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1、本科学生毕业论文（设计）题目PPP模式在云南省大姚县棚户区改造建设中的应用研究学院:中华职业学院专业:工程管理班级:15-1班学号:201505006052姓名:邹琳丽指导教师:黄波职称:副教授原创性及知识产权声明云南财经大学本科毕业论文（设计）原创性及知识产权声明本人郑重声明：所呈交的毕业论文（设计）是本人在导师的帮助与指导下完成的。对此论文（设计）的研究成果做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式给出标注。因本毕业论文（设计）所引起的法律后果完全由本人承担。本毕业论文（设计）成果归云南财经大学所有。特此声明毕业论文（设计）作者签名：邹琳丽作者专业：工程管理作者学号：20150500605
2、22019年4月24日V目录目录摘要III一、绪论1（一）研究背景与意义1（二）研究内容2（三）研究方法与技术路线3二、相关理论与文献综述4（一）PPP模式相关理论5（二）棚户区改造相关理论概述6（三）文献综述9三、云南省大姚县棚户区改造的现状研究13（一）棚户区改造的相关政策环境和概况13（二）云南省大姚县棚户区改造项目介绍14四、大姚县城市棚户区改造建设存在的问题及分析16（一）大姚县棚改存在的问题16（二）大姚县棚改存在问题的原因分析17五、PPP模式运用于大姚棚改建设的可行性分析及对策研究19（一）PPP模式在大姚县城市棚户区改造建设的可行性和必要性研究19（二）PPP模式运用于大姚县
3、城市棚户区改造建设的对策建议21六、结论与展望22（一）结论22（二）不足23（三）展望23致谢24参考文献25注释26中文摘要及关键字摘要随着经济发展,商品房的价格也是水涨船高,大多数人的工资涨幅远远跟不上房价涨幅.为了使买不起房的人能够住有所居,国家颁布执行了一系列保障性住房政策,棚改工程作为保障性住房工程中的一大主体，在发展城镇化建设、改善百姓住房条件方面发挥重要作用。然而，在适应经济发展社会进步的情况下如何进行棚户区改造，成为了城市化进程的重要难题。大姚县棚户区改造是楚雄州棚户区改造项目中重要组成部分，关系到老城区拆迁，县政府搬迁、农转城等一系列政策法规，且棚改涉及到的片区、居民户数较
4、多，土地性质较为复杂。所以在棚改过程中如何发挥政府主导作用？如何安置补偿棚改居民？如何回笼资金加快棚改步伐？这一系列问题成了阻碍棚改进程的最大障碍。本文基于国内外的相关研究成果的基础上，首先提出“PPP模式在大姚县棚户区改造建设中的应用研究”论题。其次以大姚县棚户区改造的实际案例为研究对象,通过查阅资料、分析案例和进行问卷调查的方法，先为大家阐述了何为棚户区？PPP模式主要是一种什么样的模式，接着对大姚县棚户区改造的项目进行实际分析，对项目现状进行介绍，针对性提出棚改项目目前存在的问题及原因，就目前现状来看为什么大姚县棚户区改造要引入PPP模式?应用PPP模式后对棚改存在的问题又会有哪些帮助？
5、最后在文章结尾处给出了研究此项目得出的一些结论及写这篇文章及研究这个项目的不足之处。关键词：棚户区改造、PPP模式、大姚县棚改项目英文摘要及关键字AbstractAlong with economic development, commercial housing prices are rising, wages far couldnt keep up with house prices rise of most people. In order to make people cant afford to buy a house to live in, the implementation o
6、f a series of affordable housing policy, issued by national PengGai engineering as a subject in the affordable housing project, in the development of urbanization construction, the improvement of the people play an important role in housing conditions. However, how to transform shantytowns in the co
7、ndition of economic development and social progress has become an important problem in the process of urbanization. The shantytown reconstruction in dayao county is an important part of the shantytown reconstruction project in chuxiong prefecture. It is related to the demolition of the old town, the
8、 relocation of the county government, the transfer of farmers to cities and a series of policies and regulations. Moreover, shantytown reconstruction involves a large number of areas and households, and the nature of the land is relatively complex. So how to play the leading role of the government i
9、n the process of shed reform? How to resettle the residents? How to collect funds to speed up the pace of shed reform? This series of problems has become the biggest obstacle to the reform process.Based on the relevant research results at home and abroad, this paper firstly puts forward the topic of
10、 application research of PPP mode in shanty town reconstruction and construction in dayao county. Secondly, this paper takes the actual case of shantytown reconstruction in dayao county as the research object. By consulting materials, analyzing cases and conducting questionnaire survey, this paper f
11、irst explains what shantytown is. What kind of PPP mode is the main mode, and then the actual analysis of the shantytown renovation project in dayao county, the status quo of the project is introduced, targeted shantytown renovation project existing problems and reasons, from the current situation,
12、why the shantytown renovation in dayao county to introduce PPP mode? What help will PPP mode bring to the problems existing in shed renovation? Finally, at the end of the paper, some conclusions of this research project are given, and the shortcomings of this paper and this research project are also
13、 given.Keywords:shantytowntransformation;PPPmodel;shantytowntransformationprojectindayaocounty一、绪论一、绪论（一）研究背景从2007年开始,我国进入了保障性住房快速发展时期，由于国家政策支持,各级政府积极采取措施加大保障房供给，在政策支持下,棚户区改造在2008年纳入保障性安居工程，为今后棚户区改造奠定了很好的发展基础，进一步完善了国家住房保障体系。到2012年全国共完成改造棚户区1260万户,2013、2014年分别改造320万户、470万户；在2015年到2017年的三年间，全国共完成棚户区改造
14、2860万户，这些数据充分说明了棚户区改造在我国发展越来越壮大。然而棚户区改造是一个极其复杂的工程，改造周期长，牵涉主体复杂，且随着改造规模的扩大，各地土地收入和公共预算收入增速放缓，资金需求量不断增加，而且目前许多城市的棚改资金来源主要财政支持和银行贷款，融资困难，资金压力大。因此，为解决棚改过程中巨大的资金缺口，国发（2015）37号文明确提出创新融资体制机制，鼓励政府购买服务，推广政府和社会资本合作模式（PPP模式）。大姚县位于云南省楚雄州西北部,整体经济发展水平较低,经济总量比较小,于2019年才退出贫困县行列。为建设打造县级园林城市，大姚县积极响应国家棚改号召，繁荣发展新城、提升改造
15、老城，自2012年实行棚改，预计到2020年完成棚改10707户，目前棚改范围已扩大至包含县城在内的6大行政规划区，让居民感受到居住条件实实在在得到了改善、生活环境得到了变化、城市形象得到了提升。随着农转城及打造园林城市政策的推动，大姚县进行全面棚改的任务迫在眉睫。本文就结合大姚县棚户区改造实例，在棚户区改造中引入PPP模式，可以拓宽融资平台，让私人部门加入到棚改项目，保证棚改资金运行，有效转变政府职能，担起监督者角色，更好的管理政府、市场和社会资本的关系。文中对大姚县棚改中存在的问题做了研究分析并给出了相关建议，希望能给棚户区改造提供一些的参考。(二)研究意义1、理论意义棚户区改造不仅是保障
16、性住房安居工程中的一大主体工程,还是城中进程中的一个重要环节。如何改造这些建筑密度大、结构损害严重、功能缺失、基础设施落后的住房，成为了国家和政府的头等大事。近几年，影响棚户区改造进程的最大问题就是资金问题，关系到国家政策在地方能否有效实施，但是由于PPP模式在国内棚改项目中应用较少，相关理论不完善，本文在借鉴国外保障性住房的改造模式的基础上，结合大姚县棚改的实际情况，研究适应我国棚户区改造的模式，将PPP模式引入到棚户区改造中去，为我国棚户区改造提供理论基础。2、现实意义PPP模式虽然在中国得到广泛应用，但是涉及领域大多是市政项目，在棚户区改造项目中尚未形成系统运用。为了推动棚改发展，就应该
17、棚改项目具体化、模式化；在这一过程中，PPP模式通过公私合作方式缓解资金压力，有效化解政府财政危机，使棚改项目可持续发展，实现共赢。本文以大姚县棚改项目为例，分析和总结目前棚户区改造中存在的一些问题；例如：资金缺口大、拆迁征收困难、棚改规划不完善等，在发现这些问题的基础上通过引用PPP模式，得出解决问题的方案。进一步研究PPP模式应用于棚改的可行性与必要性，拓展适合县域城市棚改的方式方法，有效解决棚改资金问题，使棚户区改造建设可持续化，对大姚县棚户区改造、打造园林城市有重要的现实意义。（三）研究内容在文章写作过程中，本文主要研究以下几个方面的内容：（1）系统介绍研究背景与意义、国内外研究现状以
18、及研究方法和技术路线。（2）介绍理论概述，为本文提供理论支撑。通过对PPP模式和棚户区改造的理论深入研究，阐述在大姚县棚改过程中引入PPP模式的原因。（3）分析PPP模式在棚户区改造中的必要性和可行性，以大姚县棚改项目为实例，分析云南省大姚县城市棚户区改造的现状及问题。（4）针对大姚县棚户区改造的建设过程中存在的一系列的问题,提出相应的对策。（四）研究方法与技术路线1.研究方法（1）文献研究法在撰写论文过程中通过查阅相关论文、著作、学术会议,借鉴国外研究精髓，总结国内保障性住房项目建设和PPP融资模式的研究，逐步了解棚户区改造的历史和现状，为本文的研究指明了方向,奠定了理论基础。（2）案例分析
19、法通过运用PPP模式，选取云南省大姚县城市棚户区改造融资模式进行调查研究，对该项目进行分析，找出该项目运用PPP模式建设需要改进的地方，提出合理的解决方法。（3）调研法通过学习PPP模式相关理论和棚户区改造的相关知识，以实地调查和访谈的方式，对大姚县棚改项目进行了相关了解，并对调查搜集到的资料进行分析，从而为课题研究提供客观的知识。2.技术路线绪论研究技术路线研究背景研究目的与意义国内外研究现状研究内容与方法理论概述棚户区改造概述PPP模式相关理论棚户区改造的发展历史棚户区改造的现状棚户区改造相关概念PPP模式的定义PPP模式的特点PPP模式的意义23二、相关理论与文献综述云南省大姚县棚户区改
20、造的现状研究PPP模式在云南省大姚县棚户区改造建设中的必要性PPP模式在云南省大姚县棚户区改造建设中的可行性PPP模式下云南省大姚县棚户区改造存在的问题及分析PPP模式运用于云南省大姚县棚户区建设的对策和建议结论与展望二、相关理论与文献综述（一）PPP模式相关理论1.PPP模式的定义PPP（Public-Private-Partnership）模式，是指政府与社会资本方之间，为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果 PPP融资模式中存在的问题与对策
21、分析。通过这一模式引入社会资本，充分利用社会资本在设计、建设、投资、运营上的优势，提升项目的整体品质和运行效率。而政府可以从具体的事务中脱身，在合作过程中更多的发挥监管、协调作用，把握公共产品和服务的公益性特点，对社会资本进行监督，并在政策便利、税收优惠方面给与激励和支持。2.PPP模式的意义应用PPP模式主要有以下几点意义：（1）是支持新型城镇化建设、推进社会主义现代化的必然要求。（2）是提升国家治理能力、改进政府公共服务的一次变革。（3）是构建现代财政制度、优化财政资源配置的重要内容。3.PPP模式的特点PPP模式的特点表现为以下几点：（1）应用PPP模式可以在公共项目建设中引入私人开发商
22、，不但可以转换政府职能，减少政府专权现象，还能节约预算成本；根据查找文献发现，在选择PPP模式的项目中，在融资过程中合理分配项目中存在的风险，让政府也成为风险分担的一部分，这样可以有效减少开发商和投资者的风险，达到招商引资的目的，缓解项目融资压力。（2）在项目中引用PPP模式对保护私人开发商的利益有积极作用。通过PPP模式，政府可以对开发商提供一些扶持政策，无形之中保护了私人开发商的利益，也提高了开发商的投资积极性。（3）在项目中运用PPP模式可以提高资金的利用率,一般情况下开发商对项目的实际运行有政府部门没有的经验,实践比较丰富,会在项目前期进行成本估算,能够有效降低运营成本。通过PPP模式
23、，政府和私人部门共同参与棚改建设，可以形成互利共赢的局面，为社会提供服务。基于PPP模式的政府保障房建设融资问题研究（4）在应用PPP模式的背景下，政府部门可以采取招标的方式选择选择私人部门在加入棚改建设，消除垄断模式，为棚改建设发挥积极作用。（二）棚户区改造相关理论概述1.棚户区的定义和分类棚户区是我国在计划经济时期遗留下来的历史产物，是城市进程中的必然产物，根据我国财务部的定义，棚户区是指建筑结构简单、小区建筑较多、只有简单配套且年久失修、使用年限长、居住环境极差的居住区域。根据其区域位置划分，主要包括四类：城市棚户区、工矿（含煤矿）棚户区、林区棚户区和林场危旧房、垦区危房。基于PPP模式
24、的棚户区改造项目模式创新研究张成平 2.棚户区改造的发展历史自新中国成立以来，我国棚户区改造大致分为四个阶段。具体发展情况如如图01所示;振兴东北老工业区基地战略带动,主要在东北地区经济体制与住房体制改革带动部分棚户区改造,同时也是棚户区大规模形成时期缓解危机,保障民生,全国范围开展史上规模最大的一次棚改巩固政权,带有明显的政治色彩,棚改主要在经济发展较快城市房地产市场棚户区改造阶段划分2000197820071949图01我国城市棚户区改造发展历史3.棚户区改造的现状随着2008年我国进入快速发展时期，棚改数量也是逐年增加，最近几年，棚改项目占保障性安居工程的比重越来越大。据统计：2015年
25、，全国城镇保障性安居工程计划新开工740万套，其中各类棚改580万套，基本建成480万套。截至12月底，棚改开工601万套，占年度目标任务的104%。2015年新开工的棚户区改造数量基本2008-2012年五年棚户区改造总量的一半，是2013年棚户区改造总量的近两倍（2008-2015年我国棚户区改造数量如图2-3所示）。随着棚户区改造规模的扩大，国家对棚户区改造补助资金的投入力度不断增大，2015年国家在已安排1494亿棚户区改造及配套设施建设资金的基础上，又投入100亿补助用于配套基础设施的建设。2015年6月国家进一步部署棚户区改造工作，提出棚户区改造三年计划，计划2015-2017年三
26、年改造包括城市危房、城中村在内的各类棚户区住房1800万套的目标，由此看来，国家棚户区改造取得的成效和支持棚改的决心毋庸置疑。然而，据统计我国目前仍然有不低于1200万户的城镇低收入家庭居住在棚户区，我国的棚户区改造任重而道远。（三）文献综述PPP模式兴起于英国，后在全球范围内被广泛应用于公共管理的各个领域。1.关于国外棚户区改造项目的研究与我国的棚户区相类似，国外也存在着居住条件和生活环境比较恶劣的贫民窟。对于海外国家来说，改造贫民窟和中国的棚户区改造意义相同。MattiSiemiatycki(2010)认为可以通过公私关系提供运输基础设施，通过对成功案例的PPP模式进行详细研究，认为新的事
27、前评价工具、社会参与过程是必要的。Yok-Shiu、F.lee以泰国曼谷的贫民窟为例，认为改造贫民窟需要充分利用外界资本和内部资源，二者齐头并进可以提升改造效率。Michael（2008）在对非洲贫民窟的生活条件进行调查研究，他认为，通过政府的政策扶持，以私人部门建立合作关系后，可以为房地产业制造机会，进而实现改造贫民窟的目标。2.关于国外PPP模式研究早在18、19世纪，英国就出现了PPP模式，目前，发达国家仍是当前主要的PPP市场。PPP模式目前在加拿大的发展态势堪称世界一流，在2007年专门成立加拿大PPP局，主要发展基金协调使用，是为数不多的使PPP模式系统化的国家。2013年，联邦政
28、府设立新的“建设加拿大基金”，计划在未来10年调动140亿加元用于支持各级政府的基础设施建设，以促进经济增长、创造就业和提高生产率。此举进一步提振了地方政府参与PPP项目的热情，保证了不断有新的参与者加入到PPP市场中，也加大了对私人部门的吸引力。英国是全球范围内最早实施PPP的国家之一，其主要形式是私人融资计划（PFI）。但在2008年受北爱尔兰的影响，英国PPP面临在政治上前景未明、绝大部分新项目尚未发布、公共资金不足等挑战。美国一直被认为是具有巨大的PPP潜力，却落后于全球PPP步伐，从未形成稳定的PPP项目的国家。且美国应用PPP模式的项目主要分布在交通领域，较为单一。印度的基础设施行
29、业于20世纪90年代正式向私营参与者开放。印度首次应用PPP模式的项目是德里诺伊达收费桥项目。印度在发展中国家中算PPP模式发展较快的国家。据统计，截至2013年年底，印度已完成联邦和州层面的700余个PPP项目，项目价值近300亿美元，涵盖不同行业。此外，正在实施中的PPP项目近800个，且根据行业预测，另外有1000余个PPP项目正在筹备当中。3.关于国内棚户区改造项目的研究刘文静（2017），对地方政府在城市棚户区改造中存在的问题进行了分析,剖析了这些问题带来的不利影响和造成这些问题的具体原因。刘婷兰、范恩梅（2015）以山西省为案例，进行城镇住房数据调查，通过分析“十二五”棚改工作重点
30、，预测十三五期间棚改大概面积,有针对性的提出加快棚改的建议。刘婧湜、王守清（2015）等人就我国目前的棚改融资情况、运作模式，分析棚改中存在的问题，指出将公私合作的方式应用到棚改中可以突破融资困境。周津（2015）通过研究PPP模式在保障性安居工程中的应用，把棚改项目和保障性住房项目做比较，以PPP模式在保障性住房中的经验为依托，研究棚改项目引入PPP模式的可行性与操作性。4.关于国内PPP模式研究我国PPP模式大多应用在基础设施建设,应用在保障房建设比较罕见。周正祥（2015）等人针对PPP模式在我国实际应用中存在的问题，提出了政府应转变观念、为PPP项目建立专业机构及提供技术支持的建议。吴
31、肖玲（2017）认为在县域城市，政府应该大力推广PPP模式，提升公共服务水平。张宏霞（2018）以辽宁抚顺为例，对棚户区改造引用PPP融资模式进行设计，提出了棚户区改造运用PPP模式发展的政策建议。任福波（2018）等人从收益、风险及棚改资金审批趋势三个角度出发，研究分析了县级城市在棚改项目中引入PPP模式的可行性。张良印（2018）通过借鉴国外经验，针对我国棚改项目中应用PPP模式存在的难点，结合国情对对现阶段的PPP模式提出相应的改进对策。郑生钦（2017）等人根据棚户区改造特点及PPP模式的适用性，针对棚改项目运作的关键问题给出应用PPP模式改造棚户区项目的建议。鞠佳（2016）以新型城
32、镇化为背景,分析PPP模式应用于保障房建设的优势,阐述不同形式保障房的具体适用模式,并对PPP模式的发展提出建议。李程（2018）表明在棚户区改造项目中应用PPP模式可以有效缓解政府资金压力，棚改项目的PPP模式应用可采取“政府购买服务”模式的回报机制。5.研究综述述评根据国内外学者对棚户区改造、PPP模式的研究发现，我国引入PPP模式的时间还不长，在众多领域特别是棚户区改造中还没有成熟的体系供我们借鉴。在很多实行棚改的地区采取的都是“摸着石头过河”的方法来实行PPP模式，更多学者研究的是如何使PPP模式本土化，针对国内棚改中存在的融资难、融资渠道窄的问题，提出解决方法和措施；一部分学者提倡政
33、府在棚户区改造的进程中实施“政府主导、市场运作”的模式，提倡政府放权，积极吸纳私有企业参与到棚改中，发展公私合作，使棚改中PPP项目可持续发展。总体来说，由于体系不完善，PPP模式在棚改项目中的研究还需继续努力。本文将PPP模式应用到具体案例中，深入研究和分析，进而对棚改项目实施PPP模式提出合理建议。三、云南省大姚县棚户区改造的现状研究三、云南省大姚县棚户区改造的现状研究（一）棚户区改造的相关政策环境和概况1.棚户区改造概况棚户区是指城市建成区范围内、平房密度大、使用年限久、房屋质量差、人均建筑面积小、基础设施配套不齐全、交通不便利、治安和消防隐患大、环境卫生脏、乱、差的区域及“城中村”。
34、关于县(市)城市棚户区改造的指导意见所谓“城中村”，是指城市建成区仍然存在的、在集体土地上建造的、属于棚户区性质的区域。从面积上讲，棚户区一般拆迁面积在3万平方米以上，占地面积一般至少在5万平方米左右。棚户区的改造范围包括：1.城市棚户区；2.国有林区棚户区和危旧房；3.国有垦区危房；4.中央下放地方煤矿棚户区改造；5.建制镇；6.部分城中村。2.大姚县棚户区改造的相关政策环境大姚县在进行棚改过程中，以改善居住环境、提高生活水平为原则，以建设县级园林城市为目标，加大力度保证整个棚户区改造工作的顺利进行。大姚县棚户区改造按照“政府主导、市场运作”的原则开展。为深入贯彻落实国家和省、州关于加快棚户
35、区改造工作的总体部署，进一步改善大姚县城镇棚户区居民的生产生活条件，推动农转城进程，有效拉动投资、消费需求，带动产业发展，推进以人为核心的新型城镇化发展，解决大姚县城镇棚户区居民住房条件差、房屋安全等级低、基础设施不完善的状况，大姚县政府根据国务院关于加快棚户区改造工作的意见（国发201325号）、国务院办公厅关于进一步加强棚户区改造工作的通知（国办发201436号）、云南省人民政府关于加快推进棚户区改造工作的实施意见（云政发2013133号、楚雄州人民政府办公室关于加快推进棚户区改造工作的指导意见（楚政办发20137号）精神，结合大姚县实际情况，制定了一系列利用棚改的政策法规，为棚户区改造提
36、供了一个好的政策环境。（二）云南省大姚县棚户区改造项目介绍大姚县位于云南省楚雄彝族自治州的西北边，是楚雄州棚户区改造的重要组成部分，大姚县总面积4146平方千米。按照楚雄州大姚县棚户区改造“十三五”专项规划（2016-2020），大姚县到2020年计划实施棚户区改造10707户，规划范围为县城和石羊、新街、龙街、六苴、三岔河6个建制镇规划区。年度实施计划及规划片区分别为：2016年实施武装部片区，细分为东街、南街、西街、北街4个小片区，年度任务数为3014户。2017年实施县城西北片区、大姚一中片区、附郭屯片区、莲花坝片区、石羊片区5个片区，其中，县城西北片区又细分为老工业局片区、机械厂片区、
37、老农业局片区、年度任务数为2947户。2018年实施里长堡片区、北城新村片区、徐家凹片区、李湾片区、白塔屯片区、新街片区6个片区，年度任务数为2693户。2019年实施阮屯片区、观音塘片区、赵家坝片区、龙街片区4个片区，年度任务数为1078户。2020年实施黄海屯片区、六苴、三岔河三个片区，年度任务数为975户。自16年实施棚改项目以来，大姚县完成棚改情况见图3-1：图3-12016年改扩建项目2017年棚改涉及片区为原农业局片区:城北路农业局住宿区、畜牧局住宿区、种子公司住宿区、桑蚕站住宿区、农科所住宿区、校场路原公安局住宿区。原经信局片区：原经信局小区、环城北路农机站住宿区。北街片区：白塔
38、路原工商局小区、白塔路原国土局小区、原文体局房改房、北街原水务局小区。原教育局片区：原教育局小区、大姚一中校内私有产权住户、文苑路原党校小区。图3-22017年棚改户数截至2018年6月8日，住宅类已签订协议264户，剩余2户为签订协议，完成率占比99.24%。通过以下两幅图可以看到棚户区改造对于城镇化建设的有着不容忽视的意义。图3-3原西河印象片区四、PPP模式下大姚县城市棚户区改造建设存在的问题及分析图3-4棚改过后的西河印象美食街四、大姚县城市棚户区改造建设存在的问题及分析（一）大姚县棚改存在的问题1、棚改资金压力大大姚县棚户区改造存在的资金问题主要是以下几个方面：（1） 棚改资金收支不
39、平衡。经调查发现，大姚县在2016到2017年中，用于棚户区改造补偿资金已达到4.55亿元，而这些资金主要来源于银行融资贷款，后期均需偿还；具体情况如表4.1所示：表4.1大姚县棚改主要资金来源贷款银行贷款金额年利率还款年限累计还款开发银行61200万元4.145%25年92284万元交通银行5400万元6.6%10年8267.5万元数据来源：云南省大姚县住房和城乡建设厅2018年文件而大姚县棚改过程中可开发利用土地出让后仅可实现4800万元的收益；且目前被征收土地还未盘活，不能产生土地出让收入，即使全部征收的土地用于商业开发，也无法实现收支平衡。据统计，大姚县的棚户区改造房屋建造的平均造价约
40、是2100元/平方米，其中征收费用是690元/平方米，前期费用是240元/平方米，建安成本是1200元/平方米，配套费是250元/平方米。很显然，建安成本占了工程造价的50%以上，前期费用占了工程造价的接近30%。以目前国家补助标准182元/平方米来看，拆迁资金远远不足。（2）非住宅类房屋资金兑付困难。在调查中发现,大姚县规划的棚户区改造范围内涉及非住宅类房屋137户、64243.07平方米，需兑付资金28765.8万元。但根据原有棚改政策，棚改资金只能专项用于住宅类建筑征收拆迁补偿安置，导致大姚县2016、2017年非住宅类无征收补偿资金来源（其中，2016年补偿资金7116.89万元，20
41、17年补偿资金6322.89万元；合计13439.78万元）。2、房屋征收难大姚县棚改存在的一大问题便是房屋征收难，主要表现在以下两个方面；（1）曾居住在城市中心区域的居民不愿意外迁，因为地域优势，住在城中心的居民生活更加便捷；大姚县棚户区改造主要集中在南边和东边，而居住在这两个区域的居民都不愿意迁到新建住宅的西边；（2）部分拆迁户漫天要价。近几年来，居民的维权意识有了很好的提升，但在大姚县棚改过程中，不少居民由于拆迁补偿款没有达到预期水平，强制抵制拆迁，不仅导致棚改工作进程缓慢，还影响其他居民的利益。在走访中发现，接近40%的居民认为棚户区改造效果不明显如图4-1，究其原因还是对拆迁补偿款不
42、满意、不愿意外迁。图4-1大姚县棚户区改造居民访谈效果图3、整体规划短视根据云南省大姚县住建厅2018年工作汇报内容得出，2016年以来,大姚县的棚户区改造项目范围涉及武装部、原教育局、原农业局、经信局等片区，但由于开发建设思路未明确，目前仅有县武装部（原交运局片区）做了概念性规划设计，其余片区都还尚未开展相关规划设计，棚改拆迁后的片区规划、开发、建设工作较为滞后。且棚改过程中基本都是按照“边改边建”或“先改后建”的方式来实行棚改，整体规划矛盾大、问题多。4、前期工作缓慢2016年大姚县棚户区改造项目共涉及私人产权户608户，截至2018年底，仍有49户未签协议，且大多属于临街商住一体的被征收
43、户。剩余未签协议私人产权户设计问题较多、情况复杂。（二）大姚县棚改存在问题的原因分析1.棚改资金难以实现收支平衡的原因（1）社会资本对棚户区改造项目参与度不高是导致棚改资金难以实现收支平衡的主要原因。大姚县棚户区改造项目前期涉及到老城区拆迁，拆迁安置补偿费用高、改造成本大，拆迁安置程序复杂、且棚户区改造项目中用于商业地块少，商业开发价值低，大部分私人开发商都不愿意投资棚户区改造，政府部门就失去了强有力的合作商；另一方面，跟最先实行棚改的城市相比，大姚县棚改发展程度不高，针对棚改的资本市场还不完善，棚改融资渠道单一，一般都是向银行贷款融资，成本高、风险大，且社会资本对棚户区改造的参与度不高；因此
44、大姚县棚户区改造的进度推进缓慢甚至停滞不前，再加上大姚县新一轮待改棚户区大多分布在乡镇或者是城郊，位置偏远、运作难度大，对棚改资金的需求力度更大，这对于棚户区改造的资金瓶颈无疑是雪上加霜。2、非住宅类房屋资金兑付困难的原因表4.2大姚县2016年棚改融资及资金到位情况编制项目可研2期累计融资113900万元实际到位资金83291万元兑付棚改资金45528万元数据来源：云南省大姚县住房和城乡建设厅2018年文件由上表可看出，从2016年到2018年，大姚县在棚改融资过程中实际到位资金只有83291万元，与预期融资情况相差30609万元，在实际到位的资金中，只有45528万元是用于兑付棚改资金，棚
45、改资金缺口本就大、收支严重不平衡，且根据原有棚改政策，棚改资金只能专项用于住宅类建筑征收拆迁补偿安置，这就直接导致大姚县在棚改过程中非住宅类房屋拆迁后没有拆迁安置补偿款或补偿款严重低于市场水平3.整体规划短视的原因在大姚县棚户区改造过程中，地产开发商为了收益率，通常会在棚改地块或者新建地块最大限度的开发土地资源，提高土地容积率，从而忽略对周边环境和城市长足发展带来的不利影响。同时，地产开发商开发的楼盘一般都是根据市场需求的打造产品，但在棚户区改造的特殊情况下，市场环境多变且复杂，例如，城市中心区域的棚户区改造倾向于发展高级住宅，将低收入居民赶往郊区，这在一定程度上导致社会空间分离，危害社会稳定
46、。且受时间进度影响，大姚县棚改实行的是边拆边改，经常是县城范围内几个小区、几条街道同时拆迁，这种棚改方式不仅影响拆迁质量，还造成一大批需要安置的拆迁户；而新建小区可能在周边配套、小区绿化等都还没有达到适宜居住水平，这也间接促成了社会矛盾。4.前期工作缓慢的原因棚改过程中涉及商铺未签协议的私人产权户受房价上涨因素影响，认为补偿价格过低而拒签协议；部分被征收户由于所所涉及问题难以解决，长期告状、上访社会不稳定因素增多，阻力较大，少部分被征收户漫天要价，更有甚者四处散布谣言、混淆视听，诋毁棚改工作；原外贸公司、石油公司、大金彩印公司、织染厂等改制企业涉及债权债务多，历史遗留问题复杂，企业都要求在征收
47、问题中一并解决，解决难度较大。同时，由于依法征收程序繁琐耗时，缺乏有效的强制手段，导致扫尾工作推进缓慢。六、结论与展望五、PPP模式运用于大姚棚改建设的可行性分析及对策研究（一）PPP模式在大姚县城市棚户区改造建设的可行性和必要性研究1.PPP模式在大姚县城市棚户区改造建设的可行性研究(1)棚户区改造作为保障性安居工程中的重要部分，是政府部门亟需解决的一个难题，改造任务改造压力都比较大.如果将PPP模式引入的棚户区改造中来,可以有效转变政府的职能让政府更多的是以监督管理者的身份来参与棚改,在棚改过程中跟私人合作伙伴共担风险,同时也一起承担压力，且在棚改项目中引入PPP模式会要求政府部门提高服务水平,不断进步,进而保障棚户区改造顺利发展。(2)在棚户区改造中应用PPP模式可以有效吸引私人开发商对棚改项目的投资，私人开发商可以充分挖掘民间资本且经济实力雄厚，如果让私人开发商参与到棚户区改造中来，可以解决融资渠道单一这