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1、自清洁玻璃公司工程项目前期工作手册目录第一章 公司概况4一、 公司基本信息4二、 公司主要财务数据4第二章 现代工程咨询方法6一、 逻辑框架矩阵的编制6二、 层次分析法概述及优缺点16第三章 项目概况20一、 项目概述20二、 项目总投资及资金构成22三、 资金筹措方案22四、 项目预期经济效益规划目标23五、 项目建设进度规划23第四章 数据采集分析与知识管理24一、 时间数据分析方法24二、 数据统计分析27第五章 资源环境承载力概述30一、 资源环境承载力的内涵30二、 资源环境承载力的特征32第六章 资源环境承载力影响因素识别及评价指标36一、 资源承载力影响因素识别及评价指标36二、
2、 环境承载力影响因素识别及评价指标37第七章 市场分析39一、 点面联想法39二、 行业竞争结构分析39第八章 建设投资简单估算法44一、 预备费估算44二、 建设投资中的增值税、进项税额45第九章 建设期利息估算46一、 建设期利息的估算方法46二、 建设期利息估算的前提条件46第十章 资产证券化方案分析47一、 PPP项目资产证券化47二、 资产证券化概念和特点52第十一章 资金结构优化比选58一、 比较资金成本法58二、 息税前利润每股利润分析法59第十二章 财务分析的价格及选取原则62一、 财务分析的价格体系62二、 财务分析的取价原则64第十三章 财务分析概述67一、 财务分析的基本
3、原则67二、 财务分析的内容69第十四章 投入产出经济价格的确定71一、 特殊产出经济价格确定71二、 特殊投入经济价格确定73第十五章 经济分析基本方法78一、 项目费用效果分析78二、 项目费用效益分析82第一章 公司概况一、 公司基本信息1、公司名称：xxx（集团）有限公司2、法定代表人：邹xx3、注册资本：1180万元4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx5、登记机关：xxx市场监督管理局6、成立日期：2016-4-187、营业期限：2016-4-18至无固定期限8、注册地址：xx市xx区xx9、经营范围：从事自清洁玻璃相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须
4、经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）二、 公司主要财务数据表格题目公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额10862.388689.908146.78负债总额6304.265043.414728.19股东权益合计4558.123646.503418.59表格题目公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入28100.9122480.7321075.68营业利润4272.653418.123204.49利润总额3592.962874.372694.72净利
5、润2694.722101.881940.20归属于母公司所有者的净利润2694.722101.881940.20第二章 现代工程咨询方法一、 逻辑框架矩阵的编制逻辑框架的编制过程，同时也是对项目各要素的不断分析和加深认识的过程，按照因果关系进行逻辑分析，理顺项目的层次，找出问题的关键，提出解决问题的方案和对策。在逻辑框架的分析过程中，应重点解决以下问题：1为什么要进行这一项目，如何度量项目的宏观目标；2项目要达到什么具体目标，不同层次的具体目标和宏观目标之间有何联系；3怎样达到这些具体目标；4有哪些外部因素在项目具体目标的取得上是必须考虑的；5项目成功与否的测量指标是什么，如何进行检测；6验证
6、项目指标的数据从哪里得到；7项目实施中要求投入哪些资源，需要的费用是多少；8项目计划的内容及实施的主要外部条件是什么；9如何检查项目的进度。（一）逻辑框架的编制步骤逻辑框架矩阵表的编制，可以按照以下步骤进行：1确定项目的具体目标；2确定为实现项目具体目标所要实现的产出成果；3确定为达到每项产出成果所需要投入的活动；4确定项目的宏观目标；5用“如果，那么”的逻辑关系自下而上检验纵向逻辑关系；6确定每一层次目标的实现所需要的重要假设和外部条件；7依次确定项目的直接目标、产出成果和宏观目标的可验证的指标；8确定指标的客观验证方法；9确定各项投入活动的预算成本和验证指标及方法；10对整个逻辑框架的设计
7、进行对照检查和核对。（二）目标层次的逻辑关系表述目标层次的逻辑关系表述，目的是要确定各层次的目标关系，分析项目的宏观目标、具体目标和产出成果及其逻辑关系。主要做法是：1宏观目标构成项目逻辑框架的最上层次，其他项目也可能为此目标做出贡献。要对项目进行目标体系的分解和分析，可借助目标树的方法进行分析，确定项目的宏观目标和具体目标。项目宏观目标的分析表述要尽量做到具体化。2项目具体目标是达到宏观目标的分目标之一，也是该项目希望达到的目标，是用以评价某一项目最后是否取得成功的判断依据。项目规划的使命就是要努力保证项目具体目标的实现。3各项产出成果是为实现项目具体目标必须达到的结果。它们从其效果来看应是
8、合适的、必要的、足够的。4项目必要的投入活动的表述，应注意简洁明了，不要列举太多的具体活动，只要使项目的基本结构和方案能够得到清晰表达就足够了。5将各项投入活动和产出成果逐一编号，表示时间顺序或优先顺序。6项目概述应有严密的逻辑性：为了达到产出成果而开展相应的投入活动各项产出成果是达到项目直接目标所必需的条件，与重要假设及外部条件结合构成项目具体目标的先决条件；项目具体目标是达到宏观目标的条件之一。（三）重要假设的表述逻辑框架矩阵中的“重要假设”，是由外部条件即项目之外的影响因素转化而来的。项目之外的影响因素指在项目的控制范围以外但对项目的成功有影响的条件。在确定重要假设时，一般要回答这样的问
9、题，即“哪些外部因素对项目的实施显得特别重要，但项目本身又不能加以控制？”一旦发现上述这些外部条件或项目之外的影响因素存在，就要进行认真分析，并放入逻辑框架矩阵表内，提醒项目管理者注意监视此类条件的变化。如有可能，应施加一定的影响，使其尽可能向有利于项目实施的方向转变。重要假设条件的存在，是由多种原因造成的。首先是项目所在地的特定自然环境及其变化。例如农业项目，管理者无法控制的一个主要外部因素是气候，变化无常的天气可能使庄稼颗粒无收，计划彻底失败。这类风险还包括地震、干旱、洪水、台风、病虫等自然灾害。其次，政府在政策、计划、发展战略等方面的失误或变化给项目带来严重影响。例如，一些发展中国家的产
10、品价格极不合理，农产品价格很低，那么即使项目的设计和实施完成得再好，仍然逃脱不了经济上的失败。另外，管理体制也是项目无法控制的因素。僵化的管理体制往往造成项目投入产出与其具体目标和宏观目标的分离。例如，一些国家的农田灌溉设施由水资源部门管理，一个具体的农业项目（包括良种、化肥、农药、农机设施、农技服务、水利灌溉等多项内容）可能因为水资源部门不合理的水量分配而大大降低效益。列入逻辑框架矩阵表的重要假设条件要具备3个条件：对项目的成功很重要项目本身无法对之进行控制；有可能发生。重要假设可以描述自然条件，如保证一定期间范围内的降水量是多少、粮食价格保持稳定、农民愿意采纳新技术、农民愿意使用新的信贷系
11、统等；也可以描述与此项目有关的其他项目，如世界银行灌溉项目一定要按时完成，或者施肥项目届时结束等。这里需要强调的是“可能发生的”这一点，即不确定的程度，例如我们假定将有充足的降雨量，没有这个条件，新的品种就不会达到增产的目标。如果你想测定这种不确定性的程度，仍要了解这种假设变成现实的可能性有多大。（四）客观验证指标和验证方法的表述逻辑框架法要求，项目的每一个要素都应是可以测定的，包括投入、产出、具体目标和宏观目标，以及重要假设和外部条件。因此，项目的评价指标及其检验方法在逻辑框架分析中占有重要位置。1客观验证指标逻辑框架垂直各层次目标，应有相对应的客观且可度量的验证指标，包括数量、质量、时间及
12、人员等，来说明层次目标的结果，验证每一个目标的实现程度，这种指标的确立应该是客观的，不能凭主观臆断，同时又是可以被验证的。为了验证层次目标实现的程度，逻辑框架采用的验证指标应具备下列条件：（1）清晰的量化指标，以测定项目目标的实现程度；（2）必须针对项目主要具体目标，突出重点指标；（3）验证指标与对应目标的关系明确合理；（4）验证指标与层次目标一一对应，是唯一的、单独的；（5）验证指标必须是完整的、充分的、定义准确的；（6）验证指标必须是客观的，不是人为可以变动的；（7）间接指标的采用。有时项目很难找到直接的验证指标，需要采用间接指标。间接指标与验证对象的关系必须是明确的，如一个卫生项目的目的
13、是降低婴死亡率，但在较短时间内很难验证这个比例，那么只能用家长受过专门训练的比例和医疗卫生设施的使用比例作为间接指标。（8）验证指标的准确性。准确的指标应该包括明确的定义、定量和定性的数据以及规定的时间。确定指标时，要尽可能选择简易可行、成本较低的信息收集途径。如要了解农民收入，可能需要很复杂的调查研究，但有时通过对一个村农户电视机、自行车拥有量调查便可有所了解。如果发现所确定的指标不足以准确的说明宏观目标、具体目标或产出成果，就应该以其他指标来代替。2客观验证方法某项指标被作为检验某个目标层次的标准，它来源于哪本书、哪个统计报表或文件，必须提出明确的验证方法。这里所指的统计报表或文件应该具有
14、权威性。此外，也可在此注明验证指标的具体形式。主要资料来源（监测和监督）和验证方法可按照数据收集的类型、信息的来源渠道和收集方法进行划分（1）数据收集类型。数据收集应符合验证指标的要求，每个层次的指标都有不同的数据收集要求，因此数据收集必须有针对性，简明扼要。（2）咨询信息来源。验证方法需要说明资料信息来源的可靠性，找出省钱省时的途径。一般的信息来自建设单位、当地群众和官方文件等3个方面。（3）数据收集技巧。在数据类型和来源明确之后，要确定是否符合信息管理的数据质量要求，再编制表格。如果采用抽样调查的方法，应对取样规模、内容、统计标准等进行充分考虑和安排。简单的抽样调查或案例分析是不够的，验证
15、指标一般都有一些比较常用的数据收集和处理方法与技巧，可根据要求和条件加以选择。（五）确定项目的投入形式和投入量项目投入是项目计划的重要组成部分。投入形式和投入数量体现了项目规模，直接影响到项目的效果。认真做好这项工作是项目成功的重要保证。确定项目投入形式和投入数量的具体做法如下1根据逻辑框架内所列出的每项投入活动，确定所需要的人、财、物的数量；2明确投资者和受益者；3人员投入以人月为计算单位；4对所投入的设备、物资应登记清楚，并要注明所指的具体投入活动；5计算投入总量；6计算每个产出成果的投入总量；7在效益风险分析的基础上估计可能附加的投入量以及逻辑框架内反映不出来的隐性投入（如组建办公室、秘
16、书及司机等的费用负担），并通过讨论加以落实；8当资金提供单位限定了资金数量时，项目设计必须从量化方面考虑，计划要说明多少投入量能够取得什么结果。总之，应根据实际可能性和必要性来计算投入量，其结果应能反映出不同层次的利益和责任。最后将研究和估算结果填入逻辑框架表内。（六）最后的复查项目的投入形式和投入量确定后，逻辑框架矩阵表至此已全部完成。这时需要进行通盘检查。应包括如下内容：1垂直逻辑关系（目标层次）是否完善、准确；2客观验证指标和验证方法是否可靠，所需信息是否可以获得；3前提条件是否真实，符合实际；4重要假设是否合理；5项目的风险是否可以接受；6成功的把握是否很大；7是否考虑了持续性问题，这
17、种持续性是否反映在成果、活动或重要假设当中；8效益是否远远高于成本；9是否需要辅助性研究。为保证逻辑框架各项内容表述的准确性，还要对所制定的逻辑框架进行进一步核实。核实的内容包括:1项目具有一个宏观目标；2项目具体目标不是对产出成果的重复描述；3项目具体目标是项目的管理责任（与产出是相对的），项目产出实现之后，项目的具体目标应该能够实现。这里的管理责任是指项目直接目标的客观性；4项目的具体目标应描述清楚；5所有产出成果都是完成具体目标的必要条件；6各项产出成果描述清楚；7各项产出成果描述为投入活动的结果；8所设计的投入活动都是完成某项产出的必要条件；9宏观目标应描述清楚；10宏观目标与具体目标
18、之间具备“如果，那么”的逻辑相关性，没有忽略重要的步骤；11投入层重要假设不包括任何前提条件，因为前提条件是活动开始之前已经开展的工作；12在同一层次上，产出加上重要假设构成达到项目直接目标的必要及充分条件；13项目直接目标加上重要假设构成实现宏观目标的关键条件；14投入与产出之间的关系是真实的；15产出与项目具体目标之间的关系是真实的；16投入、产出、项目具体目标和宏观目标的纵向逻辑关系是真实的；17项目具体目标的指标独立于产出。它们不是产出的总结，而是检测具体目标的尺度；18项目具体目标的测定指标能够恰当地反映项目具体目标的重要内容；19项目具体目标的指标可以检测数量、质量和时间标准；20
19、产出的指标在数量、质量和时间上是客观可验证的；21宏观目标的指标在数量、质量和时间上客观可验证的；22在投入层所描述的投入能够反映完成项目的所需的资源；23验证方法应说明在哪里可获得验证每个指标的信息；24整个逻辑框架矩阵的内容，可以据以确定项目的评价计划。二、 层次分析法概述及优缺点（一）层次分析法概述层次分析法（简称AHP）是美国匹茨堡大学运筹学家T.L.satty教授于20世纪70年代初，在为美国国防部研究“应急计划”时，应用网络系统理论和多目标综合评价方法，提出的一种层次权重决策分析方法。该方法将决策问题的有关元素分解成目标、准则、方案等层次，在此基础上进行定性分析和定量分析的一种决策
20、方法。这一方法的特点，是在对复杂决策问题的本质影响因素及其内在关系等进行深人分析之后，构建一个层次结构模型，然后利用较少的定量信息，把决策的思维过程数学化，从而为求解多准则或无结构特性的复杂决策问题提供一种简便的综合决策分析方法。层次分析法的应用范围十分广泛，应用的领域包括：经济与计划；能源政策与资源分配；政治问题及冲突；人力资源管理；教育发展；医疗卫生；环境工程；军事指挥与武器评价；企业管理与生产经营决策；项目评价；规划咨询；资源环境承载力评价等。层次分析法优缺点1层次分析法的优点（1）系统性的分析方法层次分析法把研究对象作为一个系统，按照分解、比较判断、综合的思维方式进行决策，成为继机理分
21、析、统计分析之后发展起来的系统分析的重要工具。系统的思想在于不割断各个因素对结果的影响，层次分析法中每一层的权重设置最后都会直接或间接影响到结果，而且在每个层次中的每个因素对结果的影响程度都是量化的，非常清晰明确。（2）简洁实用的决策方法这种方法既不单纯追求高深数学，又不片面地注重行为、逻辑、推理，而是把定性方法与定量方法有机地结合起来，将多目标、多准则又难以全部量化处理的决策问题化为多层次单目标问题，通过两两比较确定同一层次元素相对上一层次元素的数量关系后，最后进行简单的数学运算。该方法计算简便，结果明确，且易于决策者了解和掌握。（3）所需定量数据信息较少层次分析法主要是从评价者对评价问题的
22、本质、要素的理解出发，比一般的定量方法更讲究定性的分析和判断。由于层次分析法是一种模拟人们决策过程的思维方式的一种方法，该方法把判断各要素的相对重要性化为简单的权重进行计算。2层次分析法的缺点（1）不能为决策者提供新方案对于大部分决策者来说，如果一种分析方法能替我们分析出在我们已知的方案里的最优者，然后能指出已知方案的不足，或者甚至能提出改进方案的话，这种分析方法才是比较完美的。而层次分析法只能从原有备选方案中选择较优者，而不能为决策者提供解决问题的新方案。（2）指标过多时工作量大，且权重难以确定当我们希望能解决较普遍的问题时，指标的选取数量很可能也就随之增加，而指标的增加就意味着我们要构造层
23、次更深、数量更多、规模更庞大的判断矩阵，那么就需要对许多的指标进行两两比较的工作。由于一般情况下两两比较是用1至9来说明其相对重要性，如果有越来越多的指标，对每两个指标之间的重要程度的判断可能就会出现困难，甚至会对层次单排序和总排序的一致性产生影响，使一致性检验不能通过，如果不能通过，就需要进行调整，在指标数量多的时候其调整的工作量大，且权重难以确定。（3）特征值和特征向量的精确求法比较复杂在求判断矩阵的特征值和特征向量时，所用的方法和我们多元统计所用的方法是一样的。在二阶、三阶的时候，还比较容易处理，但随着指标的增加，阶数也随之增加，其人工计算也变得越来越困难，需要借助计算机来完成。第三章
24、项目概况一、 项目概述（一）项目基本情况1、项目名称：自清洁玻璃公司2、承办单位名称：xxx（集团）有限公司3、项目性质：新建4、项目建设地点：xx5、项目联系人：邹xx（二）主办单位基本情况公司将依法合规作为新形势下实现高质量发展的基本保障，坚持合规是底线、合规高于经济利益的理念，确立了合规管理的战略定位，进一步明确了全面合规管理责任。公司不断强化重大决策、重大事项的合规论证审查，加强合规风险防控，确保依法管理、合规经营。严格贯彻落实国家法律法规和政府监管要求，重点领域合规管理不断强化，各部门分工负责、齐抓共管、协同联动的大合规管理格局逐步建立，广大员工合规意识普遍增强，合规文化氛围更加浓厚
25、。公司秉承“诚实、信用、谨慎、有效”的信托理念，将“诚信为本、合规经营”作为企业的核心理念，不断提升公司资产管理能力和风险控制能力。当前，国内外经济发展形势依然错综复杂。从国际看，世界经济深度调整、复苏乏力，外部环境的不稳定不确定因素增加，中小企业外贸形势依然严峻，出口增长放缓。从国内看，发展阶段的转变使经济发展进入新常态，经济增速从高速增长转向中高速增长，经济增长方式从规模速度型粗放增长转向质量效率型集约增长，经济增长动力从物质要素投入为主转向创新驱动为主。新常态对经济发展带来新挑战，企业遇到的困难和问题尤为突出。面对国际国内经济发展新环境，公司依然面临着较大的经营压力，资本、土地等要素成本
26、持续维持高位。公司发展面临挑战的同时，也面临着重大机遇。随着改革的深化，新型工业化、城镇化、信息化、农业现代化的推进，以及“大众创业、万众创新”、中国制造2025、“互联网+”、“一带一路”等重大战略举措的加速实施，企业发展基本面向好的势头更加巩固。公司将把握国内外发展形势，利用好国际国内两个市场、两种资源，抓住发展机遇，转变发展方式，提高发展质量，依靠创业创新开辟发展新路径，赢得发展主动权，实现发展新突破。经过多年的发展，公司拥有雄厚的技术实力，丰富的生产经营管理经验和可靠的产品质量保证体系，综合实力进一步增强。公司将继续提升供应链构建与管理、新技术新工艺新材料应用研发。集团成立至今，始终坚
27、持以人为本、质量第一、自主创新、持续改进，以技术领先求发展的方针。（三）项目建设选址及用地规模本期项目选址位于xx，占地面积约71.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。二、 项目总投资及资金构成本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资28464.86万元，其中：建设投资21898.41万元，占项目总投资的76.93%；建设期利息258.43万元，占项目总投资的0.91%；流动资金6308.02万元，占项目总投资的22.16%。三、 资金筹措方案（一）项目资本金筹措方案项目总投资28
28、464.86万元，根据资金筹措方案，xxx（集团）有限公司计划自筹资金（资本金）17916.54万元。（二）申请银行借款方案根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额10548.32万元。四、 项目预期经济效益规划目标1、项目达产年预期营业收入（SP）：54000.00万元。2、年综合总成本费用（TC）：42670.52万元。3、项目达产年净利润（NP）：8292.60万元。4、财务内部收益率（FIRR）：22.61%。5、全部投资回收期（Pt）：5.45年（含建设期12个月）。6、达产年盈亏平衡点（BEP）：18773.30万元（产值）。五、 项目建设进度规划项目计划从可行性研究报告的编
29、制到工程竣工验收、投产运营共需12个月的时间。第四章 数据采集分析与知识管理一、 时间数据分析方法（一）时间数据时间数据也称时间序列（Timeseries）或动态数据，是按时序排列的一组来自同一现象的观察值。时间序列可按日、月、季度、年等收集，有些呈现很强的季节性，建模时应给予反映。气象、水文、生态环境、经济及社会活动都能观察到周期性时间序列。实际观测并记录的时间序列，实际上是随机过程的样本，即，在产生时间序列的实际过程的每一时点上，人们看到的只是该时点随机变量的样本，并不能观察到母体。时间序列可分为平稳和非平稳序列，还可以分成线性和非线性时间序列。（二）时间序列分析1概述时间序列分析是根据随
30、机过程理论，研究时间序列的统计规律。时间序列分析广泛应用于信息压缩、利用卫星照片识别地球资源、石油勘探、经营管理、预测（气象、水文、地震、地下水位、农作物病虫灾害）、控制（环境污染、生态平衡）（天文学和海洋学）等方面。时间序列预测的基本依据是：（1）客观过程是连续的，有惯性，现在是过去的继续，过去的信息会传递到现在与未来，利用过去的数据或信息能推测未来。（2）偶然因素会影响到客观过程，使其行为与模式有随机性。预测要利用时间序列各时点随机量的相关关系。时间序列的趋势与波动称为“模式”，时间序列分析首要要识别其模式，然后用适当的曲线拟合。拟合模式的各种参数根据按“最优预测”原则估算出的时间序列数字
31、特征（期望值、方差、协方差、自相关函数）等确定。2.时间序列成分时间序列常含有4种成分：趋势、季节变动、规则波动和不规则波动。所谓趋势，是长期持续向上或持续向下的倾向。季节变动，是实际过程受气候、市场状况、节假日或风俗习惯等影响而呈现的周期性波动。规则波动，是周期不等的变动，呈涨落交替之状。波动的周期可能很长，但与趋势不同。不规则波动，是时间序列除去趋势、季节变动和周期波动之后的波动。不规则波动总是夹杂在时间序列中，致使时间序列产生一种波浪形或震荡式的变动。时间序列经常是各种周期成分的叠加，例如地震或人工地震波的记录。这样的序列要做频域分析。频域分析确定时间序列各周期成分称为“谱”或“功率谱”
32、的能量分布形态。频域分析又称谱分析。谱分析的重要内容就是通过序列的周期图（）的极值点寻找各种分量的周期。3时间序列建模时间序列建模一般有如下几个步骤（1）取得时间序列样本。（2）将样本点画成图，进行相关分析。时间序列图形可显示出变化趋势和周期，并发现离群点和转折点。若离群点确实为观测值，建模时应加以考虑，若非，应加以调整。转折点指时间序列趋势突变的点。如果发现转折拐点，则在建模时须分段用不同的模型拟合时间序列，例如用门限回归模型。（3）模式识别与拟合。时间序列模式众多。小样本可用趋势模型、季节模型加上随机误差拟合。对于样本容量（即观测值个数）大于50的平稳时间序列，可用ARMA（自回归移动平均
33、）模型拟合。非平稳时间序列可经差分化为平稳时间序列，再用ARMA模型拟合。（4）预测未来。利用建成的模型预测时间序列未来值。4时间序列常用模型（1）ARMA模型（2）回归模型二、 数据统计分析数据分析重要的一类是对具有随机性质的数据进行分析，在多数情况下是用于预测。本段仅介绍统计分析。统计分析不仅是计算样本的数字特征（期望值、方差、相关系数、协方差、离散度、概率分布等），还应当建立适当的模型，进而做出预测。统计分析一般有如下工作或阶段。1选择数字特征。统计分析，就是利用若干数字特征全面认识数据的统计规律。选择数字特征是统计分析研究问题的准备阶段，是统计过程的重要环节。数字特征应当：（1）能够客
34、观地反映研究分析对象的性质、特点、内在联系和运动过程；（2）尽可能突出重点，反映分析对象的全貌；（3）应能反映分析对象的变化；（4）便于资料获取。2收集并整理数据。确定了需用的数字特征之后，就要收集并整理所需的数据。样本的容量与质量对统计结果影响极大。3计算数字特征。利用整理后的样本计算必要的数字特征。这项工作可以同下面的建模合在一起，利用适当的软件进行。4建立模型。计算出样本数字特征后，应选择适合样本模式的模型。统计分析可用的模型很多，都有各自的特点及适用条件。选择模型时，应全面考虑研究对象与目的、到手的数据与资料、统计方法等各自的特点，以及咨询人员对方法的熟悉程度等。5检验模型误差。建模之
35、后，可利用样本检验模型的误差，误差大小由样本与所选模型与方法所决定。根据经济学理论和研究对象的具体特点，分析和评价模型误差，以及模型和方法本身；若误差未达到要求，应改进模型与方法。6利用模型预测。预测是咨询结论和建议的基本依据之一，应成为咨询及决策人员的高质量信息。7评价统计与预测结果。对统计与预测结果进行评价的任务是对初步统计结果（如离散程度、影响、走势等）进行概括，并寻找它们之间的联系。评价过程一般有：形成初步概念；对现象定性；提出主要观点；阐述所提观点的理由；提出论据；得出结论。咨询工程师在进行评价时，要在大局高度上全面、长远地看问题，多方面观察，不偏废任何一方；注意数据的衔接，当来源不
36、同的数据矛盾时应弄清情况后再做取舍。第五章 资源环境承载力概述一、 资源环境承载力的内涵早在20世纪初期，“承载力”的概念被引入生态学领域，相继出现了种群承载力、土地承载力、资源承载力、环境承载力和资源环境综合承载力等。随着社会经济的发展，资源耗竭和环境恶化的问题日益突出，以及人们对资源环境问题认识的逐步深入，资源环境承载力在区域规划、空间开发、生态系统服务评估、资源环境现状评价以及可持续发展研究领域受到越来越多的重视。资源环境承载力是指在维持人与自然关系协调可持续的前提下，一定区域、一定时期、一定科学技术水平条件下，资源环境的数量和质量对人类社会生存、经济发展的支撑能力。从评价主体看，资源环
37、境承载力研究既包括单项分类分析，也包括综合集成分析。可以说，资源环境承载力作为描述发展限制的一个常用概念，不仅是区域可持续发展的内生变量，而且已成为区域人口与经济规模和发展方式与速度的刚性约束。资源环境承载力是区域空间开发的重要基础条件，不考虑资源环境承载能力的空间开发必然破坏人与自然的和谐，影响区域的可持续发展。传统规划在指导思想上，只追求满足经济快速发展的需要，而忽视了资源保障和环境容量，使我国在经济社会发展取得巨大成就的同时，也面临增长方式粗放、资源环境压力加大、区域发展不协调等突出问题。近年来，资源环境承载力作为衡量人与自然协调发展的重要依据，正在成为区域可持续发展的重要指标。2006
38、年颁布的国民经济与社会发展“十一五”规划纲要第20章提出“推进形成国家主体功能区：根据资源环境承载能力、现有开发密度和发展潜力，统筹考虑未来我国人口分布、经济布局、国土利用和城镇化格局，将国土空间划分为优化开发、重点开发、限制开发和禁止开发四类主体功能区”。2010年国务院颁布的全国主体功能区规划中明确指出“推进形成主体功能区，就是要根据不同区域的资源环境承载能力、现有开发强度和发展潜力，统筹谋划人口分布、经济布局、国土利用和城镇化格局”，强调“根据资源环境中的“短板，因素确定可承载的人口规模、经济规模及适宜的产业结构”党的十八大把生态文明建设纳入“五位一体”总体布局，提出建设美丽中国的目标，
39、并部署生态文明体制改革、生态文明法律制度、绿色发展的目标任务。党的十八大报告指出通过推进生态文明建设增强可持续发展能力，“形成节约资源和保护环境的空间格局、产业结构、生产方式、生活方式，从源头上扭转生态环境恶化趋势，为人民创造良好生产生活环境”，2013年党的十八届三中全会审议通过了中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定，其中第十四条“加快生态文明制度建设”中特别指出了要“建立资源环境承载力监测预警机制，对水土资源、环境容量和海洋资源超载区域实行限制性措施”，强调了“资源环境承载力评价”以及“资源环境承载力监测预警”的重要作用。党的十九大报告把坚持人与自然和谐共生作为基本方略，进一步明确了
40、建设生态文明、建设美丽中国的总体要求。生态文明建设首先要根据各地资源环境承载力确定人口规模，严格按照优化开发、重点开发、限制开发、禁止开发的主体功能定位，划定并严守生态红线，构建科学合理的城镇化推进格局、农业发展格局、生态安全格局，给自然留下更多修复空间。二、 资源环境承载力的特征区域资源环境承载力并非简单地追求资源环境所能支撑或供养的最大人口规模，它既要求人类生产生活适宜，区域内人类物质生活水平和人居环境优质，又要维系生态环境良性循环，保持生态系统的健康稳定和生态安全，还要确保资源合理有序开发，实现各类资源的永续利用。资源环境承载力具有区域性、客观性、层次性、有限性、动态性、可控性等特征。（
41、一）区域性资源环境承载力是某一区域的资源环境结构和功能的客观表征。不同区域的资源环境禀赋条件不同，承载力大小也不同。不同区域的经济社会、国家政策等因素也会对该区域的资源环境承载力产生影响和制约。因此，资源环境承载力会表现出明显的地区差异。（二）客观性资源环境承载力是区域在一定时期、一定状态下，资源环境系统客观存在的用以约束人类活动的自然属性，其存在与否不以人的意志为转移。对于某一区域而言，在一定限度之内的外部作用下，资源环境可通过自身内部各子系统的协调作用保持着其结构和功能的相对稳定，不会发生质的转变。资源环境承载力在资源环境系统结构、功能不发生本质变化的前提下，其质和量是客观存在的，是可以衡
42、量和评价的。（三）层次性资源环境承载力是从分类到综合的资源承载力与环境承载力（容量）的统称。资源环境系统是多层次的有机系统，内含土地资源、水资源、矿产资源和环境等多个子系统，而资源环境承载力则是多个子系统承载力的综合体。作为判断人类活动与整个资源环境系统协调与否的重要衡量标准，资源环境承载力有利于人类社会从宏观层面上对自身活动进行认识，并加以指导和调节。（四）有限性在一定的时期及地域范围内、一定的自然条件和社会经济发展规模条件下，一定的环境系统结构和功能条件下，有限的资源环境对人类经济社会活动所能提供的容纳程度和最大支撑能力是有限度的，即承载力是有限的。所有开发活动都必须保证在有限的阈值内，否
43、则将对资源环境造成破坏性损害。（五）动态性资源环境提供的是对人类活动时期的最大支撑能力，而人类对资源环境开发、利用和改造规模、强度、速度是基于某一时期的社会生产力和认识水平，这使得资源环境承载力随着科学技术水平、社会生产力发展而减小或增大。资源环境系统和经济社会系统都是开放的，在与外界进行物质和能量交换的过程中，区域内资源环境的制约性因素也发生相应变化。此外，用不同的环境目标来衡量同一区域的资源环境承载力，也会得出不同的结论。（六）可控性资源环境承载力在很大程度上可以由人类活动加以控制。人类在掌握资源环境演变规律和人类活动与资源环境相互作用机制的基础上，根据生产和生活的实际需要，可以对资源环境
44、进行有目的的开发、利用和改造，寻求资源环境限制因子并降低其限制强度，从而可以使资源环境承载力向着人类预定的目标变化，以保障人类社会、经济活动的可持续发展。但是，人类活动对资源环境所施加的作用，必须有一定的限度。资源环境的可控性是有限度的可控性，这也使得分析资源环境承载力具有现实意义。第六章 资源环境承载力影响因素识别及评价指标一、 资源承载力影响因素识别及评价指标（一）土地资源承载力土地资源承载力的影响因素包括主要用地类型、面积及其分布，土地资源利用上线及开发利用状况，土地资源重点管控区域等。土地资源承载力的分析需要考虑土地对人口的承载、土地对经济社会的承载，以及土地与人口和经济发展之间的匹配
45、协调程度。主要评价指标包括：人均可利用土地资源、人均耕地面积、人均建设用地、土地利用率、单位土地产出、规划人均城乡建设用地规模、禁建区比例等。（二）水资源承载力水资源承载力的主要影响因素包括水资源总量及其时空分布，水资源利用上线及开发利用状况和耗用状况（包括地表水和地下水），海水与再生水利用状况，水资源重点管控区等。主要评价指标包括：人均水资源量、单位土地水资源量、水资源开发强度、水资源可利用量、地下水开采率、人均供水量、万元GDP用水量、万元工业产值取水量、耕地灌溉率、生态用水率等，分别表示了水资源的丰沛程度和水资源对居民生活用水、工业用水、农业用水、生态用水、经济发展等方面的承载水平。（三
46、）矿产资源承载力矿产资源承载力的主要影响因素包括矿产资源类型与储量、生产和消费总量、资源利用效率等。主要评价指标包括：单位用地矿产量、单位用地实际采矿能力、单位用地矿产从业人员数量、矿业从业人员比率、矿业工业增加值比例等。二、 环境承载力影响因素识别及评价指标（）水环境承载力水环境承载力是在一定经济社会和科学技术发展水平条件下，以生态、环境健康发展和社会经济可持续发展协调为前提，区域水环境系统能够支撑社会经济可持续发展的合理规模。主要影响因素包括水功能区划、海洋功能区划、近岸海域环境功能区划、保护目标及各功能区水质达标情况，主要水污染因子和特征污染因子、水环境控制单元主要污染物排放现状及允许排
47、放量、环境质量改善目标要求，地表水控制断面位置及达标情况，主要水污染源分布和污染贡献率（包括工业、农业和生活污染源）等。主要评价指标包括万元工业增加值废水排放量、工业废水达标排放率、污径比、主要水污染物排放强度等。（二）大气环境承载力大气环境承载力是在某一时期、某一区域，环境对人类活动所排放大气污染物的最大可能负荷的支撑阈值。主要影响因素包括大气环境功能区划、保护目标及各功能区环境空气质量达标情况，主要大气污染因子和特征污染因子、大气环境控制单元主要污染物排放现状及允许排放量、环境质量改善目标要求，主要大气污染源分布和污染贡献率（包括工业、农业和生活污染源）等。主要评价指标包括空气优良率和主要大气污染物排放强度等。（三）土壤环境承载力土壤环境承载力是在维持土壤环境系统功能结构不发生变化的前提下，其所能承受的人类作用在规模、强度和速度上的限值。主要