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1、第三章合作策略性行为第1页，本讲稿共31页110、感悟人生四、感悟人生四园子的角落里有朵很美的野花，珍惜之心园子的角落里有朵很美的野花，珍惜之心油然而生，于是把它移植到花盆里放在自油然而生，于是把它移植到花盆里放在自己的房间，没想到，几天之后，它死了。己的房间，没想到，几天之后，它死了。有些东西正因为想得到才会失去。万事随有些东西正因为想得到才会失去。万事随缘，不属于自己的东西永远无法拥有。缘，不属于自己的东西永远无法拥有。第2页，本讲稿共31页第四章第四章策略性行为策略性行为-合谋（串谋合谋（串谋/合合作）作）战略制定者的任务不在于看清企业目前是什么样子，而在于看战略制定者的任务不在于看清企
2、业目前是什么样子，而在于看清企业将来会成为什么样子。清企业将来会成为什么样子。约翰约翰W.W.蒂兹（蒂兹（John.W.TeelsJohn.W.Teels）一个厂商的策略性行为对竞争对手预期的决策影响，实一个厂商的策略性行为对竞争对手预期的决策影响，实质上是通过影响它们共同的市场环境所实现的，亦即市场环境质上是通过影响它们共同的市场环境所实现的，亦即市场环境不再是外生的，厂商可以通过策略性行为改变市场环境。不再是外生的，厂商可以通过策略性行为改变市场环境。“害怕出现新的竞争对手经常睡不着觉害怕出现新的竞争对手经常睡不着觉”比尔比尔盖茨盖茨第3页，本讲稿共31页n产业组织理论的发展阶段：产业组织
3、理论的发展阶段：市场结构为核心（市场结构为核心（SCP）哈佛学派哈佛学派传统产业组织理论（传统产业组织理论（TIO）（20世纪世纪60年代至年代至70年代）年代）市场行为为核心市场行为为核心芝加哥学派芝加哥学派新产业组织理论新产业组织理论（NIO）策略性行为策略性行为（20世纪世纪70年代起）年代起）新产业组织与策略性行为新产业组织与策略性行为第4页，本讲稿共31页n策略性行为的定义策略性行为的定义一个厂商通过影响竞争对手对该厂商行动的预期，使竞争对手在预期的一个厂商通过影响竞争对手对该厂商行动的预期，使竞争对手在预期的基础上作出对该厂商有利的决策行为，这种影响竞争对手预期的行为就称基础上作出
4、对该厂商有利的决策行为，这种影响竞争对手预期的行为就称为策略性行为为策略性行为。谢林谢林(Schelling,1960，战略冲突战略冲突)即一家厂商为了提高其利润所采取的旨在影响市场环境即一家厂商为了提高其利润所采取的旨在影响市场环境的行为的总称。市场环境包括顾客、对手的信念、现存与潜的行为的总称。市场环境包括顾客、对手的信念、现存与潜在竞争对手的数目等因素。在竞争对手的数目等因素。新产业组织与策略性行为新产业组织与策略性行为第5页，本讲稿共31页n市场基础：寡占或垄断市场市场基础：寡占或垄断市场古诺模型（古诺模型（Cournot,1838）伯川德模型伯川德模型(Bertrand,1883)斯
5、塔克尔伯格斯塔克尔伯格(Stackelberg,1934)等等n研究方法：博弈论和信息经济学研究方法：博弈论和信息经济学n成果应用成果应用为现实的市场现象提供理论解释为现实的市场现象提供理论解释为反托拉斯分析提供理论依据为反托拉斯分析提供理论依据新产业组织与策略性行为新产业组织与策略性行为第6页，本讲稿共31页合作策略性行为合作策略性行为n一、一、明确合作策略性行为明确合作策略性行为n二、二、默契合作策略性行为默契合作策略性行为n三、三、合作策略性行为的存在性与不稳定性合作策略性行为的存在性与不稳定性n四、四、合作策略性行为的公共政策合作策略性行为的公共政策 第7页，本讲稿共31页合作策略性行
6、为合作策略性行为n合作策略性行为合作策略性行为（cooperativestrategicbehavior）厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争而厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争而采取的一些行为。采取的一些行为。n本章探讨本章探讨默契合作策略性行为、明确合作策略性行为问题，默契合作策略性行为、明确合作策略性行为问题，合作策略性行为的存在性及不稳定性合作策略性行为的存在性及不稳定性。对其研究十分必要：对其研究十分必要：p可以为公共政策对竞争和效率的权衡提供基础依据。可以为公共政策对竞争和效率的权衡提供基础依据。p对寡头垄断行业中企业策略的制定也有一定的借鉴对寡头垄断行业中企业策略的制定
7、也有一定的借鉴作用。作用。p可以运用于现实中的行业分析可以运用于现实中的行业分析。第8页，本讲稿共31页合作策略性行为概述合作策略性行为概述竞争默契合作默契合作策略性行策略性行为为合作的存在性条件合作的存在性条件合作的稳定性合作的稳定性不满足满足明确合作明确合作策略性行策略性行为为多企业多企业合并合并弱弱 垄断因垄断因素素 强强 稳定不稳定价价格格战战策略性行为策略性行为存在性问题存在性问题策略性行为策略性行为表现形式表现形式合合作作策策略略性性行为稳定性行为稳定性公共政策本章框架图本章框架图第9页，本讲稿共31页合作策略性行为概述合作策略性行为概述 合作策略性行为根据信息条件又可以分为默契合
8、作策略性行合作策略性行为根据信息条件又可以分为默契合作策略性行为和明确合作策略性行为。为和明确合作策略性行为。当合谋达成后还有一个是否稳定的问题，不稳定的情况下发当合谋达成后还有一个是否稳定的问题，不稳定的情况下发展的路径有两条，一是回归竞争，通常表现为价格战；二是将展的路径有两条，一是回归竞争，通常表现为价格战；二是将合谋以更加稳定的企业形式加以制度上的保障，发生企业合并。合谋以更加稳定的企业形式加以制度上的保障，发生企业合并。第10页，本讲稿共31页一、一、默契合作策略性行为默契合作策略性行为 所谓默契合作策略性行为是指寡头垄断厂商以一种纯所谓默契合作策略性行为是指寡头垄断厂商以一种纯粹粹
9、“非合作非合作”的方式进行合作。的方式进行合作。n重复博弈与重复博弈与“富有的窘境富有的窘境”n冷酷策略冷酷策略冷酷策略冷酷策略(grimstrategy)是指这样一种情形，在重是指这样一种情形，在重复博弈中，只要所有的人都采取合作的策略，那么就一复博弈中，只要所有的人都采取合作的策略，那么就一直合作下去，如果有一方背叛了合作，那么合作就永远直合作下去，如果有一方背叛了合作，那么合作就永远终止，所有的人对此行为加以惩罚。终止，所有的人对此行为加以惩罚。一寡头厂商背叛是一个触发点，在此之后，寡头厂一寡头厂商背叛是一个触发点，在此之后，寡头厂商间都是不合作的，所以冷酷到底策略又称商间都是不合作的，
10、所以冷酷到底策略又称“扳机策略扳机策略”。第11页，本讲稿共31页默契合作策略性行为默契合作策略性行为n胡萝卜加大棒策略胡萝卜加大棒策略 开始所有的垄断厂商都生产一个合作的低产量，开始所有的垄断厂商都生产一个合作的低产量，相应地利润也比较高，但是一旦有某个厂商背离了相应地利润也比较高，但是一旦有某个厂商背离了这个策略生产高产量时，所有的厂商都调整为高产这个策略生产高产量时，所有的厂商都调整为高产量去惩罚他。如果任何一个企业在惩罚期不惩罚量去惩罚他。如果任何一个企业在惩罚期不惩罚(对对于不执行惩罚策略的人给予惩罚是给予惩罚者的一个胡萝于不执行惩罚策略的人给予惩罚是给予惩罚者的一个胡萝卜卜)，惩罚
11、期重新开始。如果没有企业在惩罚期不惩罚，惩罚期重新开始。如果没有企业在惩罚期不惩罚，合作期又重新开始。合作期又重新开始。第12页，本讲稿共31页二、二、明确合作策略性行为明确合作策略性行为 明确合作策略性行为明确合作策略性行为 是指寡头厂商通过公开或秘密的协议（书面或秘密会谈）来协调行为以使合是指寡头厂商通过公开或秘密的协议（书面或秘密会谈）来协调行为以使合作组织利润最大化的一种行为。作组织利润最大化的一种行为。n逆向选择与道德风险逆向选择与道德风险研究事前非对称信息的称为逆向选择（研究事前非对称信息的称为逆向选择（adverseselection）研究事后非对称信息的称为道德风险（研究事后非
12、对称信息的称为道德风险（moralhazard）第13页，本讲稿共31页明确合作策略性行为明确合作策略性行为n便于明确合谋的商业策略便于明确合谋的商业策略 p共同成本手册与多产品定价公式共同成本手册与多产品定价公式在寡头企业中，一个显而易见的难题是产品的异在寡头企业中，一个显而易见的难题是产品的异质性问题。这种异质性可以有以下两种情形：不质性问题。这种异质性可以有以下两种情形：不同厂商的产品是不完全替代品；生产多种产品型同厂商的产品是不完全替代品；生产多种产品型号的企业。号的企业。共同成本手册共同成本手册-产品异质性产品异质性多产品定价公式多产品定价公式-多条生产线产品范围不同多条生产线产品范
13、围不同第14页，本讲稿共31页通用电气历史上屡遭反托拉斯指控。在通用电气和通用电气历史上屡遭反托拉斯指控。在通用电气和西屋电器合作的过程中，他们使用了共同成本手册。西屋电器合作的过程中，他们使用了共同成本手册。根据美国司法部的指控，两家根据美国司法部的指控，两家公司公司在在1963-1964年间通年间通过有意识地采用和公布同一过有意识地采用和公布同一价格价格策略来消除竞争。涡轮发策略来消除竞争。涡轮发动机一般是根据顾客的要求定制的，所以不可避免地存在动机一般是根据顾客的要求定制的，所以不可避免地存在着差异性，但是这两家公司公布了一个共同手册，内容包着差异性，但是这两家公司公布了一个共同手册，内
14、容包括：所有在制造发动机过程中可能用到的零部件价格；如括：所有在制造发动机过程中可能用到的零部件价格；如何使用这些零部件价格去计算相关的发动机价格；使用上何使用这些零部件价格去计算相关的发动机价格；使用上述方法的详尽例子；规定了价格乘数，任何实际价格变化述方法的详尽例子；规定了价格乘数，任何实际价格变化都只是改变乘数值，零部件价格是不变的。都只是改变乘数值，零部件价格是不变的。问题：通用电气和西屋电器使用共同成本手册的意图问题：通用电气和西屋电器使用共同成本手册的意图是什么？是什么？第15页，本讲稿共31页参考答案：意图是通过共同成本手册来解参考答案：意图是通过共同成本手册来解决寡头合作厂商间
15、的信息不对称问题，协调决寡头合作厂商间的信息不对称问题，协调双方行为以使合作组织利润最大化。双方行为以使合作组织利润最大化。第16页，本讲稿共31页p转售价格维持（转售价格维持（RPM）通常是指供应商与零售商之间的上下游价格控制关系。通常是指供应商与零售商之间的上下游价格控制关系。倍佳电子公司（倍佳电子公司（SuperduperElectronics）以）以300美元的价格美元的价格将将DVD播放机出售给零售店，如果倍佳要求零售商向顾客索播放机出售给零售店，如果倍佳要求零售商向顾客索价价350美元，那么就说倍佳从事转售价格维持。任何售价低于美元，那么就说倍佳从事转售价格维持。任何售价低于350
16、美元的零售商就违背了与倍佳达成的协议。美元的零售商就违背了与倍佳达成的协议。一派的观点是转售价格维持是便利上游制造商合谋的商业惯例。一派的观点是转售价格维持是便利上游制造商合谋的商业惯例。另一派的观点是转售价格维持是下游销售商之间的合作行为另一派的观点是转售价格维持是下游销售商之间的合作行为。第17页，本讲稿共31页明确合作策略性行为明确合作策略性行为不少货物，如钢铁和木材，由于产地比较集中，分立的厂商不少货物，如钢铁和木材，由于产地比较集中，分立的厂商会先把它们集中到某个固定的地点，再从那里向全国各地运会先把它们集中到某个固定的地点，再从那里向全国各地运送。这样的固定发货地点称为送。这样的固
17、定发货地点称为“基点基点”.p基点定价基点定价基点定价使总的交货价格等于交货定价基点的通行市场价格加上基点定价使总的交货价格等于交货定价基点的通行市场价格加上从该地始计的运费。从该地始计的运费。第18页，本讲稿共31页案例纽约对夹板的需求飙升，那么这一需求就会传到基点。比如说传到西雅图，在西雅图的夹板基点价格就会因为由纽约传递而来的需求信息被推高。结果是：各地夹板的零售价格均被推高，而更多的夹板将运往纽约。第19页，本讲稿共31页在在“基点定价基点定价”形成一段时间后，有些离基点较远的厂形成一段时间后，有些离基点较远的厂商，也逐渐掌握了相应的技术，开始为附近的市场提供商，也逐渐掌握了相应的技术
18、，开始为附近的市场提供相同的产品。这意味着厂商不再集中在基点附近了。例相同的产品。这意味着厂商不再集中在基点附近了。例如，远在亚特兰大的厂商也开始生产夹板了，而且质量如，远在亚特兰大的厂商也开始生产夹板了，而且质量不比西雅图周边的厂商差。顺理成章地，这些地区性厂不比西雅图周边的厂商差。顺理成章地，这些地区性厂商没有加入基点定价网，也没有把他们的产品先运到基商没有加入基点定价网，也没有把他们的产品先运到基点，再从那里把货物发回原产地销售。就是说，他们在点，再从那里把货物发回原产地销售。就是说，他们在当地生产，在当地销售。当地生产，在当地销售。第20页，本讲稿共31页1981年著名的年著名的“夹板
19、反垄断案夹板反垄断案”中，购买了夹板的消费者中，购买了夹板的消费者控告当地厂商，指责后者以控告当地厂商，指责后者以“共谋价格锁定共谋价格锁定”和和“包含虚包含虚假运费假运费”的方式，不合理地提高了夹板的售价，从而对消的方式，不合理地提高了夹板的售价，从而对消费者造成了伤害。结果，陪审团确认了伤害，上述法院维费者造成了伤害。结果，陪审团确认了伤害，上述法院维持了地区法院的判决，即被告犯有勾结定价罪行，违反了持了地区法院的判决，即被告犯有勾结定价罪行，违反了谢尔曼法第一条。结果，原告先索赔谢尔曼法第一条。结果，原告先索赔20亿美元，被告后支亿美元，被告后支付付1.65亿美元，案件才以庭外和解告终。
20、亿美元，案件才以庭外和解告终。思考：质量相同但成本不同的商品，标上相同的价思考：质量相同但成本不同的商品，标上相同的价格是否合理？格是否合理？第21页，本讲稿共31页p一致一致-竞争条款竞争条款现实中有两种一致竞争条款。现实中有两种一致竞争条款。一种是一种是“不一致就解除不一致就解除”条款。条款。另一种另一种“不解除不解除”条款使得供应商对消费条款使得供应商对消费者的承诺以合同的形式保存下来，但是没者的承诺以合同的形式保存下来，但是没有解除的条款。有解除的条款。第22页，本讲稿共31页明确合作策略性行为明确合作策略性行为p价格领导价格领导指一行业的价格变化总是由一厂商率先做出的，然后这个变化立
21、即被其他指一行业的价格变化总是由一厂商率先做出的，然后这个变化立即被其他厂商所采纳。厂商所采纳。l晴雨表价格领导晴雨表价格领导一家厂商宣布价格变动，并希望被其他厂商所接受，这个价格领导厂商不一家厂商宣布价格变动，并希望被其他厂商所接受，这个价格领导厂商不必是行业中的最大公司。他只是必是行业中的最大公司。他只是正确地首先对变化的需求和成本条件做出反应正确地首先对变化的需求和成本条件做出反应，从而使提出的价格变动能够被接受并且具有刚性。从而使提出的价格变动能够被接受并且具有刚性。l支配式价格领导支配式价格领导一家厂商因为自己的规模较大，顾客忠诚度相对于其他竞争者高、成本一家厂商因为自己的规模较大，
22、顾客忠诚度相对于其他竞争者高、成本较低而把自己定为一个价格领导者，随后这个领导厂商把价格定在利润较低而把自己定为一个价格领导者，随后这个领导厂商把价格定在利润最大化的水平上。最大化的水平上。第23页，本讲稿共31页明确合作策略性行为明确合作策略性行为p预告价格变动预告价格变动减小了率先实行价格变动的厂商负担的风险减小了率先实行价格变动的厂商负担的风险。p最惠国待遇条款最惠国待遇条款销售商向所有顾客做出承诺，卖方不会以更低的价格销售给其他购买者。有追溯效力的销售商向所有顾客做出承诺，卖方不会以更低的价格销售给其他购买者。有追溯效力的条款保证了现行的消费者也可以因未来的价格折扣而获利。条款保证了现
23、行的消费者也可以因未来的价格折扣而获利。通用公司再其销售手册中规定：一旦出现销售价格低于销售手册规定价格时，此前通用公司再其销售手册中规定：一旦出现销售价格低于销售手册规定价格时，此前六个月购买的都要相互享受新价格下的优惠。竞争对手也采取了这一政策。评六个月购买的都要相互享受新价格下的优惠。竞争对手也采取了这一政策。评价价若某家房地产公司在卖房时与购房者签订的协议中注明：从现在起若某家房地产公司在卖房时与购房者签订的协议中注明：从现在起1年之内，消年之内，消费者购买的商品房一旦出现房价下跌，公司都将给业主补偿差价。则这种类型费者购买的商品房一旦出现房价下跌，公司都将给业主补偿差价。则这种类型的
24、条款是便于明确合谋的商业策略中的的条款是便于明确合谋的商业策略中的 p行业协会行业协会可以说行业协会是最常见的厂商明确合谋的手段。波斯纳曾经指出美国所有的可以说行业协会是最常见的厂商明确合谋的手段。波斯纳曾经指出美国所有的反垄断案中，反垄断案中，43涉及了行业协会。行业协会的功能是多重的：包括了代表行涉及了行业协会。行业协会的功能是多重的：包括了代表行业中所有厂商与政府沟通、游说使得价格变动的提案获得大多数厂商认可、公业中所有厂商与政府沟通、游说使得价格变动的提案获得大多数厂商认可、公布产品的标准、发布行业数据、设立道德标准、出版行业期刊、报纸、定期集布产品的标准、发布行业数据、设立道德标准、
25、出版行业期刊、报纸、定期集会等。会等。第24页，本讲稿共31页明确合作策略性行为明确合作策略性行为p交换信息交换信息厂商间互有的信息越完全，达成和维持合谋协议就相对容易。不确定性使得协厂商间互有的信息越完全，达成和维持合谋协议就相对容易。不确定性使得协议维持较难。交换信息减少了信息的不确定性。议维持较难。交换信息减少了信息的不确定性。p分割市场与固定市场份额分割市场与固定市场份额通过分配给每一个厂商一定的购买者或者地理区域从而成功地维系了合谋。通过分配给每一个厂商一定的购买者或者地理区域从而成功地维系了合谋。波斯纳发现波斯纳发现7.8%的反托拉斯案例涉及客户的反托拉斯案例涉及客户的分配。的分配
26、。第25页，本讲稿共31页三、三、合作策略性行为的存在性合作策略性行为的存在性与不稳定性与不稳定性（一）合谋的存在性（一）合谋的存在性 在一些重复博弈的模型中，合作能否达成主要取决于利率、博弈的长度等在一些重复博弈的模型中，合作能否达成主要取决于利率、博弈的长度等。p反托拉斯政策反托拉斯政策p冷酷策略的不现实性（默契合作）冷酷策略的不现实性（默契合作）p信息不完全信息不完全如果关于价格、成本或需求的信息只为私人厂商所掌握，那么如果关于价格、成本或需求的信息只为私人厂商所掌握，那么达成合作就是很困难的达成合作就是很困难的p产品的异质性产品的异质性产品异质性使得厂商们要就每件产品的价格或产出水平达
27、成产品异质性使得厂商们要就每件产品的价格或产出水平达成一致，一致，这就使达成一致的可能性变小了这就使达成一致的可能性变小了。第26页，本讲稿共31页p卖方的集中度卖方的集中度一般而言，卖方集中度越高，合谋就易发生。一般而言，卖方集中度越高，合谋就易发生。p创新创新处于一个产品创新十分频繁的产业中的厂商如果处于一个产品创新十分频繁的产业中的厂商如果要采取合作性策略性行为的话会遇到很多困难要采取合作性策略性行为的话会遇到很多困难p不确定性不确定性如果产业基本条件如需求、成本的变化如果产业基本条件如需求、成本的变化具有不确定性，达成某一项合作的协议就具有不确定性，达成某一项合作的协议就会变得十分困难
28、。会变得十分困难。第27页，本讲稿共31页合作策略性行为的存在性与不稳定性合作策略性行为的存在性与不稳定性（二）合谋的不稳定性（二）合谋的不稳定性 p订单性质订单性质隔较长时间才会签订一次订单意味着惩罚会拖隔较长时间才会签订一次订单意味着惩罚会拖得很长。得很长。p多市场接触多市场接触一种是厂商们生产多种产品，他们在不同的产一种是厂商们生产多种产品，他们在不同的产品市场上都有接触。品市场上都有接触。另一种就是厂商们生产同一种产品，他们在不另一种就是厂商们生产同一种产品，他们在不同的地理市场上接触。同的地理市场上接触。第28页，本讲稿共31页合作策略性行为的存在性与不稳定性合作策略性行为的存在性与
29、不稳定性p厂商的数目厂商的数目从两方面来影响合谋的稳定性：从两方面来影响合谋的稳定性：一是厂商背叛的动机；二是厂商察觉背叛的能力一是厂商背叛的动机；二是厂商察觉背叛的能力。p厂商的需求弹性厂商的需求弹性需求弹性越小，背叛的动机就会变小。需求弹性越小，背叛的动机就会变小。p产品差别化产品差别化产品差别化也使合谋的稳定性大打折扣产品差别化也使合谋的稳定性大打折扣第29页，本讲稿共31页四、合作策略性行为的公共政策四、合作策略性行为的公共政策 n关于合作策略性行为，经济学家研究的角度关于合作策略性行为，经济学家研究的角度和政治学家是很不一致的，基本前提就大和政治学家是很不一致的，基本前提就大相径庭。
30、相径庭。价格是否是刚性的价格是否是刚性的.n在美国、加拿大和欧盟明确的限制竞争的协在美国、加拿大和欧盟明确的限制竞争的协议都是违法的。议都是违法的。第30页，本讲稿共31页美国的谢尔曼法第一条明确规定限制贸易为非法。美国的谢尔曼法第一条明确规定限制贸易为非法。该法的着重点在于涉及到两个或两个以上的厂商的协同该法的着重点在于涉及到两个或两个以上的厂商的协同作用如果阻碍了竞争就是非法的。作用如果阻碍了竞争就是非法的。任何厂商预谋或正式缔结的协议都会作为其犯罪事实认定任何厂商预谋或正式缔结的协议都会作为其犯罪事实认定的充分证据，而不管这一协定是否最终导致了市场势力。的充分证据，而不管这一协定是否最终导致了市场势力。比如比如固定价格协议和划分市场范围协议都被认为是非法固定价格协议和划分市场范围协议都被认为是非法的的。这些协议被认为明显严重损害了竞争。而另外一。这些协议被认为明显严重损害了竞争。而另外一些合谋行为则需要调查进行权衡，看看这些行为是否些合谋行为则需要调查进行权衡，看看这些行为是否出于正当的商业原因，如果协定比较合理并且效率提出于正当的商业原因，如果协定比较合理并且效率提高抵消了对竞争损害的影响就不认为其是非法的。高抵消了对竞争损害的影响就不认为其是非法的。第31页，本讲稿共31页