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1、股指期货投资资者适当性制制度操作指引引(试行)自2010年22月9日开始始实施 第一章第一章 总总则第一条 为为落实股指期期货投资者适适当性制度，规规范期货公司司会员业务操操作，根据中中国证券监督督管理委员会会（以下简称称中国证监会会）关于建建立股指期货货投资者适当当性制度的规规定（试行）和和中国金融期期货交易所（以以下简称交易易所）股指指期货投资者者适当性制度度实施办法（试试行）的有有关规定，制制定本指引。第二条 期期货公司会员员应当按照中中国证监会、交交易所的有关关规定及本指指引的要求，建建立健全相关关工作制度。第三条 期期货公司会员员应当认真审审核投资者的的开户申请资资料，全面履履行测试
2、、评评估职责，严严格执行股指指期货投资者者适当性制度度。 第二章第二章 股股指期货投资资者适当性标标准操作要求求第一节 可可用资金要求求第四条 期期货公司会员员为投资者向向交易所申请请开立交易编编码，应当确确认该投资者者前一交易日日日终保证金金账户可用资资金余额不低低于人民币550万元。第五条 投投资者保证金金账户可用资资金余额以期期货公司会员员收取的保证证金标准作为为计算依据。第二节 知知识测试要求求第六条 期期货公司会员员应当从保护护投资者合法法权益的角度度出发，测试试投资者是否否具备参与股股指期货交易易必备的知识识水平。第七条 一一般法人投资者的的指定下单人人、结算单确确认人、资金金调拨
3、人及自自然人投资者者本人应当参参加测试，不不得由他人替替代。第八条 期期货公司会员员应当根据交交易所统一编编制的试卷对对投资者进行行测试。测试试试卷及答案案通过交易所所系统统一下下发至期货公公司会员。交易所更新新测试试卷的的，期货公司司会员应当使使用更新后的的试卷对投资资者进行测试试。第九条 期期货公司会员员客户开发人人员不得兼任任开户知识测测试人员。第十条 测测试完成后，开开户知识测试试人员对试卷卷进行评分。开开户知识测试试人员和投资资者应当在测测试试卷上签签字。第十一条 期货公司会会员不得为测测试得分低于于80分的投投资者申请开开立股指期货货交易编码。第十二条 期货公司会会员应当加强强对投
4、资者的的培训和指导导，对于未能能通过测试的的投资者，期期货公司会员员可以在继续续培训后再组组织其参加测测试。第十三条 期货公司会会员为投资者者向交易所申申请开立交易易编码的时间间距投资者通通过知识测试试的时间不得得超过二个月月。第三节 交交易经历要求求第十四条 期货公司会会员为自然人人投资者和一一般法人投资资者向交易所所申请开立交交易编码，应应当确认该投投资者具备股股指期货仿真真交易经历或或者商品期货货交易经历。第十五条 投资者在期期货公司会员员为其向交易易所申请开立立交易编码前前一交易日日日终应当具有有累计10个个交易日、220笔以上的的股指期货仿仿真交易成交交记录。一笔笔委托分次成成交的视
5、为一一笔成交记录录。期货公司会会员应当从交交易所查询投投资者仿真交交易数据，并并根据查询结结果对投资者者的仿真交易易经历进行认认定。第十六条 投资者商品品期货交易经经历应当以加加盖相关期货货公司结算专专用章的最近近三年内商品品期货交易结结算单作为证证明，且具有有10笔以上上的成交记录录。第四节 一一般法人及特特殊法人投资资者的特殊要要求第十七条 一般法人投投资者申请开开户，净资产产应当不低于于人民币1000万元。投投资者应当提提供加盖公章章的上一年度度资产负债表表或者距申请请开户日期不不超过三个月月的月度资产产负债表作为为净资产证明明。第十八条 一般法人投投资者申请开开户，应当具具备符合企业业
6、实际的参与与股指期货交交易的决策机机制和操作流流程，并提供供加盖公章的的证明文件。决决策机制应当当包括决策的的主体与决策策程序，操作作流程应当明明确业务环节节、岗位职责责以及相应的的制衡机制。第十九条 特殊法人投投资者申请开开户，应当提提供相关监管管机构、主管管机关的批准准文件或者证证明文件。第五节 其其他要求第二十条 期货公司会会员不得为证证券、期货市市场禁入者以以及法律、行行政法规、规规章和交易所所业务规则禁禁止从事股指指期货交易和和存在严重不不良诚信记录录的投资者申申请开立股指指期货交易编编码。 第三章第三章 股股指期货投资资者适当性综综合评估操作作要求第一节 一一般规定第二十一条条 期
7、货公司会员员应当按照本本指引制定本本公司股指期期1货投资资者适当性综综合评估的实实施办法，对对自然人投资资者的基本情情况、相关投投资经历、财财务状况和诚诚信状况等方方面进行适当当性综合评估估，评估其是是否适合参与与股指期货交交易。期货公司会会员应当根据据综合评估情情况填写股股指期货自然然人投资者适适当性综合评评估表（见见附件），期期货公司会员员高级管理人人员或者授权权人员、业务务部门负责人人、营业部负负责人、评估估复核人、开开户经办人、客客户开发责任任人和投资者者应当在综合合评估表上签签字或者盖章章。第二十二条条 综合评估估满分为1000分，其中中基本情况、相相关投资经历历、财务状况况、诚信状
8、况况的分值上限限分别为155分、20分分、50分、115分。对于存在不不良诚信记录录的投资者，期期货公司会员员应当根据情情况在该投资资者综合评估估总分中扣减减相应的分数数，扣减分数数不设上限。第二十三条条 期货公司司会员应当要要求投资者对对综合评估各各项指标提供供证明材料，未未能提供证明明材料的项目目评分为零。第二十四条条 期货公司司会员不得为为综合评估得得分在70分分以下的投资资者申请开立立股指期货交交易编码。第二节 基基本情况评估估第二十五条条 投资者基基本情况包括括年龄与学历历两个方面，评评估分值上限限分别为100分与5分，两两项评分相加加为投资者基基本情况得分分。第二十六条条 期货公司
9、司会员应当按按照实名制开开户的要求核核实投资者身身份和年龄。投投资者应当提提供有效身份份证明文件及及复印件。第二十七条条 投资者提提供的学历或或者学位证明明应当为毕业业证书或者学学位证书等证证明文件及复复印件。第三节 投投资经历评估估第二十八条条 投资者投投资经历包括括商品期货交交易经历与证证券交易经历历两个方面，评评估分值上限限分别为200分与10分分，两项评分分较高者为投投资经历得分分。第二十九条条 期货公司司会员应当根根据投资者的的交易和风险险控制等情况况对其投资经经历进行评分分。第三十条 投资者应当当提供加盖相相关期货公司司结算专用章章的最近三年年内的商品期期货交易结算算单，作为商商品
10、期货交易易经历证明。第三十一条条 投资者应应当提供加盖盖相关证券营营业部专用章章的最近三年年内的股票对对账单作为证证券交易经历历证明。第四节 财财务状况评估估第三十二二条 期货公公司会员应当当从投资者本本人的金融类类资产或者年年收入等方面面对其财务状状况进行评估估，分值上限限为50分。第三十三条条 投资者可可以提供本人人的年收入证证明文件或者者近一个月内内的金融类资资产证明文件件作为财务状状况证明。投资者同时时提供上述两两类证明文件件的，期货公公司会员应当当在分别评分分后，取其最最高得分作为为投资者财务务状况评估得得分，各项评评分不得累加加。第三十四条条 投资者金金融类资产包包括银行存款款、股
11、票、基基金、期货权权益、债券、黄黄金、理财产品（计计划）等资产产。第三十五条条 对于符合合金融资产特特征的其他资资产，期货公公司会员应当当在其制定的的实施办法中中明确其具体体类型和证明明材料要求。第三十六条条 投资者提提供的银行存存款证明应当当为加盖中国国境内银行业业务章的本外外币定、活期期存折、存单单等证明文件件。第三十七条条 投资者提提供的股票、基基金、期货权权益证明应当当为加盖证券券营业部专用用章的对账单单、加盖基金金公司专用章章的基金份额额证明、加盖盖期货公司结结算专用章的的交易结算单单作为相关资资产权益证明明文件。第三十八条条 投资者提提供的债券资资产证明应当当为加盖银行行或者证券公
12、公司专用章的的国债、企业业债、公司债债、可转债等等证明文件。投资者提供供的黄金资产产证明应当为为加盖银行业业务章的纸黄黄金证明文件件。投资者提供供的理财产品品(计划)资资产证明应当当为与商业银银行、证券公公司、信托公公司等机构签签署的相关协协议或者由上上述机构出具具的资产证明明文件。第三十九条条 投资者提提供的本人年年收入证明应应当为税务机机关出具的收收入纳税证明明、银行出具具的工资流水水单或者其他他收入证明。第四十条 投资者提供供的税务机关关的收入纳税税证明应当为为税务登记部部门出具的最最近年度个人人所得税纳税税单。第四十一条条 投资者提提供的工资流流水单应当为为银行出具的的最近连续三三个月
13、以上的的代发工资银银行卡入账单单、代发工资资活期存折流流水等证明文文件。第四十二条条 投资者提提供的其他收收入证明应当当为当前就职职单位人事部部门或者劳资资部门出具的的加盖公章的的收入证明文文件。第五节 诚诚信状况评估估第四十三条条 期货公司司会员应当通通过中国期货货业协会的投投资者信用风风险信息数据据库，查询投投资者相关信信息。第四十四条条 投资者可可以提供近两两个月内的中中国人民银行行征信中心个个人信用报告告或者其他信信用证明文件件作为诚信记记录的证明。第四十五条条 期货公司司会员应当通通过多种渠道道了解投资者者诚信信息，结结合投资者个个人信用报告告等信用证明明文件和中国国期货业协会会的投
14、资者信信用风险信息息数据库的信信息，对投资资者的诚信状状况进行综合合评估。 第四章第四章 附附则第四十六条条 期货公司司会员应当将将投资者提供供的证明文件件及相关材料料的原件或者者复印件、投投资者的测试试试卷和综合合评估表等作作为开户资料料予以保存。第四十七条条 本指引由由交易所负责责解释。第四十八条条 本指引自自发布之日起起施行。 附件股指期货自自然人投资者者适当性综合合评估表（期期货公司模版版） 指标项目指标明细分值得分计分原则 一、基本情况15分以下两者得分相相加计算得分分 年龄1822（含含） 1限选一栏 2260（含含） 106070（不不含）1学历硕士及以上 5限选一栏 本科 4大
15、专 3大专以下 1二、相关投资经经历20分以下两者得分取取最高值纳入入计算 商品期货交易经经历 20根据交易情况、风风控情况等综综合评估 证券交易经历 10三、财务状况50分以下两者得分取取最高值纳入入计算 金融类资产30万以下 1限选一栏 30万50万万 2050万1000万 40100万以上 50本人年收入12万以下 1限选一栏 1220万 202030万 4030万以上 50四、诚信状况15分 个人诚信记录个人信用报告及及中期协投资者者信用风险信息数据据库信息15根据投资者诚信信记录综合评评定。存在严重不不良诚信记录录的不得开立股指期期货交易编码码。 总得分本人承诺1. 以上上内容均为本
16、本人如实填写写，本人对其其真实性负责责。如为他人人代填，或填填写内容不属属实，本人自自愿承担一切切后果。2本人不不存在重大未未申报的不良良信用记录。3本人身身体健康，不不存在不适宜宜从事股指期期货交易的情情形。 投资者/承承诺人（签字字）：日期期： 期货公司客户开开发责任人（签签字）：期期货公司开户户经办人（签签字）：（公司正式式员工） 日期：日日期： 期货公司业务部部门负责人（签签字或者盖章章）：日期期： 期货公司评估意意见： 期货公司负负责人或者授授权人员（签签字或者盖章章）：日期期： 股指期货自自然人投资者者适当性综合合评估表（证证券公司模版版） 指标项目指标明细分值得分计分原则 一、基
17、本情况15分以下两者得分相相加计算得分分 年龄1822（含含） 1限选一栏 2260（含含） 106070（不不含）1学历硕士及以上 5限选一栏 本科 4大专 3大专以下 1二、相关投资经经历20分以下两者得分取取最高值纳入入计算 商品期货交易经经历 20根据交易情况、风风控情况等综综合评估 证券交易经历 10三、财务状况50分以下两者得分取取最高值纳入入计算 金融类资产30万以下 1限选一栏 30万50万万 2050万1000万 40100万以上 50本人年收入12万以下 1限选一栏 1220万 202030万 4030万以上 50四、诚信状况15分 个人诚信记录个人信用报告及及中期协投资者
18、者信用风险信息数据据库信息15根据投资者诚信信记录综合评评定。存在严重不不良诚信记录录的不得开立股指期期货交易编码码。 总得分本人承诺1. 以上上内容均为本本人如实填写写，本人对其其真实性负责责。如为他人人代填，或填填写内容不属属实，本人自自愿承担一切切后果。2本人不不存在重大未未申报的不良良信用记录。3本人身身体健康，不不存在不适宜宜从事股指期期货交易的情情形。 投资者/承承诺人（签字字）：日期期： 证券公司客户开开发责任人（签签字）：证证券公司开户户经办人（签签字）：（公司正式式员工） 日期：日日期： 评估意见 证券公司营营业部负责人人（签字或者者盖章）：日期： 期货公司复核意意见： 公司负责人人或者授权人人员（签字或或者盖章）：日期：