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1、企业法律风险防范体系的建立与思考(2007-04-06 23:38:11)标签：学习公社社 分类：发表过的的文章 摘要：中国经济的迅速崛起是近年来颇为引人注目的一个现象，这与我国企业的迅速发展是分不开的。但是我国企业在快速发展中也普遍存在问题，那就是企业法律风险防范能力普遍较差。企业法律风险由不规范行为所引起，有企业内部和外部环境之分。有效防范企业法律风险，是企业参与市场竞争、自身发展壮大、构建和谐社会的需要和保障，必须强化法律风险意识。企业在运营中应当注重构建公司法律风险防范体系、建立和完善规章制度、根据实际抓重点、提高中高级管理人员的法律风险防范意识、重视人才培养、加强内部监督与考核、进行
2、“法律诊断”、加强合同、知识产权和商业秘密管理，一旦卷入法律纠纷，就应当应当及时、优化、全面地处理法律纠纷。关键词：企业 法律风险 防范企业，尤其是现现代化的大型型企业，作为为一定社会历历史发展阶段段的“宠儿们”，自它们诞诞生之日起，像像宇宙中存在在的任何事物物一样，它们们中每一个独独立个体都面面临着随时夭夭亡的危险。所所以，如何更更加尽心地去去呵护它们，让让它们在经历历一切风险和和磨难之后仍仍能健康地成成长便成为我我们人类社会会所普遍关注注的问题。近近年来，我国国企业法制建建设虽然有了了长足发展，但但发展仍然很很不平衡，特特别是国有企企业和外贸企企业在经营管管理中还存在在着许多法律律漏洞和法
3、律律风险，引起起的法律纠纷纷不断。这些些法律纠纷案案件产生的主主要原因是企企业内部责任任不清、制度度不健全、监监管失控、法法律意识淡薄薄等，反映出出企业在依法法经营观念、风风险防范意识识和内部制度度控制等方面面普遍存在较较大差距。因因此，迫切需需要加强法制制建设，提高高法律服务水水平，最大可可能地防范、化化解企业经营营风险，促进进企业资产保保值增值。一、现代企业运运营法律风险险的成因分析析。在一个法治的国国度里，现代代企业所存在在的决策、人人事、财务、商商业等管理和和运营方面的的风险最终都都可归结到法法律上的风险险。因为产生生企业运营风风险的深层次次原因都离不不开最终通过过国家法律予予以调整的
4、企企业运营不可可避免的涉及及国家、社会会、企业自身身和个人等方方方面面利益益冲突。而这这些利益和矛矛盾冲突就是是产生企业运运营法律风险险的一系列原原因或条件。对对此关乎企业业运营法律风风险的原因或或条件问题，我我们不妨从企企业内外两方方面做一些更更为具体的分分析。（一）企业自身身内部存在的的风险因素。企业作为一种社社会存在的组组织形式，其其的运营首先先体现为人的的因素，其运运营的风险也也必然首先是是人的风险。人人，在企业中中可大致分为为管理者和被被管理者两类类。当然，这这一分类又具具有极大的相相对性，因为为在一个企业业中总有相当当比重的人对对下是管理者者同时对上又又是被管理者者。企业经营营好坏
5、，归根根结底，人的的因素是最重重要的，尤其其是企业的管管理者们基本本可以控制并并决定着企业业的生死存亡亡。所以从一一定意义上讲讲，企业在选选择用人时，本本身就存在着着对所用人员员道德的一种种赌博，而这这种赌博本身身就是一种风风险。其次，从制度层层面上讲，企企业自身制度度存在的缺陷陷也是导致或或产生企业运运营法律风险险的内在潜因因。俗话说“没有规矩，不不成方圆”。组织管理理企业，不能能光靠企业领领导个人的权权威和能力，科科学的管理其其实最主要是是指先进的企企业管理制度度。正是由于于我们每个人人都不是圣人人或天使。每每个人都有自自己的私欲和和弱点，所以以才需要良好好的制度来约约束。当然，制制度本身
6、也包包括对物、对对事的管理，但但这一切最终终还是通过对对人的管理来来得到落实。制制度是由人来来制定产生的的，而我们人人自身的认识识能力是有限限的，所以，十十全十美的制制度也是不可可能存在的。企企业运营的效效率与风险总总是一对矛盾盾的统一体。这这就犹如一把把双刃剑，如如我们为偏重重提高企业经经济效益而制制定的一些管管理制度，其其中也必然暗暗含着企业运运营法律风险险的增加。（二）企业外部部存在的风险险因素。第一，竞争对手手方面的原因因。企业作为为市场经济的的主体总是要要在市场竞争争中谋求生存存和发展的，也也就是说，参参与竞争的任任何一方都会会想方设法尽尽可能为自己己争得有利地地位，包括会会利用竞争
7、对对手对方的一一些弱点、在在法律方面的的疏忽来达到到自己的目的的。例如，在在知识产权保保护方面，如如果一方权利利保护的意识识比较淡薄、对对知识产权的的管理不完善善等，那么就就极有可能会会被竞争对手手或第三方利利用，反而将将自己置于被被动地位，遭遭受不该承受受的利益损失失。随着科技技的发展，尤尤其是在高科科技领域，企企业面临这方方面的法律风风险会越来越越突出。目前前不少现代知知名企业的商商标、网络域域名被强注就就是很好的说说明。况且，现现代企业的竞竞争已经跨越越了国界，企企业竞争的水水平和激烈程程度在不断升升级，自然企企业所面临竞竞争对手方面面的法律风险险也会加大。第二，政策及法法律法规自身身变
8、化的原因因。国家政策策、法律法规规自身也是一一个不断变化化的动态系统统。毋庸质疑疑，我们所赖赖以生存的社社会环境、社社会关系在不不断地发生着着变化，国家家旧有的政策策、法律法规规在不断的被被废止和变更更，同时新的的政策、法律律法规在不断断的产生，或或者说正在日日趋走向严密密和完善。每每个企业都会会遇到昔日合合法或不违法法的事情，今今日或明日可可能就变成非非法的。然而而在现实的经经济生活中，几几乎每一个企企业都是按照照一定的惯性性来进行企业业管理或从事事交易行为的的。尽管企业业的管理者总总想了解最新新的国家政策策、法律法规规的变动，但但总有了解不不到或了解不不全面的时候候。可是，法法律又是那样样
9、的无情，它它不会因为你你不知悉或了了解不到就对对你不产生作作用，对国家家政策或法律律法规的无知知在任何时候候都不可能成成为免除法律律责任的正当当理由。所以以，国家政策策、法律法规规的不断变化化对不能把握握其变化的企企业来说，无无疑也是一种种产生法律风风险的外在因因素。第三，其他非企企业自身的原原因。导致企企业承担法律律责任的其他他非企业方面面的原因主要要包括意外事事件、不可抗抗力、外部侵侵权等。俗话话说“人算不如天天算”，尽管我们们已经尽了极极大的努力去去规避尽可能能的所有风险险，但仍有许许多风险是我我们无法规避避掉的，如作作为意外事件件的社会动乱乱、罢工等（在在有些国家或或国际贸易中中可归入
10、不可可抗力），作作为不可抗力力的自然灾害害、自然事件件等，政府和和其他单位主主体或企业外外部人员对企企业合法权益益的侵害（如如政府部门对对企业不正当当的收税和罚罚没财产）等等。以上是本文所分分析的企业运运营中产生法法律风险的内内外因素。现现实中导致企企业运营法律律风险的因素素要比以上所所分析的更多多、更复杂，并并且不可能是是单独一个或或几个因素在在起作用，而而是在一定的的时空条件下下各种因素结结合在一块才才起作用，其其中必有起主主导作用的因因素。主导因因素的不同又又决定着不同同的法律风险险类型。二、公司法律风风险防范体系系的理念我们认为公司首首先应当树立立以事先防范范和过程控制制为主，以事事后
11、救济为辅辅的法律风险险防范理念。（一）事先防范范是基础。事先防范与事后后救济相比，事事后救济的成成本高、效果果差。事后救救济往往是诉诉讼或者仲裁裁，由于第三三方介入争议议裁决，为第第三方裁决投投入的成本，自自然都超过正正常的交易成成本。第三方方裁决为主的的事后救济，其其结果具有不不确定性。法法律上是应该该赢的官司也也可能受地方方法治环境的的影响结果输输了；或者官官司虽然赢了了，但是无法法执行；或者者赢了官司，输输了生意。因因此，事后救救济的结果往往往 “杀敌一万损损兵三千”。而有效的的事先防范，能能够避免法律律风险的发生生，也就保障障了公司正常常、持续、健健康的运转。我们认为，一个个公司在事前
12、前防范的投入入与事后救济济的投入是成成反比的。事事前防范投入入成本大，事事后救济投入入的成本就小小；事前防范范投入成本小小，事后救济济投入的成本本就大，并且且，取得的效效果还比较差差。（二）过程控制制是关键。过程控制关系到到法律风险在在公司运作中中是否得到有有效控制，过过程控制贯彻彻并渗透于公公司运作的每每个过程，关关系到公司每每个部门，甚甚至每一个岗岗位。事先防防范做好了，但但过程控制没没有做好，同同样也不行。例例如：一份合合同签订时对对我方很有利利，但是，在在履行过程中中，双方的信信函往来或形形成的会议纪纪要足以变更更原有的合同同条款。因此此，法律风险险的过程控制制是风险防范范的关键因素素
13、，过程控制制做好了，公公司法律风险险防范体系就就做好了，公公司的法律风风险就得到了了有效的控制制，事后纠纷纷也就少了。三、对现代企业业运营法律风风险的防范对对策。现代企业运营法法律风险的防防范包括国家家的防范、社社会的防范、企企业自身的防防范等内容，它它是一个系统统的工程。本本文所提及的的企业法律风风险防范对策策只是就企业业自身的防范范而言的，就就国家和社会会的防范对策策则不予涉及及。透过以上上我们对现代代企业运营法法律风险成因因的分析，如如何实现企业业内部自身的的法律风险防防范问题？我我们认为企业业自身应当踏踏踏实实地做做好以下几方方面的工作。（一）强化企业业内部管理制制度的建设。科学的管理
14、制度度可以最大限限度的化解企企业的运营风风险。从一定定意义上讲，完完善企业的管管理，控制企企业运营上的的风险，就是是要搞好企业业内部管理制制度的建设。现现代企业管理理的关键性问问题是围绕如如何实现制度度与人的互动动结合来进行行的。我们认认为，如果要要使企业行为为具有相当的的预测性，最最大限度地降降低企业的运运营风险，其其中制度的完完善是第一位位的、前提性性和保障性的的。企业内部部的制度建设设和制度化过过程实际上就就是企业内部部的“法律”制定和“法制化”过程。大型型现代化企业业要实现顺利利运营就必须须建立起完善善的企业组织织结构、人事事、财务、审审计、法务、投投资决策等内内部规章制度度，通过这些
15、些制度建立起起实现对企业业各级领导和和工作人员的的行为进行指指引和约束的的运行机制，从从而增强对企企业行为的可可预测性，实实现对企业运运营风险的最最大控制。（二）注重内部部人才的选拔拔和培养。对于现代企业而而言，其自身身人员的整体体素质决定了了企业存在的的自身价值和和未来的竞争争地位。人才才的得失是企企业最重要资资源的得失，企企业没有了人人才就会逐渐渐失去企业现现有的一切。既既然人的因素素是企业中最最活跃、最具具能动性的因因素，那么作作为企业的领领导者就没有有必要不注重重人才的选拔拔和培养。这这句说来非常常的简单，其其实做起来是是最困难的事事情。现在还还没有一种科科学的仪器或或标准一下子子就把
16、人的智智力高低和道道德水准精密密地测算出来来，一下子测测出到底谁是是人才、谁是是更优秀的人人才，而实现现中真正能称称得上人才真真正能做事情情的人才又往往往有不少的的缺点。所以以，选择人才才的确是一件件非常困难的的事情。这就就要求企业的的领导，尤其其是人事部门门的领导一定定要独具慧眼眼，在择人时时尽量要克服服个人的一些些偏好，要能能够不拘一格格地选择出或或必要时求得得企业所需的的人才，同时时还要不断加加强对企业内内部人才的培培养。企业要要防范运营中中的法律风险险，企业自身身必须拥有一一定数量精通通法律、财务务、审计和运运营的管理人人才。还有一一个不容忽视视的问题是企业内部部法务、财务务、审计等专
17、专业职能部门门的人员存在在着一定的局局限性和偏私私性决定了他他们有时可能能不会发现企企业自身存在在的问题和风风险，有时甚甚至隐瞒存在在的问题和风风险。这就涉涉及到如何充充分利用企业业外部的人才才资源的问题题。当然，这这里又涉及到到企业法律风风险控制的成成本问题和企企业利用外部部专业服务的的目的性问题题。这一切，最最终又取决于于企业管理。（三）提高中高高级管理人员员的法律风险险防范意识。人是公司的核心心。各级层面面的公司员工工，都会碰到到各种类型的的法律风险，也也都有责任防防范它发生。公公司决策层、管管理层，作为为公司员工的的核心构成，更更有必要提高高法律风险预预防与控制意意识，强化基基础经济法
18、律律知识和相应应专业法律知知识的学习，重重视法务人员员的专业支持持。某个管理理体系的缺陷陷、某份合同同的漏洞，可可能会给公司司带来几百万万、上千万的的财产损失。因因此，有必要要加强与各级级员工的职务务行为有关的的法律风险预预防与控制意意识。公司法律风险的的防范不仅需需要有明确的的法务控制环环节，而且还还需要有公司司中高级管理理人员法律风风险意识的保保障；特别在在公司无明确确的法务控制制环节的情况况下，就更加加依赖于公司司各级中高级级管理人员的的法律风险意意识。实践中，一些管管理人员会对对某件公司合合同先作判断断，自己认为为没有法律风风险的，就不不再通过法务务人员的评判判；自己认为为有法律风险险
19、的，会寻求求法务人员的的评判。结果果，正是一些些管理人员自自己认为没有有法律风险的的评判，出了了法律风险，因因为非专业的的判断与专业业的判断对事事件分析的深深度是不一样样的。公司中高级管理理人员的法律律风险意识，不不仅指他对法法律认知的程程度，更主要要的，是指他他们寻求各专专业部门特别别是法务部门门支持的自觉觉的管理意识识。因此，公公司必须重视视中高级管理理人员法律风风险意识的培培养和提高，通通过管理流程程控制、员工工全面培训计计划来积极引引导和培育各各级员工的法法律意识、管管理意识。(四)进行“法律诊断”。1、“法律诊断断”的概念及其其特征。所谓“法律诊断断”是指通过聘聘请法律专业业机构，定
20、期期或不定期地地对企业的全全部或者某一一领域的业务务进行审查，指指出存在的法法律问题，预预测潜在的法法律风险，提提出排除风险险的方案。法法律诊断期待待的是通过对对企业的历史史、现状、经经营涉及到的的法律事项以以及各事项之之间的联系进进行全方位审审查，指出潜潜在的法律风风险，并提出出排除法律风风险的方案。2、可以委托进进行法律诊断断的机构。进行法律诊断，通通常是聘请具具有执业资格格的律师事务务所及其律师师进行。此外外，也可以通通过会计师事事务所、专业业咨询公司、专专利/商标事事务所等机构构对某些专业业问题进行诊诊断。比如，通通过会计师事事务所可以对对企业的财务务、税务方面面的问题进行行审查，判断
21、断企业潜在的的财物风险和和税务风险；通过专利/商标事务所所可以对企业业的知识产权权方面的问题题进行审查，判判断企业潜在在的知识产权权方面的风险险。企业完全全可以根据自自身规模的大大小、历史的的长短、业务务的多寡来选选择法律诊断断的机构。 3、法律诊诊断需要审查查的内容。一般来讲，法律律诊断应当审审查的内容包包括如下事项项：（1）企业主体体资格状况企业是否否合法成立，企企业法人资格格是否有瑕疵疵等；（2）对外投资资及分支机构构的状况投资手续是是否完备合法法，与子公司司间的关联交交易是否合法法等；（3）企业的经经营状况包括公司高高管人员的任任职、行为有有无违法，是是否有超范围围经营的情况况，是否证
22、照照齐全等；（4）企业的财财产状况企业的财产产权取得程序序是否合法，所所有权证是否否完备合法有有效等；（5）知识产权权状况知识产权权取得、相关关合同是否合合法，所有权权证是否完备备有效等；（6）债权状况况；（7）纳税情况况企业适用用的税率是否否正确，是否否有偷漏税现现象；（8）正在进行行中的诉讼或或仲裁案件的的状况；（9）有无行政政违法行为等等。4、法律诊断的的步骤和方法法。一般来讲，法律律诊断应遵从从以下步骤：（1）听取企业业的介绍；（2）审查企业业提供的资料料；（3）必要时到到有关部门调调查；（4）出具法律律审查报告；（5）与企业共共同采取措施施排除风险；（6）跟踪风险险排除情况。法律诊断
23、一般来来讲至少每年年进行一次。初初次的法律诊诊断应当对公公司的所有项项目进行审查查，而此后可可以仅就最近近一年度的新新情况进行审审查即可。当当然，企业也也可以根据自自身的不同情情况就某一领领域或单项业业务的进行法法律诊断。（五）加强合同同管理。合同管理是指企企业为维护自自身合法权益益，提高经济济效益，根据据企业特性依依法对合同行行为和合同在在生产经营中中的活动而进进行的综合管管理活动。企企业合同管理理意识薄弱，合合同管理制度度不规范，签签订合同前没没有进行相应应的资信调查查，合同文本本未经严格的的审查，签订订合同后没有有跟踪落实等等，是企业法法律纠纷产生生的主要原因因。因此加强强合同管理是是防
24、范企业法法律风险的基基础性工作，应应该得以严格格落实。合同管理是个较较为复杂的系系统工程，按按照管理的过过程，它主要要包括以下几几个方面内容容：1、合同签订前前的管理制度度。具体包括括岗位责任制制度、项目审审批制度、资资信调查制度度等等。2、合同签订过过程中的管理理制度。包括括委托代理制制度、合同示示范文本制度度、合同审查查制度、合同同会签制度、合合同审批制度度、合同专用用章制度等等等。3、合同履行中中的管理制度度。包括合同同协作履行制制度、合同变变更解除制度度、合同履行行情况台帐制制度、合同纠纠纷报告处理理制度等等。4、合同履行后后的管理制度度。包括合同同归档制度、合合同信息汇总总制度、合同
25、同考核奖惩制制度等等。（六）加强知识识产权管理。随着国家对知识识产权保护力力度的加大，民民众知识产权权保护意识的的提高，企业业特别是外贸贸企业的知识识产权纠纷案案件日益增多多。这类案件件涉及的赔偿偿请求大多较较高，往往给给公司造成较较大的经济损损失。客观形形势要求企业业加强对知识识产权的管理理。加强知识产权的的管理包括两两个方面的内内容：一是促促进企业自主主创新，保护护自身知识产产权，维护企企业合法权益益；另一方面面，要完善企企业知识产权权侵权防范机机制，避免侵侵权事件的发发生，减少企企业法律风险险。具体实行行途径包括：1、加强培训，提提高知识产权权保护的法律律意识。2、通过制度安安排或协议约
26、约定，明确知知识产权的权权利归属。3、建立自有知知识产权登记记保护制度，具具体包括申请请专利、商标标注册、著作作权登记三方方面的内容。4、完善企业知知识产权侵权权防范机制，避避免侵权事件件的发生。具具体防范制度度应根据不同同类型的知识识产权特性有有针对性进行行设计。（七）加强商业业秘密管理。许多企业在商业业秘密保护方方面较为薄弱弱，导致许多多关系企业重重大利益的经经营决策、市市场战略、客客户资源等信信息被竞争对对手轻易攫取取，给企业利利益造成较大大损失。分析析企业商业秘秘密保护不力力的原因，主主要有员工商商业秘密保护护意识不够，对对秘密泄露可可能造成的后后果未引起足足够重视；企企业尚未建立立起
27、完善的商商业秘密保护护制度，许多多有关企业商商业秘密保护护的措施和具具体要求未能能落到实处；企业人事管管理制度不够够健全，造成成人才流动较较频繁。保护商业秘密的的关键是建立立完善有效的的保密制度。在在具体制度设设计，首先应应明确属于企企业商业秘密密的范围，其其次应明确商商业秘密的保保护措施和人人员分工；最最后对重要技技术人员、业业务骨干或经经营管理人员员，可根据情情况签订保密密协议和竞业业限制协议，以以提供保密责责任意识（八）应当及时时、优化、全全面地处理法法律纠纷。公司的任何经经营行为，都都会表现为相相应的法律行行为。公司的的员工聘用、对对外投资、产产品销售、材材料采购等等等，都会带来来法律
28、后果。公公司作为经济济组织，与自自然人一样，都都是生活在法法律编织出来来的社会之中中。公司的经经营行为，在在本质上表现现为谋利行为为，在形式上上则通过法律律行为而实现现。公司在经经营中，因此此发生各种法法律纠纷是难难免的，有些些是自己的原原因，有些是是别人的原因因，有些则是是不可抗力的的因素。法务部门对于潜潜在的法律纠纠纷，公司应应当评估其显显性化的可能能以及将会对对公司的影响响，并作好方方案准备，提提前化解法律律风险。对于于已经产生的的法律纠纷，公公司应当评估估其法律风险险并决定采用用非讼方法解解决还是诉讼讼方法解决，是是让步解决还还是不让步解解决。对法律律纠纷解决方方法的评估，应应当结合纠
29、纷纷的原因、己己方过错、他他方过错、风风险大小、主主动权、社会会影响等多方方面的因素来来决定。法律风险并不可可怕，它只是是公司在生存存时的一个不不可或缺的舞舞伴。只要我我们掌握了其其中的基本规规则，就能与与法律风险共共舞，就能预预防、控制风风险产生的损损失，使法律律风险可以被被评估、被预预防、被控制制。对认识法法律风险的提提倡，也并不不是要束缚员员工、公司的的手脚，而是是促进员工、公公司在可控的的风险范围内内运作，增强强公司的赢利利能力和抗风风险能力。（九）建立健全全法律风险防防范体系。建立健全公司司法律风险防防范体系是一一个渐进的过过程。首要的的是需要公司司决策层的高高度重视并设设置专门的法
30、法务机构，如如此，法律风风险防范体系系才可能得以以建构并执行行。在公司决决策层作出法法律风险防范范体系建构决决策后，我们们认为，应当当完成以下各各个阶段的工工作：1、尽职调查公公司法律风险险防范体系的的九个子项目目具有相对独独立性，公司司在体系建构构前都具有自自己的特点、模模式，公司对对各子项目建建构的紧迫性性也不一样。为为确保公司法法律风险防范范体系的子项项目与公司自自身的管理体体系相融合，各各子项目的建建构具有可操操作性，充分分的尽职调查查是第一步。2、体系建构在在充分的尽职职调查基础上上，建构公司司法律风险防防范体系的各各子项目。包包括建构各子子项目的模板板，各子项目目的操作指引引及风险
31、提示示，流程管理理等。3、体系培训公公司法律风险险防范体系的的各子项目，必必须渗透与公公司自身管理理体系，公司司的管理层，甚甚至每个雇员员都必须是在在公司运作中中贯彻执行该该体系内容，因因此，培训对对体系是否有有效执行至关关重要。4、体系实施在在公司法律风风险防范体系系建构及培训训完成后，进进入体系实施施阶段。要使使公司的每个个雇员都在公公司运作过程程中，自然地地贯彻执行体体系内容。5、体系维护公公司法律风险险防范体系实实施过程中，必必然会遇到问问题，公司需需要专门的内内部法务人员员对该体系进进行维护。四、结束语。总之，通过以上上本文的简要要分析，我们们得出的结论论是：对任何何一个现代企企业而
32、言，其其运营法律风风险的存在都都是客观的；对于企业外外部风险因素素的控制，单单纯一个企业业无能为力的的；作为企业业的领导或管管理层成员，其其所能控制的的企业运营风风险必须是通通过对企业内内部的管理和和控制来进行行，即强内御御外，重视企企业的内修工工作。要树立立公司法律风风险防范体系系的理念，不不断健全法律律服务机构，优优化人力资源源配置；加强强合同管理，防防范合同陷阱阱，预防、减减少企业经营营或决策风险险，促进企业业的健康、持持续、快速发发展。1.谈谈你对建建立法律风险险防范体系和和企业发展关关系的认识 从防范企业法法律风险产生生的管理流程程的动态层面面考察，企业业各项权力行行使的不受控控性、
33、法律风风险控制的敏敏感度不足或或法律风险控控制能力不足足，是企业法法律风险爆发发的基本根源源。规模越大大、多元化、跨跨区域发展的的企业，由于于管理力度、管管理经验、守守法经营理念念等原因，法法律风险受控控的面与度都都普遍趋弱，潜潜在的法律风风险会越来越越大。 因此，在在企业发展的的设立、经营营及重组等过过程中，很有有必要依据各各种调查方法法（问卷法、风风险等级衡量量法、访问调调查法、个案案分析法等）对对企业既存的的管理流程深深入解剖，揭揭示企业整体体的法律风险险存在的现象象与原因，以以便寻求解决决之道。 法律风风险防范体系系的建立是指指企业根据法法律风险的特特性，建立起起行之有效的的避免承担经
34、经济损失或者者其他风险的的制度、流程程、表格和文文本。法律风风险防范体系系是管理学与与法学有机结结合的跨学科科的研究成果果，旨在提高高企业管理的的规范化水平平，明确责权权利，注重效效率和创新。 有效防防范企业法律律风险，是企企业参与市场场竞争的客观观需要。在当当今世界，国国际国内市场场竞争空前激激烈，企业面面临的法律风风险越来越多多。企业要在在参与市场竞竞争中取得优优势，必须有有效防范企业业法律风险，以以最大限度地地减少和控制制损失的发生生。 有效防防范企业法律律风险，是企企业自身发展展壮大的重要要保障。企业业发展壮大，必必须不断积累累资产和财富富，减少因法法律风险造成成的损失。 企业业法律风
35、险防防范体系建立立的主要指导导思想：1、规范化化：建立制度度，理顺流程程。制度是企企业的基本行行为规范，企企业的一切人人和事都要在在制度下进行行活动；流程程是企业实现现目标必须遵遵循的过程方方法，要讲时时间效率，还还要讲投入产产出。 2、特特色化：与企企业实际紧密密结合，具有有本行业、本本企业的鲜明明特点。不同同的行业，不不同的企业，除除基本制度、基基本流程、基基本体例以外外，可以具有有不同的文件件组合，不同同的文件内容容。3、合同同化：将合同同引入企业内内部管理，上上下级之间、上上下位部门之之间以合同的的形式协商、确确定相互间的的权利义务关关系。相对于于制度化而言言，合同化更更明确，更人人性
36、化，更易易接受和执行行。2.谈一一谈增强法律律意识、提高高法律素养，对对个人工作与与生活的影响响和意义。法律意识是社会会意识的一种种形式，它是是人们的法律律观点和法律律情感的总和和，其内容包包括对法的本本质、作用的的看法，对现现行法律的要要求和态度，对对法律的评价价和解释，对对自己权利和和义务的认识识，对某种行行为是否合法法的评价，关关于法律现象象的知识以及及法制观念等等。 广大群众对法、法法律或其现象象的反应形式式，即心理、知知识、观点和和思想，包括括对法律的情情感、认知、评评价和信仰等等的内心体验验。随着社会制度的的不断完善，与与国际化的进进程，法律的的作用日趋重重要； 1、能有效的维维护
37、自身的合合法权益；2、能约束自己己的行为规范范，3、遇事能更加加理性，不会会盲目冲动。4、在工作中能能促进公平的的合理竞争，维维护大家共同同的经济环境境。（二）企业法律律风险防范与与控制体系的的主要内容 企业法法律风险防范范体系主要包包括： 1、公公司治理结构构。协助管理理层制定科学学合理的公司司管理制度、授授权制度、监监察制度并协协助完善公司司治理结构。 2、公公司人力资源源法律保障体体系。协助管管理层制定完完善的人事管管理制度、保保密制度和竞竞业禁止制度度等，有效防防范劳动用工工法律风险。 3、知知识产权和商商业秘密保护护体系。通过过制定商标、字字号、专利、著著作权、商业业秘密在内的的整体
38、知识产产权管理制度度，避免企业业被侵权和被被诉侵权的法法律风险，并并提供前瞻性性的品牌发展展建议，变单单纯的品牌保保护为利用品品牌为企业创创造价值。 4、经经营合同管理理体系和商帐帐管理体系。通通过协助管理理层制定安全全、高效的信信用管理制度度、合同和应应收帐款管理理制度，有效效防范因合同同订立及履行行过程中的不不完善导致的的坏帐和索赔赔风险。 5、公公司法律风险险预警和救济济机制。建立立诉讼仲裁管管理制度，在在诉讼仲裁即即将或已经发发生时能避免免损失扩大。 另外，还还有公司重大大经营和重组组项目风险防防范体系，企企业信用管理理体系，公司司法律培训体体系，公司法法律风险年度度评估报告等等，限于
39、篇幅幅，不再一一一详解。 （三）企企业法律风险险防范体系的的建立方法 企业法法律风险防范范工作是一项项系统性和整整体性工作，需需要企业各个个专业部门提提高专业水平平、在相关流流程中分工负负责把关，比比如：财务部部门对资金支支付的控制管管理，人事部部门的人员录录用、考核、解解聘等事项的的管理，工程程管理部门对对工程发包、预预决算的管理理等等。因此此，企业法律律风险防范体体系的建立必必须从完善企企业各项管理理制度、规范范管理流程以以及提高各部部门、各级员员工风险控制制意识等方面面入手。 企业法法律风险防范范体系是基于于防范法律风风险的经营管管理系统，既既是跨学科的的理论研究成成果，又是实实践经验的
40、科科学总结，因因此，建立企企业法律风险险防范体系，离离不开具有理理论和实践经经验的法律专专家的作用。建建立企业法律律风险防范体体系的基本方方法有两种：一是专家指指导，企业自自行建立和运运行；二是专专家建立，并并指导企业运运行。 一般来来说，法律专专家首先要对对企业所存在在的法律风险险进行评估，在在完成对企业业的整体法律律风险作出评评估后，将通通过对现有企企业管理制度度、管理流程程、各部门和和员工风险控控制意识的梳梳理和整合，提提供系统性和和规范性风险险防范法律意意见，对涉及及企业法律风风险防范的静静态层面（制制度和部门规规章）和动态态层面（管理理流程）进行行合理性规划划，以增强企企业风险控制制
41、力、提高企企业应变和处处理法律风险险能力。 2.谈一谈增强强法律意识、提提高法律素养养，对个人工工作与生活的的影响和意义义。法律意识是社会会意识的一种种形式，它是是人们的法律律观点和法律律情感的总和和，其内容包包括对法的本本质、作用的的看法，对现现行法律的要要求和态度，对对法律的评价价和解释，对对自己权利和和义务的认识识，对某种行行为是否合法法的评价，关关于法律现象象的知识以及及法制观念等等。 广大群众对法、法法律或其现象象的反应形式式，即心理、知知识、观点和和思想，包括括对法律的情情感、认知、评评价和信仰等等的内心体验验。随着社会制度的的不断完善，与与国际化的进进程，法律的的作用日趋重重要； 1、能有效的维维护自身的合合法权益；2、能约束自己己的行为规范范，3、遇事能更加加理性，不会会盲目冲动。4、在工作中能能促进公平的的合理竞争，维维护大家共同同的经济环境境。