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1、某某县人民医院迁建工程,PPP项目财政承受能力新某某县人民医院迁建工程 PPP 项目财政承受实力论证报告 实施机构：某某县人民医院 询问单位：某某 二一八年八月2 目 录 前 言 . 3 一、项目基础信息 . 4 （一）项目概况 .4 （二）项目产出说明 .5 （三）项目运作模式 .7 （四）项目回报机制 .8 （五）项目风险识别与安排 .9 二、政府责任识别 . 12 （一）股权投资支出责任 .12 （二）运营绩效费支出责任 .12 （三）风险担当支出责任 .12 （四）配套投入支出责任 .13 三、政府支出测算 . 14 （一）股权投资支出测算 .14 （二）运营绩效费支出测算 .14 四
2、、政府实力评估 . 17 （一）财政支出实力评估 .17 （二）行业和领域平衡性评估 .26 五、财政承受实力论证结论 . 273 前 言 为保障政府切实履行合同义务，有效防范和限制财政风险， 依据某某院关于创新重点领域投融资机制激励社会投资的指导看法（国发201460 号）、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）和 财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）、关于印发lt;政府和社会资本合作项目财政承受实力论证指引gt;的通知（财金201521 号）等政府与社会资本合作系列文件，特编制某某县人民医院迁建工程 P
3、PP 项目财政承受实力论证报告。本报告依据某某县人民医院迁建工程 PPP 项目实施方案、某某县人民医院迁建工程可行性探讨报告、某某县人民医院迁建工程 PPP 项目物有所值论证报告等文件，识别、测算政府和社会资本合作的各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出的影响，为 PPP 项目财政管理供应依据。4一、项目基础信息 （一）项目概况 项目名称：某某县人民医院迁建工程 PPP 项目 项目实施机构：某某县人民政府授权某某人民医院为项目的实施机构。项目位置：本项目位于南城街道下塘片区西前村、西后村与仁堂村，东面为规划下塘西路、南面为规划环城南路、北面为规划沙门西路。项目规模：依据某某
4、县人民医院迁建工程 项目建议书兼可行性探讨报告批复（永发改审215 号），项目总用地面积 114665 平方米，其中建设用地面积 107662 平方米，总建筑面积 约 180982 平方米，地上建筑面积 135762 平方米，共设开放床位1200 张，并完成医院内绿化、道路、广场、给排水、供电、供气等配套设施建设。建设内容最终以政府方批复的初步设计文件为准。项目建设内容包括：本项目为某某县人民医院迁建项目，拟在新址建设医院用房，包括门诊医技楼、病房楼、传染病楼、行政教学楼、值班公寓楼、门卫和其他用房等。经营内容：后勤保障服务的保安、保洁、停车场管理、商铺、食堂运营及管理。投资规模：依据某某县人
5、民医院迁建工程项目建议书兼可行性探讨报告批复 （永发改审215 号，项目估算总投资 1010005万元，其中工程费用 84487.56 万元，工程建设其他费 11745.65 万 元（暂定土地款 6000 万元），预备费 4764.65 万元，建设期利息另计。项目资金来源：采纳 PPP 模式融资解决 。股权比例：社会资本占股 100 %。运作模式：建设 - 运营 - 移交（BOT）模式 合作期：合作期 20 年，其中建设期 3 年， 运营期 17 年。回报机制：可行性缺口补助 表1-1 主要技术经济指标表序号 指标名称 数值 备注 一 总图技术指标 1 总用地面积 114665 2 规划建设用
6、地面积 107662 3 总建筑面积 180982 3.1 地上建筑面积 135762 3.2 地下建筑面积 45220 3 容积率 1.264 建筑密度 22%5 绿地率 35%6 床位数 1200 张7 机动车停车位 1803 个7.1 地上 695 个7.2 地下 1108 个8 非机动停车位 2548 个8.1 地上 1722 个8.2 地下 826 个（二）项目产出说明62.1项目建设内容包括：本项目按三级乙等综合性医院标准建设，设计床位 1200 张， 项目总用地面积 114665 平方米，其中建设用地面积约 107662 平方 米，总建筑面积 180982 平方米，地上建筑面积
7、135762 平方米，主要包括门诊医技楼 44773 平方米，病房楼 63125 平方米，传染病 楼 5663 平方米，行政教学楼 6005 平方米，值班公寓楼 5591 平方米，门卫及其他用房 600 平方米；地下建筑面积 45220 平方米，主要包括停车库、设备用房、人防等。项目建筑物一览表详见表 2-1 序 号 建筑物名 称 建 筑 面 积 （）建筑占地 面积（）建 筑 层数 建筑功能 建筑结构 1 门诊医技 楼 44773 12129 4 门诊、急诊、医技、体 检、中 心供应 钢筋混凝土 框 架结构 2 东病房楼 48015 3477 14 标准病区、儿科病区、 产科病区、产房、ICU
8、、 血透、内镜中 心 钢筋混凝土框 架-剪力 墙结构 3 西病房楼 25115 2089 14 标准病区、康复病房、 康复训练、员工餐厅、 家属餐厅 钢筋混凝土框 架-剪力 墙 结 构 4 传染病楼 5663 1397 4 传染病门诊、病区 钢筋混凝土 框 架结构 5 行政教学楼 6005 2801 5 行政办公用房、教学用 房、学术报告厅 钢筋混凝土框 架结构 6 值班公寓楼 5591 1053 5 值班室、公寓 钢筋混凝土框架结 7 门卫及其他 600 600 1 门卫、连廊等 钢筋混凝土框 架结构 8 地下室 45220 1机动车库、设备用房 桩基础合计180982 235462.2产出
9、说明7本项目为综合性医院，主要建设内容为门诊医技楼、病房楼、传染病楼、行政教学楼、值班公寓楼、门卫及其他、地下停车场等， 项目建成后为某某县人民政府及周边地区供应综合医疗服务。2.2.1建设产出说明 项目公司应根据政府方供应的经审批后的施工图进行工程建设，在规定的期限内通过竣工验收。2.2.2运营产出说明 项目公司在某某人民医院建成后，负责担当医院后勤保障服务的运营和管理工作，后勤保障服务的保安、保洁、停车场管理、商铺、食堂运营及管理。政府方将对项目公司运营状况进行绩效考核， 并依据绩效考核结果支付可行性缺口补助。3、工期要求建设期：3 年 某某县人民医院迁建工程 PPP项目作为公益性项目，符
10、合国家的有关政策，社会效益显著。项目将建胜利能完善、布局合理、流程科学、规模相宜、标准合规、运行经济、适度超前的现代化、数字化的国内一流三级乙等综合医院，成为某某县人民医院开展医疗救治、医疗教学与探讨等工作的主要场所。（三）项目运作模式 PPP 并非只是一种项目融资模式或项目管理模式，而是与传统的政府供应模式相对应的一种替代性的公共基础设施和相关服务8的交付方式，介于全部由政府供应和全部由社会资本供应之间的模式均属于 PPP 模式。随着社会资本参加程度的不同，PPP 模式可分为不同的运作形式，如托付运营（Oamp;M）、管理合同、建设-运营-移交（BOT）、建设-拥有-运营（BOO）、转让-运
11、营-移交（TOT）和改建 - 运营 - 移交（ROT）、租赁 - 运营 - 移交（LOT）、设计 - 建设 - 运营 - 移交（DBOT）等。依据基础设施和公用事业特许经营管理方法（六部委第 25 号令）第五条第（三）款的规定，及卫生部、中心编办、国家发改委、财政部及人力资源社会保障部关于公立医院改革试点的指导看法（卫医管发201020 号）文件精神，国家激励在医疗、养老等公共服务领域广泛采纳政府和社会资本合作（PPP 模式），激励、支持和引导社会资本发展医疗卫生事业，加快形成投资主体多元化，投资方式多样化的办医体制。依据上述政策精神及有关政策文件，本项目拟采纳投资建设-运营-移交（BOT）的
12、运作方式。（四）项目回报机制 依据政府和社会资本方合作模式操作指南（财金2014113 号）文件，PPP 项目付费模式主要分为政府付费、运用者付费、可行性缺口补助三种模式。可用性服务费及运营绩效费经卫计部门和实施机构、财政局共同参与绩效考核和审计后，财政部门才能以可行性缺口补助的方式支付给项目公司。9因此，本项目的付费方式为可行性缺口补助。（五）项目风险识别与安排 本项目作为新建项目，拟采纳 PPP 模式运作，除了须要考虑传统项目建设运营的风险分析，还须要针对 PPP 模式中特别风险进行各参加方风险安排。通过对项目合作期中的风险进行识别、评估， 并据此在政府方和社会资本方之间进行风险安排，将项
13、目的风险概率降到最低。5.1 风险因素识别 参考了大量类似 PPP 项目的案例和文献，总结分析了此 PPP 项目的各种风险因素，主要风险类别如下：1. 政策风险，税收政策变更、行业标准提高、土地政策、产业政策、城市规划变更、政府继任者对合同条款有争议、政府可控风险、政府不行控风险。2. 法律风险，包括法律、法规变更、政府本级可控风险、政府本级不行控风险。3. 融资风险，包括融资失败、融资成本高、利率改变、偿债风险等。4. 建设风险，包括地质条件改变、客观工程变更、自行提出工程变更、征地拆迁、土地交付不刚好、设计风险、项目审批风险、水电等配套支配、技术风险、建立 / 选购成本超支、完工风险、建设
14、质量、工地平安 / 环境爱护、文物爱护等风险。105. 运营风险，包括因物价、人员工资上涨导致成本上升、收费价格调整风险、运营范围内的设备设施故障、运营维护成本超支、服务质量不达标、运营商违约 / 提前终止、大中修、移交前复原性大修、平安管理、环境爱护等风险。6. 收益风险：停车收费标准调整等。7. 移交资产不达标风险。8. 获得项目相关保险。9. 宏观经济风险，包括通货膨胀、利率改变、外汇风险（如有）等。10. 其他风险，主要为不行抗力。（包括政治不行抗力和自然不行抗力）5.2 风险安排内容 由于项目全生命周期过程中，每个阶段的风险均是多种类型的， 故在风险安排时根据风险类型进行安排更为恰当
15、。项目风险安排体 系如表 5-1 所示。表3-1项目风险安排表 风险类型 风险描述 安排风险方式 政府 社会资本 双方共担 政策风险 税收政策变更 √ 行业标准提高 √ 土地政策、产业政策、城市规划变 更 √ 政府继任者对合同条款有争议 √ 本级政府可控风险 √ 本级政府不行控风险 √ 融资风险 融资失败√融资成本高√11 偿债风险√ 法律风险 法律、法规变更 √ 本级政府可控风险 √ 本级政府不行控风险 √建设风险 地质条件改变 √ 客观
16、工程变更 √ 项目公司自行提出工程变更√征地拆迁 √ 项目审批风险 √ 水电等配套支配 √ 土地交付不刚好 √ 设计风险 √ 分包商违约√工程质量√完工风险√工地平安/环境爱护√文物爱护 √ 劳资风险√建设成本超支√社会稳定风险 √ 运营风险 因物价、人员工资上涨导致成本上 升、调价√收费价格调整风险√技术缺陷√运营范围内的设备设施故障√运营维护成本超支√服务质量不达标√运营商违约/提前终止√平安事故√环境爱护√平安管理√停车场收费标准调整√后勤经营收益变动√ 经济风险 通货膨胀 √ 国家宏观经济调控 √ 利率改变 √ 其他风险.