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1、1. 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。 银行业金金融机构从事事期货保证金金存管、期货货结算业务的的资格，经国国务院银行业业监督管理机机构审核同意意后，由国务务院期货监督督管理机构批批准。2. 期货公司司或者其分支支机构成立后后无正当理由由超过3个月月未开始营业业，或者开业业后无正当理理由停业连续续3个月以上上国务院期货货监督管理机机构应当依法
2、法办理期货业业务许可证注注销手续。3. 在调查操操纵期货交易易价格、内幕幕交易等重大大期货违法行行为时，经国国务院期货监监督管理机构构主要负责人人批准，可以以限制被调查查事件当事人人的期货交易易，但限制的的时间不得超超过15个交交易日；案情情复杂的，可可以延长至330个交易日日4. 对经过整整改符合有关关法律、行政政法规规定以以及持续性经经营规则要求求的期货公司司，国务院期期货监督管理理机构应当自自验收完毕之之日起3日内内解除对其采采取的有关措措施。5. 期货公司司涉及重大诉诉讼、仲裁，或或者股权被冻冻结或者用于于担保，以及及发生其他重重大事件时，期期货公司及其其相关股东、实实际控制人应应当自
3、该事件件发生之日起起5日内向国国务院期货监监督管理机构构提交书面报报告。6. .期货交交易所联网交交易的，应当当于决定之日日起10日内内报告中国证证监会。7.期货交易所所任免中层管管理人员,应应当在决定之之日起10日日内向中国证证监会报告。8.实行会员分分级结算制度度的期货交易易所可以根据据结算会员的的资信和业务务开展情况，限限制结算会员员的结算业务务范围，但应应当于3日内内报告中国证证监会。9. 期货交易易所宣布进入入异常情况并并决定暂停交交易的，暂停停交易的期限限不得超过33个交易日，但但经中国证监监会批准延长长的除外。10. 期货交交易所应当按按照手续费收收入的20的比例提取取风险准备金
4、金，风险准备备金应当单独独核算，专户户存储。11. 期货交交易所对期货货交易、结算算、交割资料料的保存期限限应当不少于于20年。12. 每一年年度结束后44个月内提交交经具有证券券、期货相关关业务资格的的会计师事务务所审计的年年度财务报告告。13.每一季度度结束后155日内、每一一年度结束后后30日内提提交有关经营营情况和有关关法律、行政政法规、规章章、政策执行行情况的季度度和年度工作作报告。 公司制期期货交易所收收购本期货交交易所股份、股东转让所所持股份或者者对其股份进进行其他处置置,应当经中中国证监会批批准。14. 期货交交易所涉及占占其净资产110以上或或者对其经营营风险有较大大影响的诉
5、讼讼。15. 有价证证券充抵保证证金的金额不不得高于以下下标准中的较较低值： （综综合题）（1）有价证券券基准计算价价值的80； （2）会员在期期货交易所专专用结算账户户中的实有货货币资金的44倍。16. 国债充充抵保证金的的，期货交易易所以充抵日日前一交易日日该国债在上上海证券交易易所、深圳证证券交易所较较低的收盘价价为基准计算算价值。（综综合题）期货公司管理理办法17. 期货公公司申请金融融期货经纪业业务资格，申申请日前2个个月的风险监监管指标持续续符合规定的的标准。18. 设立期期货公司，持持有100股权的股东东除应当符合合期货公司管管理办法第七条规定定的条件外，净净资本应当不不低于人民
6、币币10亿元；股股东不适用净净资本或者类类似指标的，净净资产应当不不低于人民币币15亿元。19. 期货公公司申请设立立营业部，未未因涉嫌违法法违规经营正正在被有权机机关调查，近近1年内未因违违法违规经营营受到行政处处罚或者刑事事处罚；申请日前3个月符合期货货公司风险监监管指标标准准。20. 期货公公司在中国证证监会不同派出机构构辖区变更住住所的，符合合持续性经营营规则；近22年内无重大大违法违规经经营记录，未未发生重大风风险事件。21. 期货货公司的股东东及实际控制制人出现下列列情形之一的的，应当在33日内通知期期货公司：（一）所所持有的期货货公司股权被被冻结、查封封或者被强制制执行；（二）质
7、押押所持有的期期货公司股权权；（三）决决定转让所持持有的期货公公司股权；（四）不不能正常行使使股东权利或或者承担股东东义务，可能能造成期货公公司治理的重重大缺陷；（五）涉涉嫌严重违法法违规经营，被被有权机关调调查、采取强强制措施；（六）变变更名称；（七）合合并、分立或或者进行重大大资产、债务务重组；（八）被撤撤销、接管、托托管、关闭，或或者解散、破破产；（九九）其他可能能影响期货公公司股权变更更的情形。期货公司司股东发生前前款规定情形形的，期货公公司及其相关关股东应当在在5日内向期期货公司住所所地的中国证证监会派出机机构提交书面面报告；期货货公司实际控控制人发生前前款第（五）项项至第（八）项项
8、所列情形的的，期货公司司及其实际控控制人应当在在5日内向期货货公司住所地地的中国证监监会派出机构构提交书面报报告。22. 期货公公司有下列情情形之一的，应应当立即书面面通知全体股股东,并向期期货公司住所所地的中国证证监会派出机机构报告：（一）公公司或其董事事、监事、高高级管理人员员因涉嫌重大大违法违规被被有权机关立立案调查或者者采取强制措措施；（二二）拟更换董董事长、总经经理；（三）财财务状况恶化化，不符合中中国证监会规规定的风险监监管指标标准准；（四四）客户发生生重大透支、穿穿仓；（五五）发生突发发事件，对期期货公司和客客户利益产生生或者可能产产生重大不利利影响；（六）其他他可能影响期期货公
9、司持续续经营的情形形。中国国证监会及其其派出机构对对期货公司及及其营业部作作出的整改通通知、监管措措施和行政处处罚等，期货货公司应当书书面通知全体体股东。23. 首席风风险官发现涉涉嫌占用、挪挪用客户保证证金等违法违违规行为或者者可能发生风风险的，应当当立即向中国国证监会派出出机构和公司司董事会报告告。24. 客户对对交易结算报报告的内容有有异议的，应应当在期货经经纪合同约定定的时间内向向期货公司提提出书面异议议；客户对交交易结算报告告的内容无异异议的，应当当按照期货经经纪合同约定定的方式确认认。客户既未未对交易结算算报告的内容容确认，也未未在期货经纪纪合同约定的的时间内提出出异议的，视视为对
10、交易结结算报告内容容的确认。25. 有关开开户、变更、销销户的客户资资料档案应当当自期货经纪纪合同终止之之日起至少保保存20年；交易易指令记录、交交易结算记录录、错单记录录、客户投诉诉档案以及其其他业务记录录应当至少保保存20年。26. 期货公公司对外发布布的广告宣传传材料，应当当自发布之日日起5个工作作日内报住所所地的中国证证监会派出机机构备案。27. 期货保保证金账户是是指期货公司司在期货保证证金存管银行行开立的用于于存放和管理理客户保证金金的专用存款款账户，包括括期货公司在在期货交易所所所在地开立立的、用于与与期货交易所所办理期货业业务资金往来来的专用资金金账户。28. 期货公公司的股东
11、、实实际控制人或或者其他关联联人在期货公公司从事期货货交易的，期期货公司应当当自开户之日日起5个工作作日内向其住住所地的中国国证监会派出出机构备案，定定期向全体股股东、董事会会和监事会或或者监事报告告相关交易情情况，并定期期向其住所地地的中国证监监会派出机构构报告相关交交易情况。29. 发生下下列事项之一一的，期货公公司应当在55个工作日内内向其住所地地的中国证监监会派出机构构书面报告：（一）变变更名称、公公司章程；（二）发发生本办法第第十四条规定定情形以外的的股权变更；（三）作作出终止业务务等重大决议议；（四四）任免董事事、监事、高高级管理人员员、财务负责责人、营业部部负责人，或或者高级管理
12、理人员的分工工发生变更；（五）被被有权机关立立案调查或者者采取强制措措施；（六六）中国证监监会规定的其其他事项。30. 期货公公司聘请或者者解聘会计师师事务所的，应应当自作出决决定之日起55个工作日内内向其住所地地的中国证监监会派出机构构报告；解聘聘会计师事务务所的，应当当说明理由。31. 中国证证监会及其派派出机构依法法履行职责进进行检查时，检检查人员不得得少于2人，并应当当出示合法证证件和检查通通知书，不得得泄露所知悉悉的商业秘密密。32. 未经中中国证监会批批准，任何个个人或者单位位及其关联人人擅自持有期期货公司5以上股权，或或者通过提供供虚假申请材材料等方式成成为期货公司司股东，情节节
13、严重的，给给予警告，单单处或者并处处3万元以下下罚款。33. 期货公公司及其营业业部接受未办办理开户手续续的单位或者者个人委托进进行期货交易易，或者将客客户的资金账账号、交易编编码借给其他他单位或者个个人使用的，给给予警告，单单处或者并处处3万元以下下罚款。 34.会计师事事务所、律师师事务所、资资产评估机构构等中介服务务机构不按照照规定履行报报告义务，提提供或者出具具的报告、材材料、意见不不完整，责令令改正，没收收业务收入，单单处或者并处处3万元以下下罚款。对直直接负责的主主管人员和其其他责任人员员给予警告，并并处3万元以以下罚款。35. 期货公公司章程应当当就法定代表表人对外代表表公司进行
14、经经营活动时，违违反董事会决决定的公司经经营计划和期期货保证金安安全存管、风风险管理、内内部控制等制制度或者其他他董事会决议议的行为，规规定法定代表表人应当承担担的责任与相相应的责任追追究程序。36. 期货公公司之间或者者期货公司与与客户之间发发生期货业务务纠纷的，可可以提请中国国期货业协会会、期货交易易所调解处理理。37. 期货公公司的董事、高高级管理人员员、财务负责责人应当对年度报告签署署确认意见；法定代表人人、经营管理理的主要负责责人和财务负负责人应当对对月度报告签署署确认意见。38. 期货公公司申请金融融期货经纪业业务资格，应应当向中国证证监会提交经经具有证券、期期货相关业务务资格的会
15、计计师事务所审审计的前1年年度财务报告告；申请日在在下半年的，还还应提供经审审计的半年度度财务报告；39. 申请设设立期货公司司，股东应当当具有中国法法人资格，持持有5以上上股权的股东东应当具备：实收资本和和净资产均不不低于人民币币3000万万元，持续经经营2个以上上完整的会计计年度，在最最近2个会计计年度内至少少1个会计年年度盈利；或或者实收资本本和净资产均均不低于人民民币2亿元；净资产不低低于实收资本本的50%，或有有负债低于净净资产的500%，不存在在对财务状况况产生重大不不确定影响的的其他风险；40. 期货公公司设立、变变更、解散、破破产、被撤销销期货业务许许可或者其营营业部设立、变变
16、更、终止的的，期货公司司应当在中国国证监会指定定的报刊或者者媒体上公告告。41. 期货公公司有下列情情形之一的，应应当立即书面面通知全体股股东,并向期期货公司住所所地的中国证证监会派出机机构报告：（一）公公司或其董事事、监事、高高级管理人员员因涉嫌重大大违法违规被被有权机关立立案调查或者者采取强制措措施；（二二）拟更换董董事长、总经经理；（三）财财务状况恶化化，不符合中中国证监会规规定的风险监监管指标标准准；（四四）客户发生生重大透支、穿穿仓；（五）发发生突发事件件，对期货公公司和客户利利益产生或者者可能产生重重大不利影响响；（六六）其他可能能影响期货公公司持续经营营的情形。中国证监监会及其派
17、出出机构对期货货公司及其营营业部作出的的整改通知、监监管措施和行行政处罚等，期期货公司应当当书面通知全全体股东。42. 期货公公司应当在期期货经纪合同同中约定风险险管理的标准准、条件及处处置措施。43. 期货公公司及其股东东、实际控制制人或者其他他关联人，为为期货公司提提供相关服务务的会计师事事务所、律师师事务所、资资产评估机构构等中介服务务机构涉嫌违违反本办法有有关规定的，中中国证监会及及其派出机构构可以与其负负责人以及相相关工作人员员进行监管谈谈话，责令改改正，出具警警示函。44. 期货公公司的股东、实实际控制人或或其他关联人人有下列情形形之一的，中中国证监会及及其派出机构构可以责令其其限
18、期整改：（一）占占用期货公司司的资产，可可能影响期货货公司持续经经营；（二二）直接任免免期货公司的的董事、监事事、高级管理理人员，或者者非法干预期期货公司经营营管理活动；（三）股股东未按照出出资比例行使使表决权；（四）报报送、提供或或者出具的有有关报告、材材料或者信息息等存在虚假假、误导或者者遗漏。因前款情形形致使期货公公司不符合持持续性经营规规则或者出现现经营风险的的，中国证监监会及其派出出机构可以依依据期货交交易管理条例第五十九条条的规定责令令控股股东转转让股权或者者限制其行使使股东权利。45.期货公司司的控股股东东、实际控制制人不得超越越期货公司股股东会、董事事会任免期货货公司的董事事、
19、监事、高高级管理人员员。46.中国证监监会及其派出出机构对期货货公司及其营营业部作出的的整改通知、监监管措施和行行政处罚等，期期货公司应当当书面通知全全体股东。47. 期货公公司营业部终终止的，应当当先行妥善处处理该营业部部客户的保证证金和其他资资产，结清期期货业务并终终止经营活动动。48. 期货公公司因遭遇不不可抗力等正正当事由申请请停业的，应应当妥善处理理客户的保证证金和其他资资产，清退或或转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十一条第一款的规定注销其期货业务许
20、可证。期货从业人员员管理办法49. 期货从从业人员辞职职、被解聘或或者死亡的，机机构应当自上上述情形发生生之日起100个工作日内内向协会报告告，由协会注注销其从业资资格。50. 取得从从业资格考试试合格证明或或者被注销从从业资格的人人员连续2年年未在机构中中执业的，在在申请从业资资格前应当参参加协会组织织的后续职业业培训。51. 协会应应当对期货从从业人员的执执业行为进行行定期或者不不定期检查，期期货从业人员员及其所在机机构应当予以以配合。 协会应应当定期向中国证证监会报告期期货从业人员员管理的有关关情况。52. 协会应应当自对期货货从业人员作作出纪律惩戒戒决定之日起起10个工作作日内，向中中
21、国证监会及及其有关派出出机构报告，并并及时在协会会网站公示。53. 期货从从业人员受到到机构处分，或或者从事的期期货业务行为为涉嫌违法违违规被调查处处理的，机构构应当在作出出处分决定、知知悉或者应当当知悉该期货货从业人员违违法违规被调调查处理事项项之日起100个工作日内内向协会报告告。54. 未取得得从业资格，擅擅自从事期货货业务的，中中国证监会责责令改正，给给予警告，单单处或者并处处3万元以下下罚款。55. 协会工工作人员不按按本办法规定定履行职责，徇徇私舞弊、玩玩忽职守或者者故意刁难有有关当事人的的，协会应当当给予纪律处分。56. 期货从从业人员违反反本办法规定定的，中国证证监会及其派派出
22、机构可以以采取责令改改正、监管谈谈话、出具警警示函等监管管措施。57. 期货从从业人员违法法违规的 ，中国证监监会依法给予予行政处罚。58. 本办法法所称从事期期货业务的机机构包括:(一)期货货交易所;(二)期货货经纪公司;(三)期期货交易厅;(四)期期货交易所的的非期货经纪纪公司会员;(五)从从事境外期货货交易的机构构;(六)中中国证监会规规定的其他机机构。第四四条 本办法法所称期货业业从业人员包包括:(一一)期货交易易所理事长、副副理事长、总总经理、副总总经理;(二)期货经经纪公司的高高级管理人员员;(三)期货交易所所业务部门的的管理人员和和从事交易、结结算、交割、财财务、稽查等等期货交易
23、所所业务的专业业人员；(四)期货交易易厅的高级管管理人员和从从事期货交易易厅业务的专专业人员;(五)期期货经纪公司司业务部门的的管理人员和和从事客户开开发、开户、执行委托、结算等期货经纪业务的专业人员和出市代表;(六)从事期货业务的机构中为客户提供期货投资分析、咨询等服务的人员;(七)期货交易所的非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员;(八)在获得中国证监会颁发的境外期货业务许可证的公司中从事期货业务的管理人员和专业人员;(九)期货交易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员;(十)中国证监会认为需要进行资格确认的其他期货业从业人员。59. 申请从从事境外期货货业务的企业业，
24、应至少有有3名从事境外期期货业务1年以上并取得得中国证监会会或境外期货货监管机构颁颁发的期货从从业人员资格格证书的从业业人员，其中中应包括专职职的期货风险险管理人员。 期货公公司董事、监监事和高级管管理人员任职职资格管理办办法60.任职资格格条件P94461期货公司司董事长、监监事会主席、独独立董事、经经理层人员的的任职资格，由由中国证监会会依法核准。经经中国证监会会授权，可以以由中国证监监会派出机构构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法
25、核准。62荐人应当当是任职1年年以上的期货货公司现任董董事长、监事事会主席或者者经理层人员员。拟任任人不具有期期货从业经历历的，推荐人人中可有1名名是其原任职职单位的负责责人。拟任人人为境外人士士的，推荐人人中可有1名名是拟任人曾曾任职的境外外期货经营机机构的经理层层人员。推荐人每年年最多只能推推荐3人申请期货货公司董事长长、监事会主主席、独立董董事或者经理理层人员的任任职资格。63中国证监监会或者其派派出机构通过过审核材料、考考察谈话、调调查从业经历历等方式，对对拟任人的能能力、品行和和资历进行审审查。64期货公司司应当自拟任任董事、监事事、财务负责责人、营业部部负责人取得得任职资格之之日起
26、30个个工作日内，按按照公司章程程等有关规定定办理上述人人员的任职手手续。自取得得任职资格之之日起30个个工作日内，上上述人员未在在期货公司任任职，其任职职资格自动失失效，但有正正当理由并经经中国证监会会相关派出机机构认可的除除外。65期货公司司任用董事、监监事和高级管管理人员，应应当自作出决决定之日起55个工作日内内，向中国证证监会相关派派出机构报告告。66期货公司司免除董事、监监事和高级管管理人员的职职务，应当自自作出决定之之日起5个工工作日内，向向中国证监会会相关派出机机构报告。67期货公司司拟免除首席席风险官的职职务，应当在在作出决定前前10个工作作日将免职理理由及其履行行职责情况向向
27、公司住所地地的中国证监监会派出机构构报告。68期货公司司任用境外人人士担任经理理层人员职务务的比例不得得超过公司经经理层人员总总数的30%。69期货公司司董事、监事事和高级管理理人员不得在在党政机关兼兼职。期货公公司高级管理理人员最多可可以在期货公公司参股的22家公司兼任任董事、监事事，但不得在在上述公司兼兼任董事、监监事之外的职职务，不得在在其他营利性性机构兼职或或者从事其他他经营性活动动。期货货公司营业部部负责人不得得兼任其他营营业部负责人人。独立立董事最多可可以在2家期货公司司兼任独立董董事。期期货公司董事事、监事和高高级管理人员员兼职的，应应当自有关情情况发生之日日起5个工作作日内向中
28、国国证监会相关关派出机构报报告。61期货公司司董事、监事事、财务负责责人、营业部部负责人离任任的，其任职职资格自离任任之日起自动动失效。62期货公司司董事长、监监事会主席、独独立董事离任任后到其他期期货公司担任任董事长、监监事会主席、独独立董事的，应应当重新申请请任职资格。上上述人员离开开原任职期货货公司不超过过12个月，且且未出现本办办法第十九条条规定情形的的，拟任职期期货公司应当当提交下列申申请材料：（一）申申请书；（二）任职职资格申请表表；（三三）拟任人在在原任职期货货公司任职情情况的陈述；（四）中中国证监会规规定的其他材材料。63取得经理理层人员任职职资格的人员员，担任董事事（不包括独
29、独立董事）、监监事、营业部部负责人职务务，不需重新新申请任职资资格，由拟任任职期货公司司按照规定依依法办理其任任职手续。64期货公司司董事、监事事和高级管理理人员的近亲亲属在期货公公司从事期货货交易的，有有关董事、监监事和高级管管理人员应当当在知悉或者者应当知悉之之日起5个工工作日内向公公司报告，并并遵循回避原原则。公司应应当在接到报报告之日起55个工作日内内向中国证监监会相关派出出机构备案，并并定期报告相相关交易情况况。65中国证监监会对取得经经理层人员任任职资格但未未实际任职的的人员实行资资格年检。上述人人员应当自取取得任职资格格的下一个年年度起，在每每年第一季度度向住所地的的中国证监会会
30、派出机构提提交由单位负负责人或者推推荐人签署意意见的年检登登记表，对是是否存在本办办法第十九条条所列举的情情形作出说明明。66取得经理理层人员任职职资格但未实实际任职的人人员，未按规规定参加资格格年检，或者者未通过资格格年检，或者者连续5年未未在期货公司司担任经理层层人员职务的的，应当在任任职前重新申申请取得经理理层人员的任任职资格。67期货公司司董事长、监监事会主席、独独立董事、经经理层人员和和取得经理层层人员任职资资格但未实际际任职的人员员，应当至少少每2年参加加1次由中国国证监会认可可、行业自律律组织举办的的业务培训，取取得培训合格格证书。68代为履行行职责的时间间不得超过66个月。公司
31、司应当在6个个月内任用具具有任职资格格的人员担任任董事长、总总经理、首席席风险官。69. 期货公公司调整高级级管理人员职职责分工的，应应当在5个工工作日内向中国证监会会相关派出机机构报告。70. 期货公公司董事、监监事和高级管管理人员因涉涉嫌违法违规规行为被有权权机关立案调调查或者采取取强制措施的的，期货公司司应当在知悉悉或者应当知知悉之日起33个工作日内内向中国证监监会相关派出出机构报告。71.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。72. 自被中中国证监会及及其派出机构构认定为不适适当人选之日日起2年内，任何何期货公司不不
32、得任用该人人员担任董事事、监事和高高级管理人员员。73. 推荐人人签署的意见见有虚假陈述述的，自中国国证监会及其其派出机构作作出认定之日日起2年内不再受受理该推荐人人的推荐意见见和签署意见见的年检登记记表，并记入入该推荐人的的诚信档案。74. 中国证证监会建立期期货公司董事事、监事和高高级管理人员员诚信档案，记记录董事、监监事和高级管管理人员的合合规和诚信情情况。75. 期货公公司董事长、总总经理辞职，或或者被认定为为不适当人选选而被解除职职务，或者被被撤销任职资资格的，期货货公司应当委委托具有证券券、期货相关关业务资格的的会计师事务务所对其进行行离任审计，并并自其离任之之日起3个月月内将审计
33、报报告报中国证证监会及其派派出机构备案案。期货货公司无故拖拖延或者拒不不审计的，中中国证监会及及其派出机构构可以指定具具有证券、期期货相关业务务资格的会计计师事务所进进行审计。有有关审计费用用由期货公司司承担。76. 申请人人或者拟任人人隐瞒有关情情况或者提供供虚假材料申申请任职资格格的，中国证证监会及其派派出机构不予予受理或者不不予行政许可可，并依法予予以警告。77.申请请人或者拟任任人以欺骗、贿贿赂等不正当当手段取得任任职资格的，应应当予以撤销销，对负有责责任的公司和和人员予以警警告，并处以以3万元以下下罚款。78. 期货公公司董事、监监事和高级管管理人员收受受商业贿赂或或者利用职务务之便
34、牟取其其他非法利益益的，没收违违法所得，并并处3万元以以下罚款；情情节严重的，暂暂停或者撤销销任职资格。79. 期货公公司现任法定定代表人不具具有期货从业业人员资格的的，应当自本本办法施行之之日起1年内内取得期货从从业人员资格格。逾期未取取得期货从业业人员资格的的，不得继续续担任法定代代表人。关于发布证券券公司为期货货公司提供中中间介绍业务务试行办法通通知80. 为了规规范证券公司司为期货公司司提供中间介介绍业务活动动，防范和隔隔离风险，促促进期货市场场积极稳妥发发展，根据期期货交易管理理条例，制制定本办法。81. 证券公公司申请介绍绍业务资格，应应当符合下列列条件：（一）申请请日前6个月月各
35、项风险控控制指标符合合规定标准；（二）已已按规定建立立客户交易结结算资金第三三方存管制度度；（三三）全资拥有有或者控股一一家期货公司司，或者与一一家期货公司司被同一机构构控制，且该该期货公司具具有实行会员员分级结算制制度期货交易易所的会员资资格、申请日日前2个月的风风险监管指标标持续符合规规定的标准；（四）配配备必要的业业务人员，公公司总部至少少有5名、拟开展展介绍业务的的营业部至少少有2名具有期货货从业人员资资格的业务人人员；（五五）已按规定定建立健全与与介绍业务相相关的业务规规则、内部控控制、风险隔隔离及合规检检查等制度；（六）具具有满足业务务需要的技术术系统；（七）中国国证监会根据据市场
36、发展情情况和审慎监监管原则规定定的其他条件件。 82.本办法第第五条第（一一）项所称风风险控制指标标标准是指：（一） 净资本不低低于12亿元元；（二） 流动资产余余额不低于流流动负债余额额（不包括客客户交易结算算资金和客户户委托管理资资金）的1550%;（三） 对外担保及及其他形式的的或有负债之之和不高于净净资产的100%，但因证证券公司发债债提供的反担担保除外；（四） 净资本不低低于净资产的的70%.83. 中国证证监会自受理理申请材料之之日起20个个工作日内，作作出批准或者者不予批准的的决定。84. 证券公公司不得代理理客户进行期期货交易、结结算或者交割割，不得代期期货公司、客客户收付期货
37、货保证金，不不得利用证券券资金账户为为客户存取、划划转期货保证证金。85. 证券券公司按照委委托协议对期期货公司承担担介绍业务受受托责任。基基于期货经纪纪合同的责任任由期货公司司直接对客户户承担。86. 证券公公司与期货公公司签订、变变更或者终止止委托协议的的，双方应当当在5个工作作日内报各自所在地的的中国证监会会派出机构备备案。87. 证券公公司应当按照照合规、审慎慎经营的原则则，制定并有有效执行介绍绍业务规则、内内部控制、合合规检查等制制度，确保有有效防范和隔隔离介绍业务务与其他业务务的风险。88. 期货公公司与证券公公司应当建立立介绍业务的的对接规则，明明确办理开户户、行情和交交易系统的
38、安安装维护、客客户投诉的接接待处理等业业务的协作程程序和规则。89. 证券公公司不得直接接或者间接为为客户从事期期货交易提供供融资或者担担保。90. 证券公公司应当在营营业场所妥善善保存有关介介绍业务的凭凭证、单据、账账簿、报表、合合同、数据信信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。91. 证券公公司应当定期期对介绍业务务规则、内部部控制、风险险隔离等制度度的执行情况况和营业部介介绍业务的开开展情况进行行检查，每半半年向中国证证监会派出机机构报送合规规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。92. 中国证证监会及其派派出机构按照照审慎
39、监管原原则，对证券券公司从事的的介绍业务进进行现场检查查和非现场检检查。93. 证券公公司取得介绍绍业务资格后后不符合本办办法第五条、第第六条规定条条件的，中国国证监会及其其派出机构责责令其限期整整改；经限期期整改仍不符符合条件的，中中国证监会依依法撤销其介介绍业务资格格。 94.证券公司司违反本办法法第三章业务务规则的，中中国证监会及及其派出机构构可以采取责责令限期整改改、监管谈话话、出具警示示函等监管措措施；逾期未未改正，其行行为可能危及及期货公司的的稳健运行、损损害客户合法法权益的，中中国证监会可可以责令期货货公司终止与与该证券公司司的介绍业务务关系。 95.证券公司司因其他业务务涉嫌违
40、法违违规或者出现现重大风险被被暂停、限制制业务或者撤撤销业务资格格的，中国证证监会可以责责令期货公司司终止与该证证券公司的介介绍业务关系系。96. 证券公公司有下列行行为之一的，按按照期货交交易管理条例例第七十条条进行处罚（责令整改，给给予警告，没没收违法所得得，并出违法法所得1倍以以上3倍以下下的罚款；对对直接负责人人的主管人员员和其他直接接自认人员给给予警告，并并处1万元以以上5万元以下的罚款，情情节严重的，暂暂停或者撤销销任职资格、期期货从业人员员资格）：（一） 未经许可擅擅自开展介绍绍业务；（二） 对对客户未充分分揭示期货交交易风险，进进行虚假宣传传，误导客户户；（三三） 代理客客户进
41、行期货货交易、结算算或者交割；（四） 收付、存取取或者划转期期货保证金；（五） 为客户从事事期货交易提提供融资或者者担保；（六） 未未按规定审查查客户的开户户资料和身份份真实性；（七） 代客户下达达交易指令；（八） 利用客户的的交易编码、资资金账号或者者期货结算账账户进行期货货交易；（九） 未未将介绍业务务与其他经营营业务分开或或者有效隔离离；（十十） 未将财财务、人员、经经营场所与期期货公司分开开隔离；（十一） 拒绝、阻碍碍中国证监会会及其派出机机构依法履行行职责。关于发布期货货公司金融期期货结算业务务试行办法通通知97. 为了规规范期货公司司金融期货结结算业务，维维护期货市场场秩序，防范范
42、风险，根据据期货交易易管理条例，制制定本办法。98. 本办法法所称期货公公司金融期货货结算业务，是是指期货公司司作为实行会会员分级结算算制度的金融融期货交易所所（以下简称称期货交易所所）的结算会会员，依据本本办法规定从从事的结算业业务活动。99. 期货公公司从事金融融期货结算业业务，应当经经中国证券监监督管理委员员会（以下简简称中国证监监会）批准，取取得金融期货货结算业务资资格。100. 期货货公司金融期期货结算业务务资格分为交交易结算业务务资格和全面结算业业务资格。101. 期货货公司申请金金融期货结算算业务资格，具具有从事金融融期货结算业业务的详细计计划，包括部部门设置、人人员配置、岗岗位
43、责任、金金融期货结算算业务管理制制度和风险管管理制度等；102. 期货货公司申请金金融期货结算算业务资格，结结算和风险管管理部门或者者岗位负责人人具有担任期期货公司交易易、结算或者者风险管理部部门或者岗位位负责人2年年以上经历；103. 期货货公司申请金金融期货结算算业务资格，高高级管理人员员近2年内未受过过刑事处罚，未未因违法违规规经营受过行行政处罚，无无不良信用记记录，且不存存在因涉嫌违违法违规经营营正在被有权权机关调查的的情形；104. 期货货公司申请金金融期货结算算业务资格，近近3年内未因违违法违规经营营受过刑事处处罚或者行政政处罚。近33年内未出现现严重的期货货交易、结算算风险事件。
44、但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。105. 期货货公司申请金金融期货结算算业务资格，控控股股东和实实际控制人持持续经营2个个以上完整的的会计年度；控股股东或或者实际控制制人为金融机机构，在最近近2年成立或或者重组的，应应当自成立或或者重组完成成之日起持续续经营；106. 期货货公司申请金金融期货结算算业务资格，控控股股东和实实际控制人近近2年内未受过过刑事处罚，未未因违法违规规经营受过行行政处罚，且且不存在因涉涉嫌违法违规
45、规经营正在被被有权机关立立案调查的情情形。107. 期货货公司申请金金融期货交易易结算业务资资格：（一）董事长、总总经理和副总经经理中，至少少2人的期货货或者证券从从业时间在55年以上，其其中至少1人人的期货从业业时间在5年年以上且具有有期货从业人人员资格、连连续担任期货货公司董事长长或者高级管管理人员时间间在3年以上上；（二）注册资本本不低于人民民币50000万元，申请请日前2个月月的风险监管管指标持续符符合规定的标标准；（三）申请日前前3个会计年年度中，至少少1年盈利且且每季度末客客户权益总额额平均不低于于人民币80000万元，控控股股东期末末净资产不低低于人民币22亿元；或者者控股股东期
46、期末净资本不不低于人民币币5亿元，控控股股东不适适用净资本或或者类似指标标的，净资产产应当不低于于人民币8亿亿元；（三）申请日前前3个会计年年度中，至少少1年盈利且且每季度末客客户权益总额额平均不低于于人民币80000万元，控控股股东期末末净资产不低低于人民币22亿元；或者者控股股东期期末净资本不不低于人民币币5亿元，控控股股东不适适用净资本或或者类似指标标的，净资产产应当不低于于人民币8亿亿元；108. 期货货公司申请金金融期货全面面结算业务资资格：（一）董事长、总总经理和副总总经理中，至至少3人的期期货或者证券券从业时间在在5年以上，其其中至少2人人的期货从业业时间在5年年以上且具有有期货
47、从业人人员资格、连连续担任期货货公司董事长长或者高级管管理人员时间间在3年以上上；（二）注册资本本不低于人民民币1亿元，申申请日前2个个月的风险监监管指标持续续符合规定的的标准；（三）申请日前前3个会计年年度连续盈利利、每季度末末客户权益总总额平均不低低于人民币33亿元，控股股股东期末净净资产不低于于人民币100亿元；或者者申请日前33个会计年度度中，至少22年盈利且每每季度末客户户权益总额平平均不低于人人民币1亿元元，控股股东东期末净资本本不低于人民民币10亿元元，控股股东东不适用净资资本或者类似似指标的，净净资产应当不不低于人民币币15亿元；109. 期货货公司申请金金融期货结算算业务资格，申申请日前2个个月月末的期期货公司风险险监管报表，及及申请日前22个月的风险险监管指标持持续符合规定定标准的书面面