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1、信息披露业务备备忘录第9号号股权激励励期权行权确确认（2008年33月28日修修订）为规范股权激励励计划期权行行权确认的相相关业务管理理，根据公公司法、证证券法、上上市公司股权权激励管理办办法（试行）的的有关规定，制制定本业务备备忘录。一、上市公司申申请股权激励励期权行权确确认，应符合合以下要求1、公司股权激激励计划设定定的股票期权权行权等相关关前置条件满满足后，应当当召开董事会会审议股权激激励计划期权权行权有关事事宜。2、激励对象不不得在下列期期间内行权：（一）公司定期期报告公告前前30日至公公告后2个交易易日内，因特特殊原因推迟迟定期报告公公告日期的，自自原预约公告告日前30日日起算；（二
2、）公司业绩绩预告、业绩绩快报公告前前10日至公公告后2个交易易日内；（三）重大交易易或重大事项项决定过程中中至该事项公公告后2个交交易日；（四）其他可能能影响股价的的重大事件发发生之日起至至公告后2个个交易日。二、上市公司召召开董事会审审议股票期权权行权事宜行权条件满足后后，公司应当当召开董事会会审议股权激激励计划期权权行权有关事事宜，并刊登登董事会决议议公告。相关关公告应包括括以下内容： （一） 董事会关于是否否满足本期股股权激励计划划设定的行权权条件，以及及是否存在股股权激励管理理办法及公公司股权激励励方案中规定定的不得成为为激励对象或或禁止行权的的情形的说明明；公司如出现未满满足本期股权
3、权激励计划设设定的相关行行权条件的（如如未达到业绩绩考核指标、个个别激励对象象存在违规行行为等），董董事会还应当当对已经授予予股票期权的的处理措施和和相关后续安安排作出明确确说明；（二） 本次实施的股权权激励计划相相关内容如与与已披露的激激励计划存在在差异的，董董事会关于差差异情况以及及重新履行的的审批程序的的情况说明；（三） 本期股票期权行行权股票的来来源和预计数数量、激励对对象持有的本本期可行权的的股票期权以以及尚未符合合行权条件的的股票期权数数量；激励对对象为董事、监监事、高级管管理人员的，应应在指定报刊刊披露其各自自可行权的数数量，同时在在本所指定网网站披露全部部激励对象可可行权的情况
4、况；（四） 董事会对期权行行权数量、行行权价格历次次调整的说明明；（五） 公司聘请的律师师关于股票期期权行权的法法律意见；（六） 说明本次股票期期权行权的实实施对公司当当年度相关财财务状况和经经营成果的影影响；（七） 独立董事、监事事会、薪酬委委员会对激励励对象名单的的核实意见；（八） 筹集资金的使用用计划（如有有）；（九）独立财务务顾问的专业业意见（如有有）；（十）中国证监监会和本所规规定的其他内内容。三、上市公司办办理股票期权权行权事宜1、公司刊登审审议股权激励励计划期权行行权的董事会会决议公告后后，可办理股股权激励期权权行权确认的的相关手续，应应提交的材料料为： （一）股权激励励计划股票
5、期期权行权申请请书（见附件件一）；（二）本次股票票期权行的董董事会决议；（三）如为国有有股东的，应应当要求上市市公司出具国国资委的批文文；（四）独立董事事、监事会、薪薪酬委员会对对激励对象名名单的书面核核实意见；（五）上市公司司股票期权行行权法律意见见书；（六）会计师出出具的关于本本次股本变更更的验资报告告；（七）募集资金金专户存储的的说明及承诺诺； （八）独立财务务顾问意见（如如有）；（九）本所要求求的其他材料料。2、公司应当在在提交的股票票期权行权申申请材料本所所审核无异议议后，依据本本所出具的上上市公司股权权激励计划股股票期权行权权确认通知书书（见附件件二）到中国国结算深圳分分公司办理股
6、股票期权的行行权手续。3、公司应在行行权申请中明明确行权股份份的上市时间间。公司董事事、监事及高高级管理人员员所持股份将将自动锁定，其其所持25%股份可在行行权后的6个个月后减持；对于行权后后激励股份存存在限售条件件的，上市公公司应向登记记公司申请将将其登记为限限售流通股。四、上市公司应应按照有关规规定向结算公公司提交股票票期权行权申申请材料，办办理期权行权权手续。在结结算公司审核核确认并向本本所反馈上上市公司股权权激励计划股股票期权行权权确认通知后后，公司凭结结算公司出具具的公司行权权完成后股份份结构变动表表，向本所办办理股票期权权行权完成公公告。相关公公告应至少包包含以下内容容：（一）本期
7、股票票期权行权的的具体情况，包包括行权条件件、行权期间间、行权数量量等；（二）激励对象象行权数量与前次在在交易所网站站公示情况一一致性的说明明；（三）行权资金金的验资情况况；（四）本次行权权股份的性质质、后续安排排以及股份的的上市时间，董董事、监事及及高级管理人人员所持股份份变动锁定的的情况说明；（五）本次行权权后的公司股股本结构变动动情况； 五、上市公司董董事、监事、高高级管理人员员为公司股权权激励计划激激励对象的，相相关人员在股股票期权行权权后还应当按按照深圳证证券交易所上上市公司董事事、监事和高高级管理人员员所持本公司司股份及其变变动管理业务务指引的要要求及时进行行申报，并在在本所指定网
8、网站进行公告告。附件1：上市公司股权激激励计划股票票期权行权申申请书基本情况证券简称证券代码期权简称期权代码本次期权行权数额（万份）本次期权行权涉涉及人员数量量期权可行权期数数 / 本次次为第几次行行权分 期行权权本次为第 次行权本次行权股份上上市日期本次行权所产生生新增股份数数量（万股）本次行权所产生生新增股份的的性质申 报 材 料料是否齐备1、上市公司股股票期权行权权申请书；2、本次股票期期权行的董事事会决议；3、国资委批文文（适用国有有股东的上市市公司）4、独立董事、监监事会、薪酬酬委员会对激激励对象名单单的书面核实实意见；5、上市公司股股票期权行权权法律意见书书；6、会计师出具具的关于
9、本次次股本变更的的验资报告；7、募集资金专专户存储的说说明及承诺；8、独立财务顾顾问意见（如如有）；9、深交所要求求的其他文件件。上市公司声明本公司股权激励励计划已经中中国证监会核核准并经公司司股东大会审审议通过，各各激励对象已已缴款完毕，并并完成募集资资金的验资。现现特向贵所申申请行权股份份数量共计 万股，请按按附表明细数数据确认公司司激励对象的的行权股份数数量。本公司保证所提提供的股权激激励计划行权权申请材料真真实、准确、完完整、合法，因因所提供申请请材料有误产产生的一切法法律责任由我我公司承担。 股份有有限公司 年 月 日附件2：上市公司股票股股权激励计划划股票期权行行权确认通知知书制表
10、日期：基本情况证券简称证券代码期权简称期权代码本次期权行权数数额（万份）本次期权行权涉涉及人员期权可行权期数数 / 本次次为第几次行行权分 期行权权本次为第 次行权本次行权股份上上市日期本次行权所产生生新增股份数数量（万股）本次行权所产生生新增股份的的性质申 报 材 料料是否齐备1、上市公司股股票期权行权权申请书；2、本次股票期期权行的董事事会决议；3、国资委批文文（适用国有有股东的上市市公司）；4、独立董事、监监事会、薪酬酬委员会对激激励对象名单单的书面核实实意见；5、上市公司股股票期权行权权法律意见书书；6、会计师出具具的关于本次次股本变更的的验资报告；7、募集资金专专户存储的说说明及承诺；8、独立财务顾顾问意见（如如有）；9、深交所要求求的其他文件件。公司部监管人员员审核意见经办人： 复核核人：公司管理部审核核意见中国结算深圳分分公司存管部备 注关注微信公众号“企业家第一课”，领取更多免费干货，获取行业一手资讯报告！8