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1、PPP模式的PPP模式的项目风险管理创新研究以若干PPP项目为例摘 要进人21世纪,我国的市场经济体制日趋成熟。在市场经济条件下,市场的各项因素均按照其自身的规律发展、变化,许多因素在决策初期难以完全且准确地确定其变化范围和程度,而这些市场因素又直接影响经营成本和效益。尤其是工程项目,其生产过程有别于一般商品,具有投人大、生产周期长、产品单件性、不确定因素多、施工条件和市场因素可控性弱等特点,如果不加防范,很可能会影响工程建设的顺利进行,甚至酿成严重的后果。工程PPP模式的项目风险管理制度的实施将有利于规范建设市场,对我国工程建设领域必将产生深远影响,不少业内人士已经将其列为工程项目管理三控两
2、管一协调”之外的第七方面工作。本文共分五章:第一章阐述了工程PPP模式的项目风险的定义及特点、工程PPP模式的项目风险管理的定义、理论及工程PPP模式的项目风险管理的过程。第二章论述了工程PPP模式的项目风险的识别及分析,其中工程PPP模式的项目风险识别这部分阐述了风险识别的依据、过程及技术和工具,工程PPP模式的项目风险分析这部分分为定性分析和定量分析两部分进行论述。第三章论述了工程PPP模式的项目风险评价的依据、如何进行工程PPP模式的项目风险评价以及进行工程PPP模式的项目风险评价所采用的技术。第四章分析了作为工程项目管理的重要一环,工程PPP模式的项目风险管理对保证项目实施的成功具有重
3、要的作用和意义,进行工程项目风险管理是非常必要的。第五章针对工程项目中存在的风险,提出了防范风险的具体策略,包括缓解风险、转移风险、风险自留、回避风险和风险监控。关键词:工程PPP模式的项目风险,工程PPP模式的项目风险管理,管理过程,风险防范 AbstractEntering into twenty-first Century, Chinas market economic system is becoming more and more mature. Under the condition of market economy, the factors of the economy in
4、accordance with its own laws of development and change, many factors difficult to completely and accurately determine the scope and extent of changes in the decision-making stage, and these market factors directly affect the operating costs and benefits. Especially the project, its production proces
5、s is different from the general commodity, has cast the National Peoples Congress, long production cycle, single product, many uncertain factors, construction conditions and market factors of weak controllability and other characteristics, if not prevent, it may affect the smooth progress of constru
6、ction projects, even lead to serious consequences. The implementation of the project risk management system will help to standardize the construction of the market, and will have a profound impact on the field of construction in China, and many people in the industryIt has been listed as seventh asp
7、ects of project management, three controls, two pipes and one coordination.This article is divided into five chapters: the first chapter describes the definition and characteristics of the project risk, the definition and theory of the project risk management, and the process of project risk managem
8、ent. The second chapter discusses the identification and analysis of the project risk, the project risk identification and expound the basis of risk identification, process and technology and tools, project risk analysis this part is divided into qualitative and quantitative analysis of two parts. T
9、he third chapter discusses the basis of risk evaluation of engineering project, how to evaluate the risk of project and how to evaluate the risk of Engineering project. The fourth chapter analyzes the importance of project management as an important part of engineering project management. It plays a
10、n important role in ensuring the success of project implementation Risk management is very necessary. In the fifth chapter, there is a risk of engineering project, puts forward specific strategies of risk prevention, including risk mitigation, risk retention, risk transfer, risk avoidance and risk c
11、ontrol. Key words: engineering project risk, project risk management, management process, risk prevention第一章工程PPP模式的项目风险管理概述工程建设项目具有投入资金大、开发周期长,影响因素多,效益与风险共存等特点,随着科技的发展和项目自身环境的变化,它所涉及的不确定因素、随机因素和模糊因素越来越多,从筹划、设计、建造到竣工后使用,整个过程都存在着各种各样的风险。同时,随着中国建筑市场的全面开放和投资主体多元化进程加快,施工单位及其他相关单位竞争更加激烈,面临着比以往更多的风险,因此,加强
12、工程PPP模式的项目风险管理已成为项目建设者的重要任务。一、工程PPP模式的项目风险的定义.工程PPP模式的项目风险的定义,比较有代表性的有两种说法。一种是把工程PPP模式的项目风险定义为标的物在工程各个阶段过程中遇到的各种自然灾害和意外事故而导致标的物受损的风险。另一种是指所有影响工程项目目标实现的不确定因素的集合。.在上述两种定义的基础上,结合工程项目的特点,我们可以把工程PPP模式的项目风险定义为在整个工程项目实施的全过程中,自然灾害和各种意外事故的发生而造成的人身伤亡、财产损失和其他经济损失的不确定性。根据工程PPP模式的项目风险的定义可以看出,工程PPP模式的项目风险的核心在于事故发
13、生和损失的不确定性。二、工程PPP模式的项目风险的特点工程PPP模式的项目风险附着在工程项目实施工程中,与其密切相关,充分认识工程PPP模式的项目风险所具有的特点,对于工程项目管理人员和涉及工程PPP模式的项目风险事物的任何人来说,都具有非常重大的意义。土程PPP模式的项目风险一般具有如下几个特点。(一)工程PPP模式的项目风险存在的客观性和普遍性工程PPP模式的项目风险是由客观存在的自然现象和社会现象所引起的,而自然现象和社会现象都有其自身的发展规律,不以人们的意志为转移,人们只能发现、认识和利用这种规律,而不能改变它,而且在项目的全寿命周期内,风险是无处不在、无时不有的。这些说明为什么虽然
14、人类一直希望认识和控制风险,但直到现在也只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件,降低其发生的频率,减少损失程度,而不能也不可能完全消除风险。 (二)工程PPP模式的项目风险的不确定性PPP模式的项目风险事件发生和导致的后果往往是以偶然的和不确定的形式出现的。PPP模式的项目风险何时、何处、发生何种风险及程度是不确定的。前者是指风险事件有可能发生也有可能不发生,它反映了风险存在的趋向性。后者指一方面PPP模式的项目风险事件存在的不确定性是由于PPP模式的项目风险事件的存在受各种风险因素包括各种不确定因素的支配,在一定的条件下,虽然存性,.但不一定发生;另一方面,同性质的PPP模式的项目
15、风险事件在不同的事件、地点发生所造成的损失规模及后果是不确定的。(三)工程PPP模式的项目风险具有一定的规律瞥“可预测牲不确定性是风险的本质属性,但这种不确定性并不是指对客观事物变化的全然不知,并非表明人们对它束手无策。工程项目的环境变化、项目的实施是有一定的规律性,所以风险韵发生和影响也有一定的规律性,。它是可以进行预测的。我们可以根据以往发生过的类似事件的统计资料和经验,经过分析、研究,对风险发生的频率及造成的损失程度做出统计分析和主观判断或估计,从而对可能发生的风险进行预测与衡量。(四)工程PPP模式的项目风险存在与发生的可变性在一定条件下,任何事物总是发展变化的。风险活动或事件也不例外
16、,当引起风险的因素发生变化时,必然会导致风险的变化。在项目实施的整个过程中,各种风险在质和量上会发生变化,随着项目的进行,有些风险得到控制,有些风险会发生并得到处理,同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。风险的可变性集中表现在:风险性质的变化、风险后果的变化气出现了新的风险或风险因素己经消除。(五)工程PPP模式的项目风险的阶段性工程PPP模式的项目风险的阶段性是指风险的发展是分阶段的,通常认为包括3个阶段:一是潜布风险阶段,指风险正在酝酿之中,但尚未发生的阶段,该阶段是没有损失的;二是风险发生阶段,指风险已经变成现实,事件正在发展的阶段,风险己经发生,但其后果还没有形成;三是造成后果阶段,
17、指已经造成了损失的阶段。(六)工程PPP模式的项目风险的全面性1.工程PPP模式的项目风险的多样性。即在一个项目中有许多种类的风险存在,如政治风险、经济风险、法律风险、自然风险、合同风险、合作者风险等。这些风险之间有复杂的内在联系。2.工程PPP模式的项目风险在整个项目生命期中都存在,而不仅在实施阶段。例如:在目标设计中可能存在构思的错误、重要边界条件的遗漏、目标优化的错误;可行性研究中可能有方案的失误、调查不完全、市场分析错误;技术设计中存在专业不协调、地质不确定、图纸和规范错误;施工中物价上涨,实施方案不完备,资金缺乏,气候条件变化;运行中市场发生变化,运行达不到设计能力,操作失误,等等。
18、3.工程PPP模式的项目风险影响的全局性。例如,反常的气候条件造成工程的停滞,影响整个后期计划,影响后期所有参加者的工作。它不仅造成工期的延长,而且造成费用的增加,造成对工程质量的危害。即使是局部的凤险,其影响也会随着项目的发展逐渐扩大。三、工程PPP模式的项目风险管理理论.法国科学管理大师亨利法约尔在其1916年问世的著名的工业与一般管理一书中,首先把风险管理思想引入企业经营管理之中,但未形成完整的风险管理体系。20世纪30年代在美国产生了风险管理的基本构想。 (一)工程项目风啥管理的含义工程项目的立项,各种分析、研究、设计和计划都是基于对将来情况(政治、经济、社会、自然等方面)的预测之上,
19、基于正常的、理想的技术、管理和组织之上。而在实际实施以及项目的运行过程中,这些因素都有可能会产生变化,各个方面都存在着不确定的因素使目标不能卖现。工程PPP模式的项目风险管理是工程项目管理的重要组成部分,但其不同于其他管理功能。它是人们在追求可靠和安全的目标下,在传统管理思想和现代科技理论相结合的基础上发展起来的一门新学科。工程PPP模式的项目风险管理就是人们对潜在的意外损失进行辨识、评估,并根据具体情况采取相应的措施进行处理,即在主观上尽可能有备无患或在无法避免时亦能寻求切实可行的补偿措施,从而减少意外损失或使风险为我所用。(二)工程PPP模式的项目风险管理过程工程PPP模式的项目风险管理是
20、一个符合丫般管理逻辑的连续过程,主要包括几个环节,即工程PPP模式的项目风险识别、风险分析、风险评价及风险管理方法制定。第二章工程PPP模式的项目风险识别及分析一、工程PPP模式的项目风险识别的依据(一)工程PPP模式的项目风险管理计划工程PPP模式的项目风险管理计划是规划和设计如何进行PPP模式的项目风险管理的过程,它定义了项目组织及成员风险管理的行动方案及方式,指导项目组织选择风险管理方法。工程PPP模式的项目风险管理计划针对整个项目生命期,制定如何组织,如何进行风险识别、风险分析、风险量化、风险应对的规划。从工程PPP模式的项目风险管理计划中可以确定:风险识别的范围;信息获取的渠道和方式
21、;项目组成员在PPP模式的项目风险识别中的分工和责任分配;项目组在识别风险过程中可以应用的方法及其规范;在风险管理工程中应该何时由谁进行哪些风险重新识别;风险识别结果的形式、信息通报和处理程序。(二)项目规划项目规划主要包括项目目标、任务、范围、进度计划、费用计划、资源计划、采购计划及项目承包商、业主方和其他利益相关方对项目的期望值。在项目规划中还要考虑到组织的管理政策。所有相关组织都有正式或非正式的政策,这些政策是项目实施的规范和标准,同样也是进行PPP模式的项目风险识别的依据。(三)历史资料工程PPP模式的项目风险识别的重要依据之一就是历史资料,即从本项目或其他相关项目的档案文件中、从公共
22、信息渠道中获取对本项目有借鉴作用的风险信息。以前做过的、同本项目类似的项目及其经验教铆”对于识别本项目的风险非常有用。项目管理人员可以翻阅过去项目的档案,向曾参与该项目的有关各方征集有关资料,这些资料档案中常常有详细的记录,记载着一些事故的来龙去脉,这对本项目的风险识别极有帮助。任何可以显示潜在问题的资料都可用于风险的识别,这些资料包括:工程系统的文件记录;生命周期成本分析;计划或工作分解结构的分解;模型;进度计划;文件规定;专家判断;文件记录的时间（四）风险种类风险种类指那些可能对项目产生正面或负面影响的风险源。一般的风险类型有技术风险、质量风险、过程风险、管理风险、组织风险、市场风险及法律
23、法规变更等。项目的风险种类应能反映出项目所在行业及应用领域的特征,掌握了各种风险类型的特征规律,也就掌握了风险识别的钥匙。(五)制约因素与假设条件项目建议书、可行性研究报告、设计等项目计划和规划性文件一般都是在若干假设、前提条件下估计或预测出来的。这些前提和假设在项目实施期间可能成立,也可能不成立。因此,项目的前提和假设之中隐藏着风险。项目必然处于一定的环境之中,受到内外许多因素的制约,其中国家的法律、法规和规章等因素是项目活动主体无法控制的,这些构成了项目的制约因素,是项目管理人员所不能控制的,这些制约因素中隐藏着风险。为了明确项目计划和规划的前提、假设和限制,应当对项目的所有管理计划进行审
24、查。例如,审查范围管理计划中的范围说明书,能揭示出项目的成本、进度目标是否定得太高,而审查其中的工作分解结构,可以发现以前未曾注意到的机会或威胁二、工程PPP模式的项目风险识别的过程(一)收集资种在进行资料收集之前,一般还要明确工程PPP模式的项目风险识别的目标,并确定参与风险识别的人员,这是工程PPP模式的项目风险识别首要进行的组织工作。工程PPP模式的项目风险识别应该收集的资料主要包括:1.项目环境方面的数据资料。工程项目的实施和建成后的运行离不开与其相关的自然环境和社会环境。自然环境方面的气象、水文、地质等对工程项目的实施有较大的影响;社会环境方面的政治、经济、文化等对工程建设也有重要的
25、影响。如工程地质条件的变化会引起工程量和工程造价的上升,也可能威胁到施工的安全和工程的进度;物价的上涨会引起建筑材料和施工机械台班费了关于工程PPP模式的项目风险管理问题研究用的上升。诸如此类,均会给工程项目目标的实现构成威胁。因此,在风险识别时有必要收集和分析工程建设环境方面的数据资料。2.项目的前提、假设和制约因素。项目建议书、可行性研究报告、设计等文件一般建立在若干假设前提和预测的基础上,项目实施期间要注意这些前提和假设成立条件的变化及其中的风险。可从项目范围管理计划、人力资源管理计划、项目资源需求计划、项目采购计划及合同管理计划来得到项目所有的前提、假设和制约因素。3.类似工程的有关数
26、据资料。借鉴过去类似项目的经验和教训是识别PPP模式的项目风险的重要手段。一般的项目公司会积累和保存所有项目的档案,其中有项目的原始记录。通常可以通过查看过去建设过程中的档案记录、工程总结、工程验收资料、工程质量与安全事故处理文件等,阅读公开出版资料和采访项目参与者来获得经验和教训。(二)工程PPP模式的项目风险形势估计通过PPP模式的项目风险形势估计,判断和确定项目目标是否明确,是否具有可测性,是否具有现实性,有多大不确定性;分析保证项目目标实现的战略方针、战略步骤和战略方法;根据项目资源状况分析实现战略目标的战术方案存在多大不确定性,彻底弄清项目有多少可以动用的资源。进行PPP模式的项目风
27、险形势估计可以使项目管理领导重新审查项目计划,揭露隐藏的假设、前提和以前未发觉的风险,尽早发现风险,减少损失和后期的风险分析土作。三、工程PPP模式的项目风险识别的方法在PPP模式的项目风险识别过程中一般要借助于一些技术和工具,不但识别风险的效率高而且操作规范,不容易产生遗漏。识别PPP模式的项目风险的方法很多,在具体应用过程中要结合工程的具体情况,结合起来应用。(一)检查表检查表(Checklist)是管理中用来记录和整理数据的常用工具。(二)头脑风暴法头脑风暴法又叫集思广益法,它是通过营造一个无批评的自由的会议环境,使与会者畅所欲言,充分交流、互相启迪,产生出大量创造性意见的过程。四、工程
28、PPP模式的项目风险的定性分析定性风险分析指通过考虑风险发生的概率,风险发生后对项目目标的影响和其他因素,对己识别风险的优先级进行评估。定性风险分析通常是为风险应对规划过程确立优先级的一种经济、有效和快捷的方法,并为定量风险分析奠定基础。五、工程PPP模式的项目风险的定量分析定量风险分析是指对定性风险分析过程中作为对项目存在的潜在重大影响的风险进行分析。定量风险分析的目标是量化分析每一项风险的概率及其对项目目标造成的后果,同时分析项目总体风险的程度。这一过程采用大量的数学模型、统计原理、概率论等现代技术和手段,进行分析和评估。通过量化分析和评估,可以找出最需要关注的风险,得到理想的进度计划及风
29、险管理目标。(一)定量分析的依据 1.组织过程资产。组织过程资产包括先前完成的类似项目的信息,风险专家对类似项目的研究,以及行业或专有渠道获得的风险数据库。2.工程项目管理计划。工程项目管理计划包括工程项目进度管理计划和工程项目费用管理计划。工程项目管理计划为工程项目进度控制规定了格式和标准;工程项目费用管理计划为工程项目费用的规划、架构、估算、预算和控制规定了格式和标准。(二)定量分析的方法1.敏感性分析工程项目管理活动一般处于在一种动态的复杂环境中,所以一般要进行敏感性分析。敏感性分析是指通过分析预算项目的主要制约因素发生变化时引起埙目评价指标变化的幅度,以及各种因素变化对实现预期目标的影
30、响程度,从而确认项目对各种风险的承受能力。敏感性分析可以是对项目中单一因素进行夯析,即假设项目活动其他因素不变,只分析一个敏感因素对项目活动的影响,这称为单因素敏感性分析;敏感性分析也可以是对项目中多个因素进行分析,住p同时分析多个因素变化对项目活动的影响,这称为多因素敏感性分析。在工程项目的整个寿命周期内,存在着各种不确定因素,根据这些因素对项目的影响程度分为敏感性因素和不敏感性因素。敏感性因素是指那些变化很小就会引起项目指标较大变化,甚至于变化超过了临界点(所谓临界点是指在该点处,所分析的因素使某项备选方案从被接受转向被否决)的因素;不敏感性因素是第二章工程PPP模式的项目风险识别及分析指
31、那些即使在较大的数值范围内变化,只会引起项目评价指标很小的变化的因素。敏感性分析的目标就是要在工程项目诸多的不确定因素中,确定敏感性因素和不敏感性因素,并分析敏感性因素对工程项目活动的影响程度,从而使工程项目管理人员掌握风险水平,明确进一步的风险途径和技术方法。2.决策树分析在决策过程较分散的情况下,采用决策树法可使决策者做出一整套决策。决策树是对所考虑的决策以及采用这种或者那种现有方案可能产生的后果进行描述的一种图解方法。决策树用树表示项目所有可供选择的行动方案、方案之间的关系、方案后果及其发生概率。树根表示项目的初步决策,叫做决策点。从树根向右画出方案枝,每条树枝代表一个行动方案,方案枝右
32、端叫状态节点。从每个状态节点向右又伸出两个或多个小树枝,代表该方案的两种或多种后果,每条小树枝上注明后果出现的概率。小树枝右端的树叶处注明后果的大小,并用正值表示受益,负值表示损失。第三章工程PPP模式的项目风险评价一、工程PPP模式的项目风险评价的依据风险评价是对PPP模式的项目风险进行综合分析,并依据风险对项目目标的影响程度进行PPP模式的项目风险分级排序的过程。它是在PPP模式的项目风险规划、识别和分析的基础上,通过建立PPP模式的项目风险的系统评价模型,对PPP模式的项目风险因素影响进行综合分析,并估算出各种风险发生的概奉及其可能导致的损失大小,从而找到该项目的关键风险,确定项目的整体
33、水平,为如何处置这些风险提供科学的依据,以保障项目的顺利进行。工程PPP模式的项目风险评价的依据主要有:一是工程PPP模式的项目风险誉理计划。二是工程PPP模式的项目风险识别的成果。已识别的工程风险及风险对工程的潜在影响需进行评估。三是工程进展状况。风险的不确定性常常与工程项目所处的生命周期阶段有关。在工程初期,项自风险症状往往表现的不明显,随着工程的实施,风险及发现风险的可能性会增加。四是工程项目类型。一般来说,普通项目或重复率较高项目的风险程度低;技术含量高或复杂性强的项目的风险程度比较高。五是数据的准确性和可靠性。用于风险识别的数据或信息的准确性和可靠性应该进行评估。六是概率和影响程度,
34、这是用于评估风险的两个关键方面。二、工程PPP模式的项目风险评价的过程风险评价过程活动是依据项目目标和评价标准,将识别和估计的结果进行系统分析,明确PPP模式的项目风险之间的因果关系,确定PPP模式的项目风险整体水平和风险等级等。工程PPP模式的项目风险评价过程活动主要包括以下内容:(一)确定风险评价基准风险评价基准是项目主体针对每一种风险后果的可接受水平。单个风险和整体风险都要确定评价基准。评价基准选自工程项目目标。实践表明开始阶段第三章工程PPP模式的项目风险评价一般风险可接受水平较高,随后会逐渐减小。风险分析和管理有必要随着时间的推移而不断进行。(二)综合所有个别风险,确定整体风险水平确
35、定单个风险之间的关系、相互作用及转化因素的影响,风险的可预见性、发生概率和后果有多种组合方式,因而工程整体风险评价十分复杂。一般情况下工程PPP模式的项目风险后果的严重性和发生频率符合帕累托原理,即20%的风险对工程构成了80%的严重威胁。后果严重的风险出现机会少,可预见性低;后果不严重的风险出现机会多,可预见性也高。虽然只有一小部分PPP模式的项目风险对项目威胁最大,但两个或更多风险发生偶合作用时,损害后果会相当严重。如果一种风险可预见性很高而损害后果十分严重,就要考虑是否存在风险的偶合作用。(三)对比单个风险与单个评价基准、整体风险水平与整体评价基准当项目整体风险小于等于整体评价基准时,风
36、险可以接受,项目可继续按计划进行;如果某个单个风险大于相应的评价基准,进行成本效益分析,寻找风险小的其他替代方案;项目整体风险比整体评价基准大的不多时,可以考虑拟定新的项目整体方案;项目整体风险比整体评价基准大很多时,风险不能接受,考虑是否放弃项目。第四章工程PPP模式的项目风险防范的必要性一、目前国内工程情况风险管理是项目管理不可缺少的一部分,是近20年才发展起来的一门综合性边缘科学。我国对风险管理的研究始于20世纪80年代中后期,同时被应用到了工程项目管理之中,如三峡水利枢纽工程、上海地铁、广州地铁等项目均完成了风险分析研究,为我国工程项自风险管理的发展提供了宝贵的经验。风险管理虽然在我国
37、大型工程项目的管理中己开始采用,并显示了广阔的前景,但仍然存在一些引进和应用的难点问题。一是决策者的风险管理意识淡薄,绝大多数的国有企业责任人和政府官员在对待工程项目客观存在的风险时宁愿采取风险自留和风险不合理转移;二是项目周期管迪不完善;三是风险管理基础薄弱,我国目前还没有专门的机构进行工程PPP模式的项目风险管理研究,也缺芝己完成的工程PPP模式的项目风险管理工作的经验;四是社会机构及职能不健全,主要体现在社会中介服务机构不健全,监督管理工作相对滞后,有关的法制建设滞后于经济发展。由于缺乏风险意识,没有及时加强管理,而遭致灾难性的事故也时有发生。例如,2003年7月1日,上海地铁4号线黄浦
38、隧道口工地发生地面沉降,随后引致中山南路一幢8层高楼房屋严重倾斜,董家渡口一段长3Om的防汛墙崩堤。据了解,该工地在针对含水松软地层的施工中采用冻结法,这是一种成功的施工方法,但在使用时应严格防止停电:机器故障、音理错误,同时应确定延误允许的时限。.由于鲜风险评估与科李管理的指导,!导致了巨大的工程事故。二、工程PPP模式的项目风险管理的必要性随着科学技术和社会生产力的迅猛发展,工程项目的规模化以及技术和组织管理的复杂化突出了工程项目管理的复杂性和艰巨性。作为工程项目管理的重要一环,工程PPP模式的项目风险管理对保证项目实施取得成功具有重要的意义。(一)工程PPP模式的项目风险管理对于项目组织
39、具有重要的现实指导意义1.工程PPP模式的项目风险管理能促进项目实施决策的科学化、合理化,有助于提高决策的质量。工程PPP模式的项目风险管理利用科学的、系统的方法,管理和处置各种工程PPP模式的项目风险,有利于减少因项目组织决策失误所引起的风险,这对项目科学决策、正常经营是非常必要的。2.工程PPP模式的项目风险管理能促进项目组织经营效益的提高。工程PPP模式的项目风险管理是一种以最小成本达到最大安全保障的管理方法,它将有关处置风险管理的各种费用合理地分摊到产品、过程之中,减少了费用支出;同时,工程项目管理的各种监督措施也要求各职能部门提高管理效率,减少风险损失,这也促进了项目组织经营效益的提
40、高。3.工程PPP模式的项目风险管理能为项目组织提供安全的经营环境,确保项目组织经营目标的顺利实现。工程PPP模式的项目风险管理为处置项目实施过程中出现的风险提供了各种措施,从而消除了项目组织的后顾之忧,使其全身心地投入到各种项目活动中去,保证了项目组织目标的实现。(二)工程PPP模式的项目风险管理对整个社会的发展都有积极的重要意义工程PPP模式的项目风险管理有利于我国建筑业市场的健康发展。我国目前处于基础建设的高峰期,建筑市场的全面开放和投资主体多元化进程加快,使得建筑业市场竞争更加激烈,同时也面临着更多的风险。工程PPP模式的项目风险管理对于消除和控制我国建筑业市场中的不确定性,规范市场行
41、为,保障我国建筑业市场的健康发展具有积极意义和重要作用。三、以某项目为实例进行分析1、公司背景简介河北H-A会计师事务所是河北省财政厅对国有大中型企业进行社会审计的试点所，承担省直大中型企业的审计工作。具有丰富工作经验，拥有一批具有丰富实践经验的注册会计师。河北省某研究所是省直科研单位，现有50多位员工。在基于WINDOWS平台开发软件方面，具备较丰富的实战技能。河北H-A会计师事务所在审计工作中发现，很多企业都采用了会计电算化软件，对审计工作提出新的要求。社会审计工作的需要，对开发计算机辅助审计软件的愿望越来越强烈。所以就联合河北省某研究所进行联合开发2、实际项目分析2.1项目介绍该系统基于
42、windows和sql server进行开发，开发工具是powerbulider。项目开发过程中，共生成程序源代码约数万行，项目开发的难度和源代码行数都比预计的要多。计算机辅助审计软件具有工作底稿制作能力和查证功能；数据可传递，能自动生成和人工输入相结合，产生合并抵销分录；能自动产生勾稽无误的审计报告和会计报表附注；有灵活开放的系统，方便用户进行二次开发等特点。2.2开发队伍的风险开发团队维持在10人上下，事务所提供3人，开发单位6-7人，有一些人员只能部分时间工作，开发人员能够自始至终地参加整个项目的工作。开发人员的流动基本能保证工作的连续性。2.3技术风险数据结构复杂，关联比较多。需要创建
43、新的算法或输入,输出技术；软件需要与其他软件产品的数据库系统接口；客户能确定所要求的功能是可行的。同时，由于当时审计软件在国内的应用尚处于起步阶段，开发人员普遍对该系统比较陌生，这也带来了相当的技术风险。2.4客户相关风险用户对自己真正的需求并不是十分明确，他们认为计算机是万能的，只要简单的说说自己想干什么就是把需求说明白了，而对业务的规则、工作流程却不愿多谈，也讲不清楚。有的用户日常工作繁忙，他们不愿意付出更多的时间和精力向分析人员讲解业务，这样加大分析人员的工作难度和工作量，也可能导致因业务需求不足而使系统风险加大。2.5项目按时完成的风险另外，这个项目也像许多其它软件项目一样，面临着竣工
44、日期带来的巨大压力。3实际的风险管理状况凭借公司在以往的经验，在此软件项目的整个生命周期中，任何阶段都有可能有风险存在，WBS是完整表示项目，且伴随整个项目生命周期的项目要素，所以以WBS为基础进行风险管理，既可以方便地识别，标识相应的风险来源，又方便和项日其他工作一起，统一管理。在软件项目中，各阶段主要工作简述如下：启动阶段：进行项目预研，以确定项目是否立项，并对项目的范围进行比较清晰的定义；计划编制阶段：进行初步的需求分析，详细定义项目的范围，并对项目涉及的所有相关活动，做尽可能细的详细计划；执行阶段：详细分析需求，保证软件开发生命周期各阶段中不同需求的来源是可追溯，并按需求进行设计、编码
45、、测试，以确定软件产品达到计划给定的范围和标准，并做相应的部署测试；控制阶段：该阶段贯穿计划和执行两个阶段，主要进行各种控制T作，如需求变更、进度、费用控制等；收尾阶段：项目的收尾工作，主要是安装和维护；在软件开发生命周期的四个主要阶段中，通过研究不同阶段侧重点不同的阶段目标以及衡量不同阶段目标的标准，在软件开发的各个阶段中，即需求分析阶段、软件设计阶段、编码阶段和测试阶段，我们可以发现存在于各阶段中的风险项。并由项目经理在启动、计划、执行、控制、结束五个阶段予以控制。3.1需求分析阶段3.1.1、风险识别表1需求阶段识别的主要风险3.1.2、风险分析表2需求阶段风险定性分析3.1.3、风险解
46、决表3需求阶段风险解决方案3.2设计阶段3.2.1、风险识别表4设计阶段识别的主要风险3.2.2、风险分析表5设计阶段风险定性分析3.2.3、风险解决表6设计阶段风险解决方案4实施效果与总结分析4.1实施效果此项目开发的目标是为了向审计公司提供辅助审计管理系统。开发流程也是比较遵从软件工程的规范的。但是最终的结果却不尽人意，投入了比预料多几倍的人力物力。根据当时参与项目的同事的分析，失败的原因主要是：4.1.1、需求不明确由于出发点和利益不同，系统开发者与用户对于同一问题常有不同看法，这样需求分析的风险就逐渐加大了。另外对需求变更的控制做得不好。需求的改变，就会产生连锁反应，有时候这种反应会导
47、致程序的不稳定，严重的时候，一个错误的修改引起另一处程序的错误，而新的错误的修改会导致更新的错误，更严重的情况，不是所有的错误都能被修改。4.1.2、技术风险此软件数据结构复杂，逻辑关联性比较强。软件需要与第三方财务软件产品的数据库系统接口。带来了相当的技术开发困难，阻碍了项目的进行。由于以上原因到了测试阶段，未确定的需求和不断发现的bug成了灾难。结果测试当天就因为一个bug导致数据被误删和数据混乱。于是暂停测试，改为封闭式开发，并且继续增加人员，第二次修改时是才发现整个数据结构也要发生变动，这就意味着无异于从新开发一次，所以最后不得不投入大量的人员予以弥补。分析原因，为什么这个项目会失败？
48、看来好像是需求没有做好，其实是没有把风险放在整个项目这个大系统下来对待，没有建立一套完整的风险管理机制，这样一来风险因素就容易被忽略。然而，软件项目前一阶段的失误会对下一阶段产生严重的影响。一旦发生了变化，就不得不修改设计、重写代码、修改测试用例、调整项目计划等等，为项目的正常的进展带来不尽的麻烦。所以，没有切实可行的风险管理过程机制，就很难有效地保证风险管理活动的效率。建立切实可行的风险管理过程机制是软件风险管理理论研究成果最终在实践中得到应用的最根本保证4.2软件PPP模式的项目风险管理改进IT项目管理从某种意义上讲，就是风险管理。从理论上讲，虽然ITPPP模式的项目风险管理开始于项目开发生命周期的可行性研究阶段，但实际上风险管理应该贯穿于项目的始终，并需要持续的关注和评估。因此实施PPP模式的项目风险管理就要建立风险管理机制，从制度上加以保障，只有这样才能够及时识别风险并且能采取降低风险的好措施，从而减小1T项目的不确定性和偏差，最终顺利地把项目引向成功。根据实际情况，也可通过外部环境的优化对风险管理起到的支持作用，比如组织架构、人力资源等方面，所有这些措施都是对全面风险管理体系的内在