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1、第三讲专利权的客体第1页，本讲稿共31页思考题在当代科研成果转化为现实生产力的周期越来越短，在当代科研成果转化为现实生产力的周期越来越短，技术更新速度日益加快的背景下，讨论技术更新速度日益加快的背景下，讨论科技与法律科技与法律的关系。的关系。第2页，本讲稿共31页提提 纲纲案例分析案例分析Amazon Amazon 专利诉讼案专利诉讼案专利权的客体专利权的客体 课堂讨论课堂讨论 第3页，本讲稿共31页案例 Amazon 专利诉讼案背景：背景：商业模式创新与专利商业模式创新与专利案情简介案情简介后续发展后续发展 评析与思考评析与思考第4页，本讲稿共31页案例 Amazon 专利诉讼案背景背景商业
2、模式创新与专利：商业模式创新与专利：business model innovation 商业模式，是指企业价值创造的基本逻辑，即企业在一定的价商业模式，是指企业价值创造的基本逻辑，即企业在一定的价值链或价值网络中如何向客户提供产品和服务、并获取利润的值链或价值网络中如何向客户提供产品和服务、并获取利润的 。核心是价值创造核心是价值创造新的创新形态，重要性已经不亚于技术创新新的创新形态，重要性已经不亚于技术创新 2020世纪世纪9090年代中期计算机互联网在商业世界的普及应用年代中期计算机互联网在商业世界的普及应用 YahooYahoo、AmazonAmazon及及eBay eBay 19981
3、998年，美国政府对一些商业模式创新授予专利年，美国政府对一些商业模式创新授予专利 20002000年前后，商业模式扩展到了其他产业领域年前后，商业模式扩展到了其他产业领域 20012001年互联网泡沫的破裂年互联网泡沫的破裂 ，商业模式的重要性，商业模式的重要性第5页，本讲稿共31页案例 Amazon 专利诉讼案亚马逊的商业模式亚马逊的商业模式 ：利用互联网用户环境：利用互联网用户环境与条件与条件 一次点击：一次点击：1998 1998年底，其存货每年平均周转年底，其存货每年平均周转2626次，次，远高于传统竞争者的远高于传统竞争者的2.72.7次。次。第6页，本讲稿共31页 该专利的权利要
4、求一种发出订购商品指令的方法：1、在顾客段计算机系统的控制下，显示有关商品的信息，仅仅根据顾客作出的一个动作，将订购该商品的订购请求连同订购者识别信息一道传送到服务端计算机系。2、在服务端计算机系统的控制下，接受该订购请求。3、根据与订购请求一道传送的订购者识别信息，从服务端计算机系统中调出预先存储的附加信息，生成一个订单4、执行所述订单，完成该商品的购买，从而不以购物车模式的方式实现商品的订购。第7页，本讲稿共31页案例 Amazon 专利诉讼案案情简介：案情简介：AA公司已于公司已于19991999年年1111月以侵犯专利为理由，起诉了竞争对手美国月以侵犯专利为理由，起诉了竞争对手美国Ba
5、rnes&Noble(B&N)Barnes&Noble(B&N)公司。公司。在在AA取得取得“One click checkout(OCC)One click checkout(OCC)”专利后的第一起诉讼案。专利后的第一起诉讼案。OCC OCC是以老用户为对象的功能。通常，访问某个电子商务站点的客人是以老用户为对象的功能。通常，访问某个电子商务站点的客人需要输入姓名、地址、电话码、兴趣这些个人数据，才能购物。需要输入姓名、地址、电话码、兴趣这些个人数据，才能购物。OCCOCC省略省略了这些手续。客人在第了这些手续。客人在第2 2次以后不用输入个人数据而只要输入第次以后不用输入个人数据而只要输
6、入第1 1次得到次得到的密码便可进行购物。的密码便可进行购物。B&N B&N因为启动了与此几乎相同的服务项目因为启动了与此几乎相同的服务项目“Express LaneExpress Lane”,而遭到而遭到AA的起诉。的起诉。19991999年年1212月西雅图联邦地方法院通告月西雅图联邦地方法院通告 在最终判决下达之前停止在最终判决下达之前停止Express Lane Express Lane。第8页，本讲稿共31页案例 Amazon 专利诉讼案电子商务经营界群起指责电子商务经营界群起指责AA的做法的做法OCCOCC功能功能“不具备作为专利所必备的新颖性以及高技术不具备作为专利所必备的新颖性
7、以及高技术”美国联邦巡回上诉法院的判决：美国联邦巡回上诉法院的判决：取消禁令，发回重审。取消禁令，发回重审。第9页，本讲稿共31页案例 Amazon 专利诉讼案后续发展：后续发展：20062006年年1010月月2323日日,亚马逊被亚马逊被IBMIBM告上法庭。告上法庭。IBMIBM认为认为,其其5 5项与电子商务相关的专利受到了亚马逊的侵犯项与电子商务相关的专利受到了亚马逊的侵犯,分分别在美国得克萨斯州地方法院的别在美国得克萨斯州地方法院的TylerTyler分部和分部和LufkinLufkin分部对后者分部对后者提起诉讼。提起诉讼。5 5项专利是项专利是IBMIBM“重要和高质量重要和高
8、质量”的专利的专利,并且是亚马逊业务的关并且是亚马逊业务的关键键,“事实上事实上,亚马逊的商业模式就是建立在这些专利的基础亚马逊的商业模式就是建立在这些专利的基础之上之上”。第10页，本讲稿共31页案例 Amazon 专利诉讼案评析与思考：评析与思考：侵权与无效：其人之矛与盾侵权与无效：其人之矛与盾对权利要求的解释：对权利要求的解释：玩弄概念？玩弄概念？“从而不以购物车模式的方式实现商品的定购从而不以购物车模式的方式实现商品的定购”专利侵权判断与专利有效性判断结合专利侵权判断与专利有效性判断结合专利权客体的发展专利权客体的发展 第11页，本讲稿共31页专利权的客体 一一 、专利的种类、专利的种
9、类二、授予专利的条件二、授予专利的条件三、专利保护的排除客体三、专利保护的排除客体第12页，本讲稿共31页专利权的客体专利保护的客体即专利保护对象，亦即可专利保护的客体即专利保护对象，亦即可以取得专利保护的发明创造。以取得专利保护的发明创造。中国专利法所说的发明创是指：中国专利法所说的发明创是指：发明、实用新型、外观设计。发明、实用新型、外观设计。第13页，本讲稿共31页一、一、专利的种类专利的种类1 1、发明专利：是指对产品、方法或者其改进所提出、发明专利：是指对产品、方法或者其改进所提出 的新的技术方案。的新的技术方案。根据发明的定义，发明应该是一种技术方案，对于根据发明的定义，发明应该是
10、一种技术方案，对于自然定律的发现、抽象的智力活动规则等不属于发明。自然定律的发现、抽象的智力活动规则等不属于发明。发明的类型：产品发明、方法发明发明的类型：产品发明、方法发明 首创发明首创发明 改进发明改进发明 组合发明组合发明 选择发明选择发明 用途发明用途发明第14页，本讲稿共31页一、一、专利的种类专利的种类美国：列举法。加拿大，印度。任何新的有用的制法、机器、制造品、物质的组成，或者他们新颖而有用的改进的改进。日本：定义法。利用自然规律所进行的具有一定高度的技术性创造。法国，中国：反面说明法。第15页，本讲稿共31页一、一、专利的种类专利的种类 2 2、实用新型专利：、实用新型专利：是
11、指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。根据实用新型的定义，它应具备以下两个特征：根据实用新型的定义，它应具备以下两个特征：）必须是一种产品，该产品应当是经过工业方法制造的占据一定空必须是一种产品，该产品应当是经过工业方法制造的占据一定空间的实体。方法发明创造、工艺产品的用途发明创造，以及非经人制造间的实体。方法发明创造、工艺产品的用途发明创造，以及非经人制造的自然存在的物品都不属于实用新型专利的保护范围。的自然存在的物品都不属于实用新型专利的保护范围。）必须是具有一定形状和构造的产品。产品的形状是指产品具有
12、的、可能从外部必须是具有一定形状和构造的产品。产品的形状是指产品具有的、可能从外部观察到的空间形状。观察到的空间形状。产品的构造是指产品的各个组成部分的安排、组织和相互关系。产品的构造是指产品的各个组成部分的安排、组织和相互关系。第16页，本讲稿共31页一、一、专利的种类专利的种类3 3、外观设计专利：、外观设计专利：外观设计是指对产品的形状、图案、色彩外观设计是指对产品的形状、图案、色彩 或者其结合所作出或者其结合所作出的富有美感并适于工业上应的富有美感并适于工业上应 用的新设计。用的新设计。根据外观设计的定义，外观设计应具备：根据外观设计的定义，外观设计应具备：）与产品相结合与产品相结合
13、）是关于产品形状、图案和色彩或其结合的设计是关于产品形状、图案和色彩或其结合的设计 ）富有美感富有美感 ）适于工业上应用适于工业上应用 5 5）新设计新设计第17页，本讲稿共31页二、二、授予专利的条件授予专利的条件1 1、新颖性、新颖性(Novelty)(Novelty)对于发明和实用新型对于发明和实用新型：是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、（在国内）公开型在国内外出版物上公开发表过、（在国内）公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提
14、出过申请并记发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并记载在申请日以后公布的专利申请文件中。载在申请日以后公布的专利申请文件中。第18页，本讲稿共31页二、二、授予专利的条件授予专利的条件新颖性的具体解释：原规定：新颖性的具体解释：原规定：）出版物公开出版物公开:绝对新颖性绝对新颖性 ）使用公开使用公开/其他方式公开其他方式公开:相对新颖性相对新颖性 3 3）抵触申请：限于中国专利局的申请抵触申请：限于中国专利局的申请 对于外观设计：对于外观设计：应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计不相同或不相近似，或者国内公开使用过
15、的外观设计不相同或不相近似，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。第19页，本讲稿共31页二、二、授予专利的条件授予专利的条件丧失新颖性的例外：丧失新颖性的例外：）在在中中国国政政府府主主办办或或者者承承认认的的国国际际展展览览会会上上首首次次展展出出的的发发明明创创造造，在在展展出出之之日日起起六六个个月月内内申申请请专专利利的的，可可认认为为不不丧丧失失新颖性。新颖性。）在在规规定定的的学学术术会会议议或或者者技技术术会会议议上上首首次次发发表表的的发发明明创创造，在发表后六个月内申请专利的，不丧失新颖性。造，在发表后六个月内申请专利的，不丧失新颖性。
16、）他他人人未未经经申申请请人人同同意意而而泄泄露露发发明明创创造造内内容容的的，申申请请人人于于泄泄露之日起六个月内申请专利仍可认为不丧失新颖性。露之日起六个月内申请专利仍可认为不丧失新颖性。第20页，本讲稿共31页二、二、授予专利的条件授予专利的条件第三次专利法修改：第三次专利法修改：“绝对新颖标准绝对新颖标准”，规定授予专利权的发明创造，规定授予专利权的发明创造在国内外都没有为公众所知。在国内外都没有为公众所知。目的：遏制目的：遏制“垃圾专利垃圾专利”。为进一步提高外观设计专利的质量，修改后的专利为进一步提高外观设计专利的质量，修改后的专利法规定：对平面印刷品主要起标识作用的设计不授予专利
17、法规定：对平面印刷品主要起标识作用的设计不授予专利权。权。第21页，本讲稿共31页二、二、授予专利的条件授予专利的条件2 2、创造性（创造性（Creativeness)Creativeness)：1 1）发发明明专专利利的的创创造造性性：同同申申请请日日以以前前已已有有的的技技术术相相比比，对对于于发发明明专专利利，应应具具有有突突出出的的实质性特点和显著的进步；实质性特点和显著的进步；突突出出的的实实质质性性特特点点是是指指发发明明与与现现有有技技术术相相比比具具有有明明显显的的本本质质区区别别，对对于于发发明明所所属属技技术术领领域域的的普普通通技技术术人人员员来来说说是是非非显显而而易易
18、见见的的，他他不不能能直直接接从从现现有有技技术术中中得得出出构构成成该该发发明全部必要的技术特征，也不能够通过逻辑分析、推理或者试验而得到。明全部必要的技术特征，也不能够通过逻辑分析、推理或者试验而得到。显显著著的的进进步步是是指指从从发发明明的的技技术术效效果果上上看看，与与现现有有技技术术相相比比具具有有长长足足的的进进步步，它它表表现现在在发发明明解解决决了了人人们们一一直直渴渴望望解解决决，但但始始终终未未能能获获得得成成功功的的技技术术难难题题，或或者者该该发发明明克克服服了了技技术术偏偏见见，提提出出了了一一种种新新的的研研究究路路线线，或或者者该该发发明明取取得得了了意意想想不
19、不到到的技术效果，以及代表某种新技术趋势。的技术效果，以及代表某种新技术趋势。第22页，本讲稿共31页二、二、授予专利的条件授予专利的条件2 2）实用新型的创造性：）实用新型的创造性：同申请日以前已有的技术相比，对于实用新型专利，应具有同申请日以前已有的技术相比，对于实用新型专利，应具有实质性特点和进步。实质性特点和进步。实质性特点和进步：只要与现有技术相比有所区别并具有进步即可实质性特点和进步：只要与现有技术相比有所区别并具有进步即可认为具备创造性。认为具备创造性。3 3）外观设计的创造性：同申请日以前的外观设计相比不相近似，并不得）外观设计的创造性：同申请日以前的外观设计相比不相近似，并不
20、得与他人在先取得的合法权利相冲突。与他人在先取得的合法权利相冲突。第23页，本讲稿共31页二、二、授予专利的条件授予专利的条件3 3、实用性、实用性 发明或者实用新型：能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。）工业再现性 2）有益性第24页，本讲稿共31页三、三、专利保护的排除客体专利保护的排除客体1 1、违反法律及社会公德、违反法律及社会公德2 2、不给予保护的技术领域、不给予保护的技术领域 ）科学发现科学发现 ）智力活动的规则和方法智力活动的规则和方法 ）疾病的诊断和治疗方法疾病的诊断和治疗方法 4 4）动物和植物品种。动物和植物品种。5 5）用原子核变换方法获得的物质用原子核变换方法获得
21、的物质第25页，本讲稿共31页三、三、专利保护的排除客体专利保护的排除客体专利法第三次修改：，“对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。”第26页，本讲稿共31页课堂讨论课堂讨论计算机及其相关技术产业领域（互联网、数字技术等）的服计算机及其相关技术产业领域（互联网、数字技术等）的服务方法是否应该被授予专利权？务方法是否应该被授予专利权？背景与提示：背景与提示：欧盟：欧盟：“任何技术领域中的而发明创造，无论是产品还是方法，都应当能够被授予专利权任何技术领域中的而发明创造，无论是产品还是方法，都应当能够被授予专利权”（TRIPSTRIPS第第2
22、727条）条）。主张只有具备技术性质的主题才能被授予专利权。主张只有具备技术性质的主题才能被授予专利权。美国：能够在任何经济领域中应用的主题都可以被授予专利权。美国：能够在任何经济领域中应用的主题都可以被授予专利权。世界知识产权组织：宣布暂时搁置这一议题。世界知识产权组织：宣布暂时搁置这一议题。第27页，本讲稿共31页课堂讨论：生物技术新案例美国马里兰州巴尔的摩市的公司起诉四家生物技术企业和一家医疗集团侵犯了该公司的一项专利。该专利提出，儿童免疫紊乱的发生可能与婴幼儿时期疫苗接种时间表有关。地区法院此前以公司该项专利的权利要求属抽象概念、不具备可专利性为由驳回了该公司的诉讼请求。但联邦巡回上诉
23、法院重审后认为公司提出的三项权利要求中有两项符合可专利的主题，从而判定该公司胜诉。第28页，本讲稿共31页本讲推荐文献乔为国：商业模式创新，上海远东出版社，乔为国：商业模式创新，上海远东出版社，2009 2009 年。年。第29页，本讲稿共31页 教师联系方式：刘朝：教师联系方式：刘朝：E-mail:E-mail: 手机：手机：1381118001713811180017 课代表联系方式：课代表联系方式：邓芳邓芳 15120073595 15120073595姚南姚南 18001307113 18001307113 第30页，本讲稿共31页谢谢！谢谢！2012年11月3日第31页，本讲稿共31页