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1、附：金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表金融机构反反洗钱培训和和宣传情况统统计表金融机构反反洗钱工作内内部审计情况况统计表金融机构客客户身份识别别情况统计表表金融机构可可疑交易报告告情况统计表表金融机构协协助公安机关关其他机关打打击洗钱活动动情况统计表表反洗钱非现现场监管信息息补充报送通通知书反洗钱非现现场监管电话话记录反洗钱非非现场监管质质询通知书反洗钱非非现场监管走走访通知书反洗钱非非现场监管走走访调查记录录约见金融融机构高级管管理人员谈话话通知书反洗钱非非现场监管约约见谈话记录录反洗钱非非现场监管意意见书附1 金融融机构反洗钱钱内控制度建建设情况统计
2、计表填报单位： 年年度制度名称主要内容制定部门制定时间相关文号制表人： 联系电话话： 填报报日期： 附2 金融机构构反洗钱机构构和岗位设立立情况统计表表填报单位： 年度反洗钱机构名称称（或职能部门名名称）单位负责人反洗钱部门负责责人反洗钱人员姓名职务联系电话姓名联系电话专职兼职制表人： 联系电话： 填填报日期：附3金融机构反洗钱钱培训和宣传传情况统计表表填报单位： 年度度 培训工作序号培训时间培训内容培训对象参加人数培训方式 1 2 3 4 5 6宣传活动序号活动时间宣传内容参加人数宣传方式发放材料份数 1 2 3 4 5制表人： 联系电话： 填报报日期：附4 金融机构反洗钱钱工作内部审审计情
3、况统计计表填报单位： 年年度审计部门名称审计期限审计项目名称及及主要内容审计发现的主要要问题问题整改情况 制表人： 联系电话话： 填报报日期：附5金融机构客户身身份识别情况况统计表填报单位： 年 季度 一、识别客户 单位：家项目新客户一次性交易跨境汇兑其他情形对公客户总数通过代理行识别别数通过第三方识别别数与离岸中心有关关的受益人数发现问题合计匿名、假名证件造假证件失效利用他人证件犯罪嫌疑人其他情形对私客户总数通过代理行识别别数通过第三方识别别数居民合计其中他人代理的的非居民合计其中他人代理的的发现问题合计匿名、假名证件造假证件失效利用他人证件犯罪嫌疑人其他情形合计二、重新识别客客户重新识别原
4、因对公客户对私客户总数涉及受益人的总数居民非居民变更重要信息其中查实的行为异常其中查实的犯罪嫌疑人其中查实的涉及可疑交易其中查实的其他情形其中查实的合计查实合计数留存证件失效已更新数三、涉及可疑交交易识别情况况新建立业务关系系和提供一次次性服务中识识别的客户身份重新识识别中发现的的新建业务可疑数数限额以上一次性性服务可疑数数客户身份可疑数数客户交易行为可可疑数附6金融机构可疑交交易报告情况况统计表填报单位： 年 季度交易类 型当期可疑交易报报告其中向当地公安安机关报告单位可疑交易报报告（份数/金额）个人可疑交易报报告（份数/金额）单位可疑交易报报告（份数/金额）个人可疑交易报报告（份数/金额）
5、公安机关反馈情情况人民币可疑交易外汇可疑交易制表人： 联系电话： 填表日期：注：“单位”和和“个人”以在统计机机构开户的账账户性质确定定；“当期可疑交交易报告”指报告期内内所有可疑交交易报告；“其中向当地地公安机关报报告” 指金融融机构反洗钱钱规定第十十三条规定的的可疑交易报报告。附7 金融机构协助公公安机关、其其他机关打击洗钱活动情情况统计表填报单位： 年 季度被协助部门协助时间协助内容效果协助次数协助次数合计公安机关其他机关制表人： 联联系电话： 填表日期期：附8 中国人民银行 行（部部）反洗钱非现场监监管信息补充充报送通知书书 ：根据反洗钱非现现场监管工作作需要，你单单位 年 月 日报送
6、送的 信息不准确确（或不完整整），请你单单位将下列资资料于 年 月 日前报报送中国人民民银行 行行。一、 需要补充的资料料 二、 需要说明的问题题 联系人： 联系电话：传真：附件：特此通知。 （签章） 二年年月日附9中国人民银行 行（部部）反洗钱非现场监监管电话记录录 时 间地点被通话单位 被通话人职务通话人记录人通话内容：处理情况：附10中国人民银行 行行（部）反洗钱非现场监监管质询通知知书 ：对于以下所列事事项，请你单单位在 年 月 日前前以书面形式式向中国人民民银行 行行回复。询问事项： 联系人：联系电话： （签章） 二年月月日附11中国人民银行 行（部部） 反洗钱钱非现场监管管走访通知
7、书书 ：为了 ，我我行将派 同志于于 年 月 日前往你单单位，了解以以下情况： 联系人：联系电话： （签章） 二年月月日附12 中国人民民银行 行（部）反洗钱非现场监监管走访调查查记录时 间： 年 月 日地 点： 走访人：姓名： 职务务： 姓名： 职务： 被走访机构： 参与人员： 内 容： 事实与评价： 发现的问题： 被走访机构意见见及签章： 附13中国人民银行 行（部部）约见金融机构高高级管理人员员谈话通知书书 ：根据反洗钱非现现场监管工作作需要，兹定定于 年 月 日 时 分在 ，我行 约见你单位位 同志（先先生/女士）就就 等事项谈谈话，请准时时赴约会谈。如如有特殊情况况不能参加，请请提前书面说说明。特此通知。（签章） 二年年月日附14中国人民银行 行（部部）反洗钱非现场监监管约见谈话话记录编号： 时间地点约见方 被约见方 出席人员谈话内容：谈话人：（签字字） 被谈谈话人：（签签字） 记录录人：（签字字）附15中国人民银行 行（部部）反洗钱非现场监监管意见书 200 年第 号 ：我行根据 年 月至 年 月对你单位位实施非现场场监管情况，结结论如下（包包括基本评价价和存在的问问题）： 对你单位存在的的问题，提出出以下监管意意见： 二 年 月 日