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1、| You hhave tto bellieve, therre is a wayy. Thee anciients said: thee kinggdom oof heaaven iis tryying tto entter. Only when the rrelucttant sstep bby steep to go too it s timme, muust bee manaaged tto gett one step down, onlyy havee struuggledd to aachievve it. - Guo Ge Teech基础知识笔记第一章证券市场场概述（1-3）第一
2、节证券与证证券市场1证券是指用用以证明或设设定权利所做做成的书面凭凭证，它表明明证券持有人人或第三者有有权取得该证证券拥有的特特定权益，或或证明其曾经经发生过的行行为。证券的的票面要素主主要为四个：第一，持有有人；第二，证证券的标的物物；第三，标标的物的价值值；第四，权权利。证券的的两个基本特特征为：第一一，法律特征征；第二，书书面特征。有价证券是指标标有票面金额额，证明持有有人有权按期期取得一定收收入并可自由由转让和买卖卖的所有权或或债券凭证。有有价证券本身身没有价值，但但由于代表了了一定的权益益，所以有交交易价格。有有价证券可分分为：商品证证券、货币证证券和资本证证券。有价证证券的特征：第
3、一，证券券的产权性；第二，证券券的收益性；第三，证券券的流通性；第四，证券券的风险性。有有价证券的功功能：第一，筹筹资功能，是是指为经济的的发展筹集资资本；第二，配配置资本的功功能，是指通通过有价证券券的发行和交交易，按利润润最大化的要要求对资本进进行分配。2证券市场是是股票、债券券、投资基金金等有价证券券发行和交易易的场所。它它的三个显著著特征是：第第一，证券市市场是价值直直接交换的场场所；第二，证证券市场是财财产权利直接接交换的场所所；第三，证证券市场是风风险直接交换换的场所。从从纵向来划分分，证券市场场可以分一级级市场和二级级市场。从横横向来划分，又又可以分为股股票市场、债债券市场、基基
4、金市场等。3证券市场是是社会化大生生产和商品经经济发展到一一定阶段的产产物。今年来来证券市场有有着全新的特特征：第一，金金融证券化；第二，证券券投资法人化化；第三，证证券交易多样样化；第四，证证券市场自由由化；第五，证证券市场国际际化；第六，证证券市场电脑脑化。证券市市场的四大趋趋势为：第一一，金融创新新进一步深化化；第二，发发展中国家和和地区的证券券市场国际化化将有较大发发展；第三，证证券交易所的的合并与上市市；第四，证证券市场的网网络化发展趋趋势。纵观十十年来我国证证券市场的发发展历程，它它的特点为：第一，市场场发展日益规规范有序；第第二，证券发发行规模逐年年扩大，品种种结构日趋合合理；第
5、三，机机构投资者的的队伍逐渐壮壮大；第四，监监督手段法制制化。第二节证券市场场的参与者1证券发行人人，是指为筹筹措资金而发发行债券、股股票等证券的的政府及其机机构、金融机机构、公司和和企业。一般般而言，发行行证券时，发发行人要委托托证券公司代代为发行，即即承销。2证券投资人人，是指通过过证券而进行行投资的各类类机构法人和和自然人，他他们是证券市市场的资金供供给者。证券券投资人可分分为机构投资资者和个人投投资者两类。3证券市场的的中介机构，是是指为证券的的发行与交易易提供服务的的各类机构。主主要有证券公公司和证券服服务机构。证证券公司的主主要业务有代代理发行、代代理证券买卖卖、自营性证证券买卖以
6、及及其他咨询业业务。证券公公司一般分为为综合类证券券公司和经纪纪类证券公司司。4自律组织。在在我国证券自自律性组织包包括证券交易易所和证券协协会。我国的的证券交易所所是提供证券券集中竞价交易场所的的不以营利为为目的的法人人。证券业协协会是证券业业的自律性组组织，是社会会团体法人。其其权利机构是是由全体会员员组成的会员员大会。在我我国证券公司司必须加入证证券业协会。5证券监督机机构，在我国国证券监督机机构是指中国国证券监督管管理委员会及及其派出机构构。第三节证券市场场的地位与功功能1金融市场是是资金融通的的市场。资金金的融通简称称为融资，一一般分为直接接融资和间接接融资两种。根根据金融市场场上交
7、易工具具的期限，把把金融市场分分为货币市场场和资本市场场两大类。证券市场是现代代金融体系的的重要组成部部分，而且它它与金融市场场体系的其他他组成部分有有密切的联系系：第一，证证券市场与货货币市场关系系密切；第二二，长期信贷贷的资金来源源依赖于证券券市场；第三三，任何金融融机构的业务务都直接或间间接于证券市市场相关，而而且证券金融融机构与非证证券金融机构构在业务上有有很多的交叉叉。2证券市场的的基本功能为为：第一，筹筹资功能，是是指证券市场场为资金需求求者筹集资金金的功能；第第二，资本定定价功能，就就是为资本决决定价格；第第三，资本配配置功能，是是指通过证券券价格引导资资本的流动而而实现资本的的
8、合理配置的的。第二章股票（11-2）第一节股票的特特征与类型1股票是指股股份有限公司司签发的证明明股东所持股股份的凭证。它它的三个基本本要素是：发发行主体、股股份、持有人人。2股票是一种种有价证券、要要式证券、证证权证券、资资本证券和综综合权利证券券。3股票的特征征是：收益性性、风险性、流流动性、永久久性、参与性性和波动性。4按股东享有有的权利的不不同，可以把把股票分为普普通股和优先先股。5股票按是否否记载股东姓姓名，可以分分为记名股票票和不记名股股票。记名股股票的特点是是：第一，股股东权利归属属于记名股东东；第二，认认购股票的款款项不一定一一次缴足；第第三，转让相相对复杂或受受限制；第四四，
9、便于挂失失，相对安全全。不记名股股票的特点是是：第一，股股东权利归属属股票的持有有人；第二，认认购股票时要要求缴足股款款；第三，转转让相对简便便；第四，安安全性较差。6股票按是否否用票面金额额加以表示，可可以分为有面面额股票和无无面额股票。有有面额股票的的特点是：第第一，可以明明确表示每一一股所代表的的股权比例；第二，为股股票发行价格格的确定提供供依据。我过过国公司法规规定，股票的的发行价格可可以和票面金金额相等，也也可以超过票票面金额，但但不得低于票票面金额。无无面额股票的的特点是：第第一，发行或或转让价格较较灵活；第二二，便于股票票分割。7票面价值即即面值，是指指在股票票面面上标明的金金额
10、。8账面价值，即即股票净值或或每股净资产产，是指每股股股票所代表表的实际资产产的价值。9清算价值是是公司清算时时每一股所代代表的实际价价值。一般在在实际中，清清算价值低于于账面价值。8内在价值又又称为理论价价值，也即股股票未来收益益的净现值，它它取决于股息息收入和市场场收益率。股股票的内在价价值决定股票票的市场价格格，但又不一一定完全相等等，股票的市市场价格总是是围绕着股票票的内在价值值波动。9市场价格，一一般是指股票票在二级市场场上买卖的价价格。第二节普通股票票与优先股票票1普通股票的的基本特征是是：第一，普普通股票是最最基本、最重重要的股票；第二，普通通股票是标准准的股票；第第三，普通股股
11、票是风险最最大的股票。2普通股票的的功能：第一一，筹资功能能；第二，投投资功能。3普通股股东东权利：第一一，公司重大大决策的参与与权；第二，公公司盈余和剩剩余资产的分分配权；第三三，选择管理理者；第四，其其他权利，包包括如了解公公司经营状况况的权利、转转让股票的权权利、优先认认股权等。4优先认股权权是指当股份份公司为增加加公司资本而而决定增加发发行新的股票票时，原普通通股股东享有有按其持股比比例，以低于于市价的某一一特定价格优优先认购一定定数量新发行行股票的权利利。这种权利利的目的是：第一，能保保证普通股股股东在股份公公司中保持原原有的比例；第二，是能能保护原普通通股股东的利利益和持股价价值。
12、在股权权登记日之前前的股票具有有优先认股权权，而之后则则不具有优先先认股权，前前者可称为附附权股或含权权股，后者可可称为除权股股。5优先股是指指股东享有某某些优先权利利的股票。其其具体优先条条件由公司的的章程加以规规定。其特征征是：第一，股股息率固定；第二，股息息分派优先；第三，剩余余资产分配优优先；第四，一一般无表决权权。6按优先股股股息在当年未未能足额分派派时，能否在在以后年度补补发，可以把把优先股分为为累积优先股股和非累积优优先股。按优优先股能否参参与或部分参参与本期剩余余盈利的分享享，可以把优优先股分为参参与优先股和和非参与优先先股。按优先先股能否在一一定条件下可可以转换成其其他品种，
13、可可以把优先股股分为可转换换优先股和不不可转换优先先股。按优先先股能否在一一定条件下由由原发行的股股份公司赎回回，可以把优优先股分为可可赎回优先股股和不可赎回回优先股。按按股息率是否否允许变动，可可以把优先股股分为股息率率可调整优先先股和股息率率固定优先股股。7按股票投资资主体的不同同，可以划分分为国家股、法法人股、公众众股和外资股股。法人股是是指企业或具具有法人资格格的事业单位位和社会团体体以其依法可可支配的资产产投入公司形形成的非上市市流通的股份份。国有法人人股属于国有有股权。因为为今年B股向向国内投资者者开放，所以以B股不能属属于外资股。第三章债券（11）第一节债券的特特征与类型1债券的
14、基本本性质：第一一，债券属于于有价证券；第二，债券券是一种虚拟拟资本；第三三，债券是债债权的表现。债债权的票面要要素有：第一一，票面价值值；第二，偿偿还期限；第第三，利率；第四，债券券发行者名称称。2债券的特征征：第一，偿偿还性；第二二，流动性；第三，安全全性；第四，收收益性。第四章证券投资资基金（1-2）第一节证券投资资基金概述1证券投资基基金是指一种种利益共享、风风险共担的集集合证券投资资方式，即通通过发行基金金单位，集中中投资者的资资金，由基金金托管人托管管，由基金管管理人管理和和运用资金，从从事股票、债债券等金融工工具投资，并并将投资收益益按基金投资资者的投资比比例进行分配配的一种间接
15、接投资方式。2证券投资基基金与股票、债债券的区别：第一，它们们所反映的关关系不同，基基金反映的是是基金投资者者和基金管理理人之间的一一种委托代理理关系；第二二，它们所筹筹资金的投向向不同；第三三，它们的风风险水平不同同。3证券投资基基金的功能：第一，基金金为中小投资资者拓宽了投投资渠道；第第二，基金通通过把储蓄转转化为投资，有有力地促进了了产业发展和和经济增长；第三，基金金对证券市场场的发展具有有重要意义；第四，基金金促进了证券券市场的国际际化。4证券投资基基金的特点：第一，规模模效益；第二二，分散风险险；第三，专专家管理。5按基金的组组织形式不同同，基金可分分为契约型基基金和公司型型基金。契
16、约约型基金是指指把投资者、管管理人、托管管人三者作为为基金的当事事人，通过签签定基金契约约的形式发行行受益凭证而而设立的一种种基金。公司司型基金以公公司形态组建建，以发行股股份的方式募募集资金，一一般投资者则则为认购基金金而购买该公公司的股份，凭凭其持有的股股份依法享有有投资收益。6契约型基金金和公司型基基金的不同点点：第一，资资金的性质不不同；第二，投投资者的地位位不同；第三三，基金的营营运依据不同同。7以基金是否否可自由赎回回为标志，基基金可分为封封闭式基金和和开放式基金金。8封闭式基金金和开放式基基金的主要区区别是：第一一，期限不同同；第二，发发行规模限制制不同；第三三，基金单位位的交易
17、方式式不同；第四四，基金单位位交易价格的的计算标准不不同；第五，投投资策略不同同。9根据投资标标的划分，可可以把基金分分为：国债基基金、股票基基金、货币市市场基金、黄黄金基金和衍衍生证券投资资基金等。10根据投资资目标划分，可可以把基金分分为：成长型型基金、收入入型基金和平平衡型基金。11证券投资资基金的费用用主要有：第第一，管理费费，是指支付付给实际运用用基金资产、为为基金提供专专业化服务的的基金管理人人的费用；第第二，托管费费，是指基金金托管人为基基金提供服务务而向基金收收取的费用；第三，运作作费；第四，宣宣传费用；第第五，清算费费用，是指基基金终止时清清算所需的费费用，按清算算时的实际支
18、支出从基金资资产中提取。12基金资产产的估值和基基金资产净值值的计算。基基金资产净值值，是指某一一时点上某一一投资基金每每份基金单位位实际代表的的价值，是基基金单位价格格的内在价值值。13计算基金金单位资产净净值的计算方方法：第一，已已知价计算法法，是指基金金管理人根据据上一个交易易日的收盘价价来计算基金金所拥有的金金融资产，并并加上现金资资产，然后除除以已售出的的基金单位总总额，得出每每个基金单位位的资产净值值；第二，未未知价计算法法，是指基金金管理人根据据当日收盘价价来计算基金金单位资产净净值。第二节证券投资资基金当事人人1基金持有人人是指持有基基金单位或基基金股份的自自然人和法人人。2管
19、理人是负负责基金的具具体投资操作作和日常管理理的机构。基基金管理人由由基金管理公公司担任。基基金管理人的的主要业务是是发起设立基基金和管理基基金。管理人人资格条件和和职责。3托管人是依依据基金运行行中“管理与保管管分开”的原则对基基金管理人进进行监督和保保管基金资产产的机构，是是基金持有人人权益的代表表，通常由有有实力的商业业银行或信托托投资公司担担任。4托管人的资资格条件和职职责。5当事人之间间的关系：第第一，持有人人与管理人之之间的关系，其其实质上是一一种所有者与与经营者之间间的关系；第第二，管理人人与托管人之之间的关系，是是属于经营与与监督的关系系；第三，持持有人与托管管人之间的关关系，
20、是委托托与受托第五章金融衍生生产品（1-3）第一节金融期货货与期权1期货合约是是指由期货交交易所统一制制定的、规定定在将来某一一特定的时间间和地点交割割一定数量和和质量商品的的标准化合约约。金融期货货是以金融商商品合约为交交易对象的期期货。2相对与金融融现货交易，金金融期货交易易的特征是：第一，交易易对象不同；第二，交易易目的不同；第三，结算算方式不同。3金融期货的的主要种类有有：第一，外外汇期货；第第二，利率期期货；第三，股股票价格指数数期货。4金融期货的的功能：第一一，套期保值值功能，是指指通过在现货货市场与期货货市场同时做做相反的交易易达到为其现现货保值目的的的交易方式式；第二，价价格发
21、现功能能，是指在一一个公开、公公平、高效、竞竞争的期货市市场中，通过过集中竞价形形成期货价格格的功能。5期权又称选选择权，是指指其持有者能能在规定的期期限内按交易易双方商定的的价格购买或或出售一定数数量的某种特特定商品的权权利。金融期期权是以金融融商品或金融融期货和约为为标的物的期期权交易形式式。6期权的基本本类型：第一一，看涨期权权，是指期权权的买方具有有在约定期限限内按敲定价价格买入一定定数量金融资资产的权利；第二，看跌跌期权，是指指期权的买方方具有在约定定期限内按敲敲定价格卖出出一定数量金金融资产的权权利。7期权的分类类：欧式期权权，美式期权权；股票期权权、股票指数数期权、利率率期权、货
22、币币期权、金融融期货合约期期权。8金融期货与与期权的区别别：第一，标标的不同；第第二，投资者者权利与义务务的对称性不不同；第三，履履约保证不同同；第四，现现金流转不同同；第五，盈盈亏的特点不不同；第六，套套期保值的作作用与效果不不同；9金融期货与与期权的价格格及其影响因因素。第二节可转换证证券1可转换证券券是指其持有有者可以在一一定时期内按按一定比例或或价格将之转转换成一定数数量的另一种种证券的证券券。2可转换证券券的特点：第第一，可以转转换成普通股股票；第二，有有事先规定的的转换期限；第三，持有有者的身份随随着证券的转转换而相应转转换；第四，市市场价格变动动比一般债券券频繁，并随随本公司普通
23、通股票价格的的升降而增减减。3可转换证券券的要素：第第一，转换比比例；第二，转转换价格；第第三，转换期期限。第三节其他衍生生工具1存托凭证是是指在一国证证券市场流通通的代表外国国公司有价证证券的可转让让凭证。2美国存托凭凭证的发行流流程和交易过过程。3美国存托凭凭证的种类：第一，无担担保的ADRR；第二，有有担保的ADDR。4存托凭证的的优点：第一一，市场容量量大、筹资能能力强；第二二，上市手续续简单，发行行成本低；第第三，避开直直接发行股票票与债券的法法律要求。5认股权证全全称股票认购购授权证，它它由上市公司司发行，给予予持有权证的的投资者在未未来某个时间间或某一段时时间以事先确确认的价格购
24、购买一定量该该公司股票的的权利。6认股权证的的要素：第一一，认股数量量；第二，认认股价格；第第三，认股期期限。7影响认股权权证价格的因因素：第一，普普通股的市值值；第二，剩剩余有效期限限；第三，换换股比例；第第四，认股价价值。8优先认股权权又称股票先先买权，是普普通股股东的的一种特权。9确认优先认认股权的价格格及价值。附附权优先认股股权的价值、除除权优先认股股权的价值、优优先认股权的的投机价值。10备兑凭证证属于广义的的认股权证，它它给予持有者者按某一特定定价格购买某某种股票或几几种股票组合合的权利，投投资者以一定定的代价获得得这一权利，在在到期日可根根据股价情况况选择行使或或不行使该权权利。
25、11备兑凭证证的作用：第第一，增加了了股票的流动动性；第二，创创造了新的投投资机会。备备兑凭证的特特征和价值。第六章证券市场场运行（1-3）第一节发行市场场和交易市场场1证券市场是是证券买卖交交易的场所，也也是资金供求求中心。根据据市场的功能能划分，证券券市场可以分分为证券发行行市场和证券券交易市场。2证券发行市市场由证券发发行人、证券券投资者和证证券中介机构构组成。3证券发行市市场的基本功功能：第一，为为资金需求者者提供筹措资资金的渠道；第二，为资资金供应者提提供投资和获获利的机会，实实现储蓄向投投资转化；第第三，形成资资金流动的收收益导向机制制，促进资源源配置的不断断优化。4证券交易所所的
26、组织形式式大致可分为为：公司制和和会员制。公公司制的证券券交易所是以以股份有限公公司形式组织织并以盈利为为目的的法人人团体。会员员制的证券交交易所是一个个由会员自愿愿组成的、不不以盈利为目目的的社会法法人团体。5证券交易所所的功能和管管理制度。6场外交易市市场是在证券券交易所以外外的证券交易易市场的总称称。其特征是是：第一，场场外交易市场场是一个分散散的无形市场场；第二，场场外交易市场场的组织方式式采取做市商商制；第三，场场外交易市场场是一个拥有有众多证券种种类和证券经经营机构的市市场，以未能能在证券交易易所批准上市市的股票和债债券为主；第第四，场外交交易市场是一一个以议价方方式进行证券券交易
27、的市场场；第五，场场外交易市场场的管理比证证券交易所宽宽松。7场外交易市市场的功能：第一，场外外交易市场是是证券发行的的主要场所；第二，场外外交易市场为为政府债券、金金融债券以及及按照有关法法规公开发行行而又不能或或一时不能到到证券交易所所上市交易的的股票提供了了流通转让的的场所，为这这些证券提供供了流动性的的必要条件，为为投资者提供供了兑现及投投资的机会；第三，场外外交易市场是是证券交易所所的必要补充充。第二节股票价格格指数1股价平均数数采用股价平平均法，用来来度量所以样样本股价经调调整后的价格格水平的平均均值，可分为为简单算术股股价平均数、加加权股价平均均数和修正股股价平均数。2股票价格指
28、指数的编制步步骤：第一，选选择样本股；第二，选定定某基期；第第三，计算计计算期平均股股价；第四，指指数化。3我国主要的的股票价格指指数：第一，上上证综合指数数；第二，深深证综合指数数；第三，上上证30指数数；第四，深深证成份股指指数。4国际股票市市场的主要价价格指数：第第一，道琼斯股价指指数；第二，金金融时报指数数；第三，日日经股价指数数；第四，恒恒生指数；第第五，NASSDAQ指数数。第三节证券投资资的收益和风风险1股票投资的的收益是指投投资者从购入入股票开始到到出售股票为为止整个持有有期间的收入入，它由股息息、资本利得得和资本增值值收益组成。2股息是指股股票持有者依依据股票从公公司分取的盈
29、盈利。股息的的种类有很多多，分别有：第一，现金金股息；第二二，股票股息息；第三，财财产股息；第第四，负债股股息；第五，建建业股息。3衡量股票投投资收益水平平的指标主要要有股利收益益率、持有期期收益率和拆拆股后持有期期收益率。4债券的投资资收益率主要要包括：第一一，债券的利利息收益；第第二，资本利利得。5债券的利息息的支付可分分为一次性付付息和分期付付息。而一次次性付息有三三种常见的形形式：第一，以以单利计算；第二，以复复利计算；第第三，以贴现现计算。6债券收益率率有票面收益益率、直接收收益率、持有有期收益率、到到期收益率和和贴现债券收收益率。7与证券投资资相关的所以以风险称为总总风险。总风风险
30、可分为系系统风险和非非系统风险。系系统风险是指指由于某种全全局性的共同同因素引起的的投资收益的的可能变动，这这种因素以同同样的方式对对所有证券的的收益产生影影响。系统风风险主要包括括政策风险、经经济周期性波波动风险、利利率风险和购购买力风险。非非系统性风险险是指只对某某个行业或个个别公司的证证券产生影响响的风险，它它通常是由某某一特殊的因因素引起，与与整个证券市市场的价格不不存在系统、全全面的联系，而而只对个别或或少数证券的的收益产生影影响。非系统统风险主要包包括信用风险险、经营风险险、财务风险险。8股票风险主主要有公司亏亏损风险和市市场价格波动动风险。债券券风险主要包包括信用风险险和市场价格
31、格波动风险。第七章证券中介介机构（1-2）第一节证券公司司1证券公司是是证券市场上上最重要的中中介机构，也也是证券市场场的主要参与与者。它承担担着证券代理理发行、证券券自营买卖、证证券代理买卖卖、资产管理理及证券投资资咨询等重要要职能。2证券公司的的职能：第一一，媒介资金金供需；第二二，构造证券券市场；第三三，优化资源源配置；第四四，促进产业业集中。3证券公司可可分为综合类类证券公司和和经纪类证券券公司。综合合类证券公司司可以经营证证券经纪业务务、证券自营营业务、证券券承销业务和和经国务院证证券监督管理理机构核定的的其他证券业业务；经纪类类证券公司只只能从事单一一的经纪业务务。4证券承销是是指
32、证券公司司代理证券发发行人发行证证券的行为。标标准的承销过过程的三个步步骤为：第一一，证券公司司就证券发行行的种类、时时间、条件等等对发行公司司提出建议；第二，当证证券发行人确确定证券的种种类和发行条条件并且报请请证券管理机机关批准之后后，证券公司司将与之签定定证券承销协协议，明确双双方的权利、义义务和责任；第三，证券券公司着手进进行证券的销销售工作。5证券经纪业业务又称代理理买卖证券业业务，是指证证券公司接受受客户委托代代客户买卖有有价证券的行行为。在代理理买卖业务中中，证券公司司应遵循的原原则有：第一一，代理原则则；第二效率率原则；第三三，“三公”原则。6证券公司的的管理包括：第一，管理理
33、战略；第二二，管理内容容；第三，管管理原则；第第四，管理模模式；第五，内内部控制。其其中管理内容容包括：第一一，业务管理理；第二，财财务管理；第第三，人力资资源管理。第二节证券服务务机构1证券服务机机构是指依法法设立的从事事证券服务业业务的法人机机构。证券服服务包括：证证券投资咨询询，证券发行行、策划、财财务顾问及其其它配套服务务，证券资信信评估服务，证证券集中保管管，证券清算算交割服务，证证券登记过户户服务以及经经证券管理部部门认定的其其他业务。2中央登记结结算公司是以以安全、高效效、低成本为为原则，为证证券的发行与与交易提供集集中的登记、存存管与结算服服务，即中央央登记、中央央存管和中央央
34、结算，是不不以盈利为目目的的法人。3证券投资咨咨询公司，是是指对证券投投资者和客户户的融资活动动、证券交易易活动和资本本营运提供咨咨询服务的专专业机构。在在我国证券投投资咨询公司司主要有两种种类型：一是是专门从事证证券咨询业务务的专营咨询询机构，另一一类是兼作证证券投资咨询询业务的兼营营咨询机构。4证券投资咨咨询管理公司司的业务范围围和管理内容容。5从事证券法法律业务的律律师应具备的的条件，从事事证券法律业业务的律师事事务所资格取取得的程序。证证券法律业务务的主要内容容：第一，为为证券发行和和上市活动出出具法律意见见书；第二，为为证券承销活活动出具验证证笔录；第三三，审查、修修改、制作与与证券
35、发行、上上市和交易有有关的法律文文件。6申请从事证证券相关业务务许可证的注注册会计试应应符合的条件件，事务所申申请证券相关关业务许可证证应具备的条条件，申请从从事证券相关关业务许可证证的程序，注注册会计师、事事务所有关证证券的工作内内容。7从事证券业业务的资产评评估机构应具具备的条件，从从事证券业务务的资产评估估机构取得资资格的程序，从从事证券相关关业务的资产产评估机构资资格与业务的的管理。8信用评级机机构的信用评评级过程大致致可分为三个个阶段：第一一，申请阶段段；第二，评评估阶段；第三，通知、公公布阶段。第八章证券市场场法律制度与与监管（1-2）第一节证券市场场法律法规1中华人民民共和国证券
36、券法的调整整对象为证券券市场各类参参与主体，其其范围涵盖了了证券发行、证证券交易和监监督，其核心心旨在保护投投资者的合法法权益，维护护社会经济秩秩序和社会公公共利益。它它共分十二章章，分别为：总则、证券券发行、证券券交易、上市市公司收购、证证券交易所、证证券公司、证证券登记结算算机构、证券券交易服务机机构、证券业业协会、证券券监督管理机机构、法律责责任和附则。2中华人民民共和国证券券法规定的的禁止行为：第一，在证证券发行方面面；第二，在在信息披露方方面；第三，在在业务经纪方方面；第四，在在从业人员管管理方面；第第五，在证券券交易方面；第六，在上上市公司收购购方面。3中华人民民共和国公司司法的调
37、整整对象为公司司的组织和行行为，其范围围包括股份有有限公司和有有限责任公司司，其核心旨旨在保护公司司、股东和债债券人的合法法权益，维护护社会经济秩秩序。公司司法共分十十一章、二百百三十条，对对在中国境内内有限责任公公司的设立和和组织机构，股股份有限公司司的设立和组组织机构，股股份有限公司司的股份发行行和转让，公公司债券、公公司财务和会会计，公司合合并和分立、公公司破产，解解散和清算，外外国公司的分分支机构、法法律责任的等等内容制定了了相应的法律律条款。4公司法规规定的禁止行行行为。5中华人民民共和国刑法法对公司犯犯罪的规定：第一，虚报报注册资本与与虚假出资罪罪；第二，隐隐瞒重大事实实罪；第三，
38、行行贿罪。刑刑法对证券券犯罪的规定定：第一，欺欺诈发行股票票、债券罪；第二，提供供虚假财务会会计报告罪；第三，擅自自发行股票和和公司、企业业债券罪；第第四，内幕交交易、泄露内内幕信息罪；第五，编造造并传播影响响证券交易虚虚假信息罪；第六，诱骗骗他人买卖证证券罪；第七七，操纵证券券市场罪。6中华人民民共和国会计计法共七章章五十二条，内内容包括总则则，会计核算算，公司、企企业会计核算算的特别规定定，会计监督督，会计机构构和会计人员员，法律责任任，附则。会会计法规定定的禁止性行行为：第一，第第一责任人禁禁止行为；第第二，会计核核算禁止行为为；第三，其其他禁止性行行为。7股票发行行与交易管理理暂行条例
39、的的基本内容，中中国证监会股股票发行核准准程序的基基本内容，禁禁止证券欺诈诈行为暂行办办法的基本本内容，证证券期货投资资咨询管理暂暂行办法的的基本内容，证证券业从业人人员资格管理理暂行规定的的基本内容，证证券市场禁入入暂行规定的的基本内容。第二节证券市场场监管体系1证券市场监监管的意义：第一，加强强证券市场监监督是保障广广大投资者权权益的需要；第二，加强强证券市场监监管是维护市市场良好秩序序的需要；第第三，加强证证券市场监管管是发展和完完善证券市场场体系的需要要；第四，加加强证券市场场监管是提高高证券市场效效率的需要。2证券市场监监管的原则：第一，依法法管理原则；第二，保护护投资者权益益原则；
40、第三三，“三公”原则；第四四，监督与自自律相结合的的原则。3证券市场的的监督机构有有：第一，国国务院证券监监督管理机构构，包括中国国证券监督管管理委员会及及其派出机构构；第二，自自律性管理机机构，包括证证券交易所和和证券业协会会。4证券市场监监管对象：第第一，对证券券市场主体的的监管；第二二，对证券市市场客体的监监管；第三，对对证券中介机机构的监管。5证券市场监监管内容：第第一，信息披披露；第二，操操纵市场；第第三，欺诈行行为；第四，内内幕交易。6信息披露的的意义：第一一，有利于价价值的判断；第二，防止止信息滥用；第三，利于于监督经营管管理；第四，防防止不正当竞竞争；第五，提提高证券市场场效率
41、。7信息披露的的基本要求：第一，全面面性；第二，真真实性；第三三，时效性。第九章证券业从从业人员的资资格管理和行行为规范（11-2）第一节证券业从从业人员的资资格管理1证券从业人人员是指证券券中介机构中中一些特定岗岗位的人员，可可分为管理人人员和专业人人员两类。2从业人员的的资格种类：第一，证券券承销从业资资格；第二，证证券经纪从业业资格；第三三，证券投资资咨询从业资资格。3高级管理人人员的从业资资格，证券从从业人员的从从业资格。4证券业从业业人员资格考考试与注册制制度，资格考考试的申请条条件、考试组组织与证书、资资格认定，注注册和资格维维持。第二节证券从业业从业人员的的行为准则1证券从业人人员行为规范范的作用：第第一，规范证证券业从业人人员的业务行行为，保证证证券市场的良良好秩序，促促进证券业的的健康发展；第二，提高高证券业从业业人员的业务务素质，完善善从业人员的的人格，建立立高素质的从从业人员队伍伍；第三，健健全证券业务务活动的内部部监督和社会会监督机制，树树立证券业良良好的职业风风气和职业形形象。2证券业从业业人员行为规规范的内容：第一，正直直诚信；第二二，勤勉尽责责；第三，廉廉洁保密；第第四，自律守守法。3证券业从业业人员的行为为准则：第一一，保证性行行为；第二，禁禁止性行为