备案的原则，跟实行省、市、县（区）三级分级备案。应急预案的实施。应急预案的要点和程序应当张贴在应急地点和应急指挥场所，并设有明显的标记。重点岗位、重点人员应急处置卡全覆盖。山东 X XXXX 化工有限公司应急管理标准化专项审计报告 - 4 -

16、- 4 - 应急预案的修订。生产经营单位制定的应急预案应当至少每三年修订一次，预案修订状况应有记录并归档。有下列情形之一的，应急预案应当刚好修订：（1）生产经营单位因兼并、重组、转制等导致隶属关系、经营方式、法定代表人发生改变的； （2）生产经营单位生产工艺和技术发生改变的； （3）四周环境发生改变，形成新的重大危急源的； （4）应急组织指挥体系或者职责已经调整的； （5）依据的法律、法规、规章和标准发生改变的； （6）应急预案演练评估报告要求修订的； （7）应急预案管理部门要求修订的。应急预案未刚好进行修订的，每次扣 1 分； 应急预案未刚好进行备案的，每次扣 1 分。应急预案的重新备案。生

17、产经营单位应当刚好向有关部门或者单位报告应急预案的修订状况，并根据有关应急预案报备程序重新备案。3 应急队伍（10）企业应制定专兼职应急队伍（人员）管理制度，规范管理，确保应急队伍成员的相对稳定性。10 未制定专兼职应急队伍（人员）管理制度不得分； 未根据法规建立专兼职队伍不得分； （1）公司建立了兼职应急队伍，但兼职队伍的管理制度尚不健全；依据关于规范5山东 X XXXX 化工有限公司应急管理标准化专项审计报告 - 5 - - 5 - 危急化学品救援队：全部大中型危急化学品企业都要依法根据相关标准建立专业应急救援队。不具备建立专职救援队条件的其他危急化学品企业必需建立兼职救援队，并与邻近的专

18、职救援队签订应急救援协议。未建立专兼职队伍，又没有与相应的专兼职队伍签订服务协议不得分； 未配置必需的应急装备不得分； 未按规定配备指战员、技术员扣 2 分； 未按规定要求制定教化、训练和演练扣 2 分； 未按安排组织教化、训练和演练扣 2 分； 未按应急队伍管理规定进行队伍规范化管理扣 2分； 未按规定、协议要求开展服务扣 2 分。和加强企业专兼职消防队伍建设的指导看法（鲁公发76 号）要求，公司应属于大型企业范畴，应考虑建立自身应急专职队伍，扣 3 分； （2）未与周边企业（专职救援队）签订应急救援协议，扣 2分。4 应急设施、装备、物资（25）应急机构办公室 有特地办公场所；配备电话、微机、打印机及有关必要的办公用具；编制并悬挂应急组织机构人员分工及职责图表等。2 未设立应急工作办公场所扣 1 分； 未配备电话、微机等应急工作必需的办公用具扣 1分； 未悬挂应急组织机构人员及职责等图表扣 1 分。应急办公机构设置在安监部，安监部配备电话、防爆对讲机、防爆电话、微机、打印机及有.