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1、投资公司法律稽查部审计专责职位说明书岗位名称审计专责岗位编号所在部门法律稽查部岗位定员直接上级法律稽查部经理理工资等级直接下级无薪酬类型所辖人员无岗位分析日期2009年1月月18日本职：协助部门门经理承担审审计工作职责与工作任务务：职责一职责表述：负责责审计的前期期准备工作工作时间百分比比： 5%工作任务索取审计所需的的有关资料，了了解审计对象象和审计内容容的有关情况况频次：1次/年年制定具体的审计计实施方案并并报请有关领领导审批频次：1次/年年职责二职责表述：组织织或参与对公公司及下属单单位的财务预预算、财务收收支、经济效效益的审计工工作工作时间百分比比： 40%工作任务负责办理审计立立项，
2、确定审审计对象和审审计内容，编编制审计项目目计划频次：2次/年年组织或参与进行行审计调查，向向被审计单位位出示审计通通知书频次：4次/年年进行现场调查，编编写审计工作作底稿，获取取有价值的审审计证据频次：4次/年年对审计事项实施施审计后，提提出并审定审审计报告 频次：2次/年年在征求被审计单单位意见后，做做出审计结论论，经总经理理批准后，下下达审计处理理决定频次：2次/年年对有疑义的审计计事项进行复复审频次：1次/年年将报告副本和决决定通知被审审部门及有关关部门执行频次：2次/年年督促被审部门及及有关部门执执行决定频次：1次/年年职责三职责表述：组织织或参与对公公司所属单位位负责人的任任期经济
3、责任任进行审计评评价工作时间百分比比：20%工作任务负责办理审计立立项，确定审审计对象和内内容，编制项项目审计计划划频次：1次/年年组织或参与进行行审计调查，向向被审计人出出示审计通知知书频次：1次/年年进行现场调查，获获取有价值的的审计证据，包包括离任者个个人的资料、单单位的各类财财务资料、法法律诉讼有关关案卷材料、对对外担保有关关文件、合同同、协议等频次：1次/年年对被审计人员实实施审计后，提提出并审定审审计报告频次：1次/年年在征求被审计人人意见后，做做出审计结论论，经总经理理批准后，下下达审计报告告频次：1次/年年对有疑义的审计计事项进行复复审频次：1次/年年将报告副本和决决定通知被审
4、审人及有关部部门执行频次：1次/年年督促被审人及有有关部门执行行决定频次：1次/年年职责四职责表述：参与与对公司投资资企业的审计计监督工作时间百分比比：10%工作任务参与对公司投资资企业的财务务预算、财务务收支进行审审计立项、调调查和评估频次：1次/年年参与对公司投资资企业的资产产、负债和损损益进行审计计立项、调查查和评估频次：2次/年年参与对公司投资资企业的经营营管理、内部部控制制度进进行审计评价价频次：1次/年年职责五职责表述：负责责对公司有关关部门的采购购过程进行比比质、比价监监督工作时间百分比比：10%工作任务协助监督采购部部门建立和完完善具体的采采购管理责任任制度频次：1次/年年监督
5、采购部门制制定和填写比比价采购单频次：2次/年年监督采购部门选选择供应单位位的过程和情情况频次：2次/年年监督具备招标条条件的采购的的招标过程频次：2次/年年监督采购人员采采购中的比质质比价工作，包包括价格审核核、有关单据据抽查审核，质质量检验程序序审核等，对对问题及时提提出处理意见见并经批准后后监督执行频次：2次/年年职责六职责表述：汇报报、整理、归归档所组织或或参与的审计计工作情况工作时间百分比比：10%工作任务在审计过程中，负负责汇报审计计工作进展情情况频次：2次/年年撰写审计工作报报告频次：2次/年年负责每半年撰写写向公司董事事会提交的有有关公司业务务经营情况的的内部审计报报告，并承担
6、担向人民银行行报送副本的的工作频次：2次/年年负责将所负责或或参与的审计计工作文件资资料整理、归归档频次：1次/年年职责七职责表述：完成成上级交办的的其他工作工作时间百分比比：5%权力：依据审计批准书书，对被审计计单位会计凭凭证、账册、报报表及其他有有关资料的调调阅权对被审计单位的的经营活动进进行评估、检检查后，提出出改进意见与与建议的建议议权工作协作关系：内部协调关系公司各部门外部协调关系会计师事务所、审审计厅任职资格：教育水平大学本科及以上上学历专业审计专业、财务务专业、会计计专业或其他他相关专业培训经历财务会计知识培培训、经济管管理知识培训训、法律法规规知识培训、税税务知识培训训、信托业务务知识培训等等经验3年以上工作经经验，1年以以上相关业务务岗位工作经经验知识通晓审计专业知知识，掌握财财务知识、信信托业务知识识，具备企业业管理知识、法法律知识技能技巧熟练使用办公软软件，具备良良好的口头表表达能力、写写作能力和组组织协调能力力其它：使用工具设备一般办公设备，包包括计算机，交交通及通讯设设备，档案柜柜等工作环境一般工作环境工作时间特征正常工作时间，偶偶尔加班所需记录文档审计通知书、审审计报告、审审计问题核实实表、审计意意见书、被审审计单位意见见书、审计问问题结果、审审计工作底稿稿备注：