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1、证券交易概述目目录证券交易概述目目录证券交易的概念念及原则证券交易的种类类证券交易的方式式投资者、券商、证证券交易所、登登记结算机构构证券交易所的会会员和席位证劵交易证券交易的概念念及原则证券、证券交易易、证券交易易与发行三个特征：流动动性、收益性性、风险性我国证券交易市市场发展历程程1.1986年年、沈阳、上上海2.1988年年、国库券转转让市场3.1990年年12月19日上交所、19991年7月3日深交所4.1992年年初B股5.1999年年7月1日证券法6.2005年年4月底股权分分置改革试点点证券交易的原则则：公开、公公平、公正证券交易的种类类证券交易的种类类股票交易债券交易基金交易基
2、金交易金融衍生工具交交易权证交易金融期货交易金融期权交易可转换债券交易易可转换债券交易易证券交易的方式式现货交易远期交易和期货货交易回购交易回购交易信用交易证券投资者自然人、法人个人投资者、机机构投资者直接交易和委托托交易禁止参与股票交交易的人员一般境外投资者者、合格境外外机构投资者者证券公司和证券券交易场所证券公司和证券券交易场所设立证券公司应应当具备的条条件证券公司经营的的业务证券交易所的职职能证券交易所不得得直接或间接接从事的事项项证券登记结算机机构的职能证券交易程序和和交易机制证券交易程序和和交易机制证券交易程序：开户、委托托、成交、结结算证券交易机制的的目标：流动动性、稳定性性、有效
3、性证券交易机制种种类证券交易机制种种类：定期交易系统和和连续交易系系统指令驱动系统和和报价驱动系系统证券交易所会员员制度普通会员、特别别会员会员资格会员的权利与义义务会员资格的申请请与审批日常管理监督检查和纪律律处分监督检查和纪律律处分特别会员的管理理证券交易所交易易席位交易席位的分类类：有形席位和无形形席位普通席位和专用用席位代理席位和自营营席位交易席位的管理理取得交易席位的的条件取得席位的申请请和批准交易席位的使用用交易席位的变更更交易单元证券经纪关系的的确立证券经纪关系的的确立v 讲讲解业务规则则，协议内容容和揭示风险险，签署风风险揭示书和和客户须知知 风险揭揭示书会告知知客户从事证证券
4、投资将包包括但不限于于如下风险：宏观经济风风险、政策风风险、上市公公司经营风险险、技术风险险、不可抗力力因素导致的的风险v 签签订证券交交易委托代理理协议和客客户交易结算资金第第三方存管协协议 20007年111月7日证证券交易委托托代理协议（范范本）、甲甲方客户要向向乙方做的声声明和承诺、乙乙方证券公司司营业部要向向甲方做的声声明和承诺v 开开立资金账户户与建立第三三方存管关系系 客户户证券资金台台账、实名制制原则客户交易结算资资金第三方存存管客户交易结算资资金第三方存存管v 在在我国证券市市场发展过程程中，客户的的证券交易结结算资金在早早期是由其经经纪商负责管管理v 证证监会明确要要求证券
5、公司司在20077年全面实施施“客户交易结结算资金第三三方存管”v 根根本性变化主主要体现在： 客户资资金只存放在在指定的存管管银行，不能能存入其他任任何机构； 管理账账户、汇总账账户、二级明明细记录账户户； 明确具具体的客户交交易结算资金金存取、划转转、查询等事事项； 客户资资金存取全部部通过指定的的存管银行办办理；随时查询其交易易结算资金的的余额及变动动情况；委托人的权利与与义务委托人的权利与与义务v 委委托人的权利利 选择经经纪商的权利利； 要求经经纪商忠实地地为自己办理理受托业务的的权利； 对自己己购买的证券券享有持有权权和处置权； 对证券券交易过程的的知情权； 寻求司司法保护权； 享
6、受经经纪商按规定定提供其他服服务的权利v 委委托人的义务务 认真阅阅读风险揭示示书和委托代代理协议； 如实提提供有关证件件，填写开户户书，接受审审查； 了解交交易风险，明明确买卖方式式； 按规定定缴存交易结结算资金； 采用正正确的委托手手段； 接受交交易结果；履行交割清算义义务；证券经纪商的权权利证券经纪商的权权利与义务v 证券经纪商商的权利 有拒绝绝接受不符合合规定的委托托要求的权利利； 有按规规定收取服务务费用的权利利； 对违约约或损害经纪纪商自身权益益的客户，经经纪商有通过过留置其资金金、证券或司司法途径要求求其履行或赔赔偿的权利；v 证券经纪商商的义务 证券经经纪商应指定定专人向客户户
7、讲解有关业业务规则和合合同内容； 按规定定与客户签署署委托代理协协议； 坚持了了解客户原则则； 必须忠忠实办理受托托业务； 坚持为为客户保密制制度； 如实记记录客户资金金和证券变化化； 不接受受全权委托；委托指令委托指令v 证券帐号号 在上海证证券交易所和和深圳证券交交易所分别开开设证券账户户v 日期 即客户户委托买卖的的日期，填写写年月日v 品种 全称、简简称、代码三三种； 上海证证券代码和深深圳证券代码码都为一组六六位数字；v 数量 整数数委托和零数数委托； 我国国只在卖出证证券时才有零零数委托； 证券券交易所竞价价交易的证券券买卖申报数数量； 证券券交易所竞价价交易的单笔笔申报最大数数量
8、；市价委托和限价价委托市价委托和限价价委托v 市价价委托 优点：没有价格上上的限制，成成交速度且成成交率高； 缺点：只有在委托托执行后才知知道实际的执执行价格，但但成交价格有有时 会不尽尽如人意，尤尤其是当市场价格格变动较快时时；v 限价价委托 优点：证券可以客客户预期的价价格或更有利利的价格成交交； 缺点：由于限价与与市价之间可可能有一定的的距离，故必必须等市价与与限价一致时时 才有可可能成交，限限价委托成交交速度慢，有有时甚至不能能成交；上交所可接受下下列方式的市市价申报v 上交交所可接受下下列方式的市市价申报 最优五五档即时成交交剩余撤销申申报； 最优五五档即时成交交剩余转限价价申报；
9、上海交易易所规定的其其他方式；深交所可接受下下列方式的市市价申报v 深交交所可接受下下列方式的市价申报报 对手方方最优价格申申报； 本方最最优价格申报报； 最优五五档即时成交交剩余撤销申申报； 即时成成交剩余撤销销申报； 全额成成交或撤销申申报；深交所规规定的其他类类型；计价单位计价单位v 股票为每股股价格v 基金委每份份基金价格v 权证为每份份权证价格v 债券为每百百元面值债券券价格v 债券质押式式回购为每百百元资金到期期年收益v 债券买断式式回购为每百百元面值债券券的到期购回回价格全价交易和净价价交易v 全价交交易 买卖债债券时，以含含有应计利息息的价格申报报并成交的交易v 净价交交易 买
10、卖债债券时，以不不含有应计利利息的价格申申报并成交的的交易，成交交价格与债券券的应急利息息是分解的，价价格随行就市市，应计利息息则根据票面面利率按天计计算； 我国证证交所债券交交易采用全价价交易；v 国债交交易率先采用用净价交易 应应计利息额=债券面值*票面利率/365天*已计息天数数； 一年按按365天计计算，闰年22月29日不不计算利息； 债券交交易计息原则则是算头不算算尾，起息日日当天计算利利息，到期日日当天不计算算利息；v 上交所所和深交所公公司债券现货货交易也采用用净价交易 申报价价格最小变动动单位方面，上上交所和深交交所有所不同同v 有效期期 委托托指令有效期期一般有当日日有效和约
11、定定日有效两种种； 我国现现行规定的委委托期为当日日有效；委托形式委托形式v 柜台委托 加强了委委托买卖双方方的了解和信信任，比较稳稳妥可靠v 非柜台委托 电话委委托（电话转转委托和电话话自动委托）； 传真委委托； 函电委委托； 自助终终端委托； 网上委委托（客户端端委托和页面面客户端委托托）； 网上委委托的风险； 数字证证书或网上委委托通讯密码码；委托受理v 验证 合法性和和同一性； 验对客客户本人居民民身份证、证证券账户卡等等；v 审单 合法性性和一致性； 要注意意审查委托单单上买卖证券券代码与名称称是否一致，有有无涂改或字字迹不清；v 验证资金金及证券 买入证券券时，营业部部应查验客户户
12、是否已按规规定存入必需需的资金； 卖出证证券时，必需需查验客户是是否有相应的的证券； 客户采采用自助委托托方式，则当当其输入相关关的账号和正正确的密码后后，即视同验验证了身份；委托执行委托执行v 申报原则 申报或报报盘； 时间优优先、客户优优先； 公开申申报竞价、不不得自行对冲冲完成交易；v 申报方式 有形席席位申报； 无形席席位申报； 境外的的证券代理商商；v 申报时间 交易日为为每周一至周周五； 国家法法定假日和证证券交易所公公告的休市日日； 上交所所竞价交易申申报的时间； 深交所所竞价交易申申报的时间；委托撤销v 撤单的条条件 在委托未未成交之前，委委托人有权变变更和撤销委委托； 营业部
13、部申报竞价成成交后，买卖卖即告成立，成成交部分不得得撤销；v 撤单的程程序 有形席席位申报，营营业部柜台业业务员须即刻刻通知场内交交易员，经交交易员操作确确认后，立即即将执行 结果告知知委托人； 无形席位位申报，委托托人可直接将将撤单信息通通过电脑终端端告知交易所所交易系统电电脑主机，办办理撤单竞价原则竞价与成交v 竞竞价原则价格优先、时间间优先；v 竞竞价方式集合竞价；集合竞价的原则则：可实现最最大成交量的的价格；高于于该价格的买买入申报与低低 于该价格格的卖出申报报全部成交的的价格；与该该价格相同的的买方或卖方方至少有一方方全部成交的的价格某股票某日在集集合竞价时买买卖申报价格格和数量买入
14、数量（手）价格（元）卖出数量（手）10.5010010.4020015010.3030015010.2050020010.1020030010.001005009.906009.803009.70各价位累计买卖卖数量及最大大可成交量累计买入数量（手）价格（元）累计卖出数量（手）最大可成交量（手）010.5014000010.401300015010.30110015030010.2080030050010.1030030080010.0010010013009.900019009.800022009.7000连续竞价连续竞价v 成成交价格确定定原则 最高买入入申报与最低低卖出申报价价位相同，以
15、以该价格为成成交价； 买入申申报价格高于于即时揭示的的最低卖出申申报价格时，以以即时揭示的的最低卖出申申报价格为成成交价； 卖出申申报价格低于于即时揭示的的最高买入申申报价格时，以以即时揭示的的最高买入申申报价格为成成交价；v 实实行涨跌幅限限制的证券的有效申申报价格范围围v 不不实行涨跌幅幅限制的证券券的有效申报报价格范围 首个交交易日不实行行价格涨跌幅幅限制： 首次公公开发行上市市的股票； 增发上上市的股票； 暂停上上市后恢复上上市的股票；证券交易所或中中国证监会认认定的其他情情形交易费用交易费用v 佣佣金 费用由证证券经纪佣金金、证券交易易所手续费、证证券交易监管管费组成； 证券公公司向
16、客户收收取的佣金不不得高于证券券交易金额的的千分之三； A股、基基金每笔交易易佣金不足55元的，按55元收取；v 过过户费 上交所AA股过户费为为成交面额的的千分之一，起起点为一元，深深交所免受AA股过户费； 基金交交易目前不收收过户费；v 印印花税 按税制制规定对受让让方不征收印印花税股票买卖盈亏平平衡价格计算算某投资者在上交交所以每股112元的价格格买入某某股股票（A股）11万股，那么么，该投资者者最低需要以以什么价格全全部卖出该股股票才能保本本（佣金按千千分之二计收收，印花税、过过户费按规定定计收，不收收委托手续费费）。v 设设卖出价格为为每股P元。v 则则：卖出收入入=100000P-
17、100000P（00.002-0.0011）-100000*0.001=(9970PP-10)(元)v 买买入支出=110000*12+100000*112*0.0002+100000*00.001=1202550（元）v 保保本即为：卖卖出收入-买买入支出 0v 那那么99700P-10-1202550 0v 则则：P 12.00622证券公司与客户户之间的清算算和交收证券公司与客户户之间的清算算和交收v 证证券公司与客客户之间的证证券清算交收收v 证证券公司与客客户之间的资资金清算交收收 证券公公司负责根据据中国结算公公司发送的结结算数据和存管银银行发送的客客户资料存取取数据完成客客户资金
18、的清清算；客户证券交易由由证券公司单单方发起；证券经纪业务内内部控制的主主要内容和要要求v 证证券经纪业务务内部控制的的主要内容和和要求 强对营营业部软硬件件技术标准的的统一规划和和集中管理； 应制定定标准化的开开户文本格式式；v 证证券营业部经经纪业务操作作规范管理的的一般要求 前后台台分离和岗位位分离； 重要岗岗位专人负责责，严格操作作权限管理； 营业部部工作人员不不得私下接受受代理客户办办理相关业务务； 营业部部应按要求妥妥善保管客户户资料及业务务档案； 证券公司司总部应加强强对营业部业业务运作的集集中统一管理理；投资者教育及咨咨询服务投资者教育及咨咨询服务v 投投资者教育 证券法规规宣
19、传、证券券知识普及、证证券交易风险险揭示、证券券公司基本信信息公示； 提高投投资者的风险险意识、参与与意识和风险险识别能力，提提高投资者理理性投资、规规避风险、自自我保护的能能力；v 咨咨询服务 向投资者者介绍开户、委委托、交割等等凑操作规程程及注意事项项； 记录上市市公司的有关关配股、送股股比例； 简单介绍绍技术分析软软件使用办法法； 调节投资资者在交易过过程中发生的的纠纷；经纪业务禁止行行为与证券经经纪业务风险险v 禁禁止行为 不得挪用用客户的交易易结算资金和和证券； 不得侵侵占、损害客客户的合法权权益； 不得违违背客户的指指令买卖证券券； 不得为为多获取佣金金而诱导客户户进行不必要要的证
20、券交易易；v 业业务风险 合规风险险； 管理风风险；技术风险；证券经纪业务例例题v 单单选题1.深圳证券交交易所A股佣佣金的收取起起点为（A）。A.5元B.10元C.50元D.100元2.深圳证券交交易所证券投投资基金的过过户费为（DD）。A.成交金额的的0.05%B.成交金额的的0.1%C.成交金额的的0.15%D.0证券经纪业务例例题v 判判断题1.按我国现行行制度规定，证证券公司可接接受超过涨跌跌幅限价的委委托。（错）2.在证券交易易所的交易竞竞价中，竞价价的结果包括括：全部成交交和不成交两两种情况。（错错）3.全价交易是是指买卖债券券时，以不含含有自然增长长的票面利息息的价格报价价，但
21、以全价价价格作为最最后清算交割割价格。（错错）4.从国际上来来看，委托指指令有效期一一般有当日有有效与约定日日有效两种。（对对）证券经纪业务例例题v 多多选题1.委托指令的的基本要素包包括（ABCCD）。A.证券帐号B.证券品种C.委托价格D.买卖方向2.根据现行制制度规定，连连续竞价时，成成交价格确定定原则包括（AAD）。A.买入申报价价格高于即时时揭示的最低低卖出申报价价格时，以即即时揭示的最最低卖出申报报价格成交B.卖出申报价价格低于即时时揭示的最高高买入申报价价格时，以中中间价成交C.最高买入申申报与最低卖卖出申报价位位相同，不成成交D.最高买入申申报与最低卖卖出申报价位位相同，以该该
22、价格为成交交价经纪业务相关实实务目录三、经纪业务相相关实务经纪业务相关实实务目录v 证证券账户管理理、证券登记记、证券托管管与存管v 股股票网上发行行v 分分红派息、配配股及股东大大会网络投票票v 基基金、权证和和转债的相关关操作v 代代办股份转让让v 期期货交易的中中间介绍证券账户种类v 人人民币普通股股票账户 自然人人证券账户、一一般机构证券券账户、证券券公司自营证证券账户、基基金管理公司司的证券投资资基金专用证证券账户v 人人民币特种股股票账户 B股账账户；境内上上市外资股；境内投资者者证券账户和和境外投资者者证券账户v 证证券投资基金金账户 基基金账户； 除可用用于买卖上市市基金外，该
23、该账户在深圳圳市场还可用用于买卖上市市国债，在上上海市场还可可用于买卖上上市国债、公公司债、企业业债和可转债债；证券账户开立的的基本原则、流流程、挂失、补补办v 基基本原则 合法性性：原则上一一个自然人、法法人只能开立立一个，特殊殊法人机构可可按规定向中中国结算公司司申请开立多多个证券账户户； 真实性性：不得虚假假隐匿，投资资者申请开立立账户时，必必须持有证明明中国公民身身份或者中国国法人资格的的合法证件v 开开立流程和规规定 自然人人及一般机构构开立证券账账户，可以通通过中国结算算公司委托的的分布在全国国各地的开户户代理机构办理理； 多数券券商营业部取取得了开户代代理资格，代代理开立证券券账
24、户； 上海证证券账户当日日开立，次一一交易日生效效，深圳证券券账户当日开开立，当日即即可用于交易易； 一般般境外投资者者欲进入中国国证券市场进进行B股交易易，必须通过过开户代理机机构申请开立立B股账户； 合格格投资者应当当在选定为其其进行证券交交易的境内证证券公司后，委委托托管人直直接向中国结结算公司申请请开立证券账账户；v 挂挂失与补办 证证券账户卡毁毁损或遗失，可可向中国结算算公司开户代代理机构申请请挂失与补办办证券登记证券登记v 证证券登记 证券登登记具有确定定或变更证券券持有人及其其权利的法律律效力，是保保障投资者合合法权益的重重要环节，也也是规范证券券发行和证券券交易过户的的关键所在
25、； 电子化化证券登记簿簿记系统； 名义持持有人； 少数通通过托管机构构持有B股的的境外投资者者未取得直接接的股东身份份，只能通过过其名义持有有人间接行使使股东权利；v 初初级登记 初始登登记是指已发发行的证券在在证券交易所所上市前，由由中国结算公公司根据证券券发行人的申申请维护证券券持有人名册册，并将证券券记录到投资资者证券账户户中； 初始始登记大体流流程； 股份份初始登记：首次公开发发行登记、增增发新股登记记、送股登记记、配股登记记； 基金金募集登记； 债券券发行登记； 权证证发行登记； 交易易型开放式指指数基金发行行登记；变更、退出登记记和证券托管管与存管v 证证券过户登记记 证券交易易所
26、集中交易易过户登记、非非集中交易过过户登记（股股份协议转让让、司法扣划划、行政划拨拨、继承、捐捐赠、财产分分割、公司购购并、公司回回购股份、公公司实施股权权激励计划）；v 其其他变更登记记 代办股股份转让系统统； 公证机机关进行公证证；v 托托管、存管 证证券托管一般般指投资者将将持有的证券券委托给证券券公司保管； 证券公公司将投资者者交给其保管管的证券以及及自身持有的的证券统一送送交给中央证证券存管机构构保管；网上发行的概念念和类型网上发行的概念念和类型v 概概念 网上发行行和通过其他他渠道由投资资者认购； 网上竞价价发行和网上上定价发行； 网上累计计投标询价发发行和网上定定价市值配售售发行
27、； 网上发行行的优点：经经济型和高效效性v 网网上发行的类类型 网上竞价价发行：招标标购买方式，国国外和国内的的区别，市场场性和连续性性； 网上定价价发行与网上上竞价发行的的不同之处； 初步询价价和累计投标标询价；股票上网发行资资金申购程序序v 基基本规定 申购单位位及上限：上上交所每一申申购单位为11000股，深深交所每一申申购单位为5500股； 申购次数数：除第一次次申购外，均均视为无效申申购，新股申申购一经确认认，不得撤销销； 申购配号号； 资金交收收；v 操操作流程 投资者者申购； 申购资资金冻结、验验资及配号； 摇号抽抽签、中签处处理； 申购资资金解冻； 结算与与登记；v 网网上发行
28、与网网下发行的衔衔接 发行公公告的刊登； 网上发发行与网下发发行的回拨； 网下股股份登记； 网上增增发新股的申申购；分红派息分红派息A股现金红利派派发日程安排排申请材料送交日日、核准答复复日、公告申申请日、公告告刊登日、权权益登记日、除除息日、发放放日B股现金红利派派发日程安排排B股现金红利派派发日程安排排最后交易日为TT+3日；现现金红利发放放日为T+111日A股送股日程安安排申请材料送交日日；核准答复日；公告申请日；公告登记日；股权登记日B股送股日程安安排申请材料送交日日；核准答复复日；公告申申请日；公告告刊登日；最最后交易日；股权登记日日配股缴款配股权证及其派派发、登记我国A股的配股股权
29、证不挂牌牌交易，不允允许托管上交所配股操作作流程无偿送股、有偿偿配股交易席位；受理投资者的配配股认购缴款款；不得向客户收取取佣金、过户户费和印花税税深交所配股操作作流程股权登记日（RR日）；认购期为5个工工作日；配股发行不向投投资者收取手手续费；配股缴款结束后后（R+7日日）股东大会网络投投票股东大会网络投投票召开股东大会提前30天刊登登公告、不少少于5个交易易日的网络投投票时间沪深交易所网络络投票系统上交所通过交易易系统进行投投票；深交所通过交易易系统和互联联网；投资者通过上交交所交易系统统投票要点；投资者通过深交交所交易系统统投票要点中国结算公司的的网络投票系系统基于互联网；网络投票不收取
30、取任何费用；开放式基金场内内认购申购赎赎回开放式基金场内内认购申购赎赎回基金份额的认购购撮合交易时间和和大宗交易时时间；在最低低认购金额基基础上，累加加认购申报金金额为1000元或其整数数倍，但单笔笔申报最高不不得超过99999，99900元基金份额的申购购与赎回金额申购、份额额赎回；1元；累计申购金额为为100元或或其整数倍；但单笔赎回申报报最高不得超超过99999，99999份基金份额的转托托管LOF的认购交交易申购赎回回上市开放式基金金就是LOFF基金的发售可以以在深交所和和基金管理人人及其代销机机构同时进行行，交易所采采取上网发行行方式，基金金管理人及其其代销机构沿沿用原来的柜柜台销售
31、方式式发售通过深交所交易易系统认购的的，必须按照照份额进行认认购；通过基金管理人人及其代销机机构认购的，必必须按照金额额进行认购；每笔认购量必须须是10000或其整数倍倍；开放、上市和申申购与赎回封闭期一般不超超过3个月；封闭期内基金不不受理赎回；投资者通过场内内申购赎回应应使用深圳证证券账户，通通过场外申购购赎回应使用用深圳开放式式基金账户；申购份额和赎回回金额的计算；申购赎回流程、交交易、转托管管；ETF认购交易易申购赎回ETF认购交易易申购赎回发售网上和网下两种种方式发售基基金份额；投资和赎回一是进行申购和和赎回，二是是直接从事买买卖交易；申购是投资者通通过一级交易易商，申请以以一揽子股
32、票票和少量现金金换取一定数数量的基金份份额，赎回是是投资者通过过一级交易商商申请以一定定数量的基金金份额换取一一揽子股票和和少量现金；遵守下列规定 当日申申购的基金份份额，同日可可以卖出，但但不得赎回； 当日买买入的基金份份额，同日可可以赎回，但但不得卖出； 当日赎赎回的证券，同同日可以卖出出，但不得用用于申购基金金份额； 当日买买入的证券，同同日可以用于于申购基金份份额权证的交易与行行权权证的交易 单笔权权证买卖申报报数量不得超超过100万万份； 权证涨涨跌幅计算公公式； 权证上上市首日开盘盘参考价，由由保荐机构计计算； 公布55%持有人名名单； 权证交交易禁止事项项； 标的证证券停牌的，权
33、权证相应停牌牌； 权证存存续期满前55个交易日，权权证终止交易易，但可以行行权；权证的行权 权证行行权的申报数数量为1000份的整数倍倍； 当日买买进的权证，当当日可以行权权； 当日行行权取得的标标的证券，当当日不得卖出出； 权证行行权采用先进进结算的；可转换债券转股股可转换债券 可转换换债券是指其其持有者可以以在一定时期期内按一定比比例或价格将将之转换成一一定数量的另另一种证券的的债券；操作要点 价格为为100元，单单位为手，一一手为10000元面额； 可转债债“债转股”需要规定一一个转换期； 可转债债的买卖申报报优先于转股股申报； 可转债债转换成公司司股票的股份份数计算公式式； 即日买买进
34、的可转债债当日可申请请转股；当可转债出现赎赎回、回售等等情况时，按按公司发行可可转债时约定定的有关条款款办理；代办股份转让代办股份转让概念和业务范围围代办股份转让是是指证券公司司以其自有或或租用的业务务设施，为非非上市公司提提供的股份转转让服务业务务；两大类：原STTAQ、NEET系统挂牌牌的公司和退退市公司，中中关村科技园园区非上市股股份有限公司司报价转让试试点的挂牌公公司；主办券商业务可可以分为主办办业务和代办办业务；代办股份转让的的资格条件证券公司从事代代办股份转让让业务应具备备的条件；股份转让公司委委托代办股份份转让应具备备的条件；代办股份转让的的基本原则区别对待、分类类转让非上市股份
35、有限限公司股份报报价转让试点点 挂牌公公司属性不同同； 转让方方式不同； 信息披披露标准不同同； 结算方方式不同； 业务资资格及推荐挂挂牌； 股份报报价转让； 信息披披露和终止挂挂牌；期货交易的中间间介绍证券公司中间介介绍业务是指证券公司接接受期货公司司的委托，为为期货公司介介绍客户参与与期货交易并并提供其他相相关服务的业业务活动。证券公司提供中中间介绍业务务的资格条件件和业务范围围资格条件：申请请日前6个月月各项风险控控制指标符合合规定标准，配配备必要的业业务人员，公公司总部至少少有5名、拟拟开展介绍业业务的营业部部至少有2名名具有期货从从业人员资格格的业务人员员；券商从事中间介介绍业务应提
36、供的的服务；委托协议应当载载明下列事项项；业务规则券商只能接受其其全资拥有或或控股的，或或者被同一个个机构控制的的期货公司的的委托从事介介绍业务；期货公司与证券券公司应当建建立介绍业务务的对接规则则；公开下列信息；证券经纪业务相相关实务例题题单选题1.对于开放式式基金来说，在在基金（B）的的基础上再加加减一定的手手续费，就可可以得出基金金证券的买价价和卖价。A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值2.新股上网定定价发行时，申申购日后的第第（D）天，对对未中签部分分的申购款予予以解冻。A.1B.2C.3D.4证券经纪业务相相关实务例题题判断题1.深交所股票票分红派息股股权登记日由由上市公
37、司决决定。（错）2.根据证券券公司代办股股份转让服务务业务试点办办法，证券券公司接受投投资者委托办办理股份代办办业务，投资资者委托指令令以集合竞价价方式配对成成交。（对）3.在可转债“债转股”的操作中，即即日买进的可可转债当日可可申请转股。（对对）4.根据深交所所的配股操作作流程，在缴缴款期内，投投资者在托管管证券公司处处认购配股，如如超额申报认认购新股，则则超额部分不不予确认。（对对）证券经纪业务相相关实务例题题多选题1.下列关于EETF的说法法中，正确的的有（ABCC）。A.代表的是一一揽子股票的投资资组合，追踪踪的是实际的的股价指数B.可以在证券券交易所挂牌牌交易C.赎回时用现现金进行赎
38、回回D.可以同时进进行基金份额额的申购、赎赎回2.ETF认购购方式可分为为（ABCDD）。A.网上现金认认购B.网下现金认认购C.网下组合证证券认购D.网上组合证证券认购特别交易事项及及其监管第四章 特别别交易事项及及其监管经纪业务相关实实务目录大宗交易上交所大宗交易易和深交所综综合协议交易易平台业务股票交易的特别别处理中小板股票暂停停上市、终止止上市特别规规定开收盘价、除权权等交易事项项交易信息和交易易行为的监督督与管理大宗交易上交所大宗交易易可采取大宗交易易的条件；大宗交易的时间间；大宗交易的申报报包括意向申申报和成交申申报；由买卖双方在前前收盘价的上上下30%或或当日已成交交的最高、最最
39、低价之间自自行协商确定定；大宗交易不纳入入交易所即时时行情和指数数计算，成交交量在大宗交交易结束后计计入当日该证证券成交总量量；深交所综合协议议交易平台业业务下列交易可以采采用综合协议议交易平台业业务；可以采用大宗交交易方式的条条件；回转交易；股票交易的特别别处理警示存在终止上上市风险的特特别处理退市风险警示的的条件：最近近两年连续亏亏损，公告股股票已经停牌牌2个月，法法院受理公司司破产案件，可能能依法宣告公公司破产；上市公司应当在在股票交易实实行退市风险险警示之前11个交易日发发布公告；其他特别处理其他特别处理的的条件：最近近一个会计年年度的审计结结果显示其股股东权益为负负；注册会计师出具具
40、无法表示意意见或否定意意见的审计报报告；中小企业板股票票暂停上市、终终止上市特别别规定退市风险警示 最近一个个会计年度的的审计报告显显示其股东权权益为负值； 注册会计计师出具否定定意见的审计计报告； 对外担保保余额超过11亿元且占净净资产值的1100%以上上； 为控股股股东及其他关关联方提供的的资金余额超超过两千万元元或者占净资资产值的500%以上； 连续200个交易日，公公司股票每日日收盘价均低低于每股面值值； 连续1220个交易日日内，公司股股票通过深交交所交易系统统实现的累积积成交量低于于300万股股暂停上市恢复上市终止上市开收盘价、除权权息与固定收收益证券综合合电子平台开盘价与收盘价价
41、上交所收盘价为为当日该证券券最后一笔交交易前1分钟钟所有交易的的成交量加权权平均价，当当日无成交的的，以前收盘盘价为当日收收盘价；深交所收盘价通通过集合竞价价产生的；挂牌、停牌、摘摘牌、复牌除权与除息 除权价价公式； 某上市公公司每10股股发现金红利利1.5元，同同时按10配配5的比例向现有有股东配股，配配股价格为66.4元，若若该公司股票票在除权除息息日的前收盘盘价为11.05元，则则除权除息价价格为？ 10X+5X=100*11.005-1.55+6.4*5 X=99.4交易异常情况的的处理交易异常情况的的处理固定收益证券综综合电子平台台交易信息和交易易行为的监督督与管理证券交易公开信信息 对于有价价格涨跌幅限限制的证券，符符合某些情形形就要公布55家会员营业业部名单； 对于无价价格涨跌幅限限制的证券； 对于证券券交易异常波波动的； 对于证券券实施特别停停牌；交易行为监督下列影响证券交交易价格或者证证券交易量的的异常交易行行为，予以重重点监督；情节异常严重交交易行为，采采取下列措施施；合格境外机构投投资者证券交交易管理投资运作的