企业经营管理状况bexu.docx

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1、 企业经营管管理状况况评估报告（报关企业业）企业名称： 海关编码： 填报日期： 13 填 表表 说 明本评估报告告适用于于向海关关申请或者者已经适适用AAA、A类类管理的的企业，请在填写本报告前，认真阅读以下内容：一、本评估估报告是是海关对对企业实实施分类类管理的的重要依依据之一一，请审慎如实实填写。二、本评估估报告第第三部分“自自我评估估”，是对企企业是否否符合海海关管理理、企业业经营管管理和贸贸易安全全要求的的全面自自评，请请逐项选选择“是是”或者者“否”。其中，如申请人认为“贸易安全”部分的个别指标超出其经营范围确不适用的，可暂不填写。三、对于申申请适用用AA类类管理的的企业，“自我评估

2、”所列各项均为“是”的，视为通过自我评估；任何一项自评结论为“否”的，则视为未通过自我评估，不符合海关管理、企业经营管理和贸易安全的要求。四、对于申申请适用用AA类类管理的的企业，海海关将对对本评估估报告中中的各项项内容，进进行全面面核实，并并开展稽稽查验证证。“自我评评估”中所列各各项是否否符合海海关管理理、企业业经营管管理和贸贸易安全全的要求求，以海海关稽查查结论为为准。一、基本信信息：（一）主体体状况1. 工商商注册日日期： 年 月 日； 2. 有无无直接对对外投资资参股及及控股的的企业： ；（1）有 （2）无如填写有，请请具体列列明（可可添加附附页）企业名称： ，参参股或控控股 ；企业

3、名称： ，参参股或控控股 ；企业名称： ，参股股或控股股 ；3. 是否否有多个个经营场场所、分分公司或或子公司司：（1）是 （2）否 如果是，请请具体说说明公司司名称、经经营场所所地址、负负责人。（可可加附页页）（二）财务务情况（按按企业上上一年度度会计报报表数目目填报）4. 企业业上一年年度( 年度度)的流动动比率 %；5. 企业业上一年年度( 年度度)的速动动比率 %；6. 企业业上一年年度( 年度度)的资产产负债率率 %；7.企业上上一年度度( 年度度)的总资资产报酬酬率 %；8.企业上上一年度度( 年度度)的应付付帐款为为 万元元(人民币币)；9.企业上上一年度度( 年度度)的净利利润

4、为 万万元(人民币币)；10.企业业上一年年度( 年度度)的净资资产为 万万元(人民币币)；11.企业业上一年年度(_ 年度)固定资资产净值值余额为为_ 万元(人民币币)。（三）员工工状况12. 员员工总人人数： ；13. 外外籍员工工人数; ；外籍员工的的国籍（全全部具体体列明）： 、 、 、 、 、 、 、 ；14. 法法定代表表人有无无刑事犯犯罪记录录： ；（1）有 （2）无有刑事犯罪罪记录的的请填写写：（1）犯罪罪时间： ；（2）罪名名： ；（3）刑罚罚种类及及刑期： ；15. 报报关业务务负责人人情况：姓名： ； 国籍： ；身份证件： ；身份份证件号号码： ；有无刑事犯犯罪记录录：

5、；（1）有 （2）无有刑事犯罪罪记录的的请填写写：（1）犯罪罪时间： ；（2）罪名名： ；（3）刑罚罚种类及及刑期： ；16. 财财务负责责人情况况：姓名： ； 国籍： ；身份证件： ；身份份证件号号码： ；有无刑事犯犯罪记录录： ；（1）有 （2）无有刑事犯罪罪记录的的请填写写：（1）犯罪罪时间： ；（2）罪名名： ；（3）刑罚罚种类及及刑期： ； 17. 企业报报关员有有无刑事事犯罪记记录： ；（1）有 （2）无有刑事犯罪罪记录的的请填写写：（1）报关关员姓名名： （2）身份份证件： ；身份份证件号号码： ；（3）犯罪罪时间： ；（4）罪名名： ；（5）刑罚罚种类及及刑期： ； 二、标标准

6、对照照1.企业以以及所属属执业报报关员连连续1年无走走私罪、走走私行为为、违反反海关监监管规定定的行为为；（1）是 （2）否2.连续11年代理理报关的的货物未未因侵犯犯知识产产权而被被海关没没收，或或者被没没收但对对该货物物的知识识产权状状况履行行了合理理审查义义务；（1）是 （2）否3.连续11年无拖拖欠应纳纳税款、应应缴罚没没款项情情事；（1）是 （2）否4.上一年年度代理理申报的的进出口口报关单单及进出出境备案案清单等等总量在在(2万/50000/330000)票以以上；（1）是 （2）否5.上一年年度代理理申报的的进出口口报关差差错率在在（3%/5%）以以下，实际数数值是：（1）是 （

7、2）否6.依法建建立账簿簿和营业业记录，真真实、正正确、完完整地记记录受委委托办理理报关业业务的所所有活动动；（1）是 （2）否7.按照规规定办理理注册登登记许可可延续及及中华华人民共共和国海海关报关关企业报报关注册册登记证证书的的换证手手续和相相关变更更手续；（1）是 （2）否8.在商务务、人民民银行、工工商、税税务、质质检、外外汇、监监察等行行政管理理部门和和机构无无不良记记录。（1）是 （2）否三、自我评评估（一）内部部控制情情况1.具备职职责明确确的报关关组织结结构：(1)报报关业务务管理层层职责分分工明确确；(22)报关关业务管管理制度度或流程程明确；(3)设立专专门的报报关部门门或

8、岗位位。（1）是 （2）否2.不相容容岗位相相互分离离：报关关授权批批准、业业务执行行、财务务会计、内内部监督督等部门门岗位相相互分离离且监督督制约。（1）是 （2）否3.报关部部门或岗岗位内部部管理规规范：(1)具具备专门门岗位人人员负责责报关事事务；(2)建建立报关关单证资资料、报报关专用用印章、电电子口岸岸IC卡等等的授权权审批制制度并有有效执行行。（1）是 （2）否4.依法设设置会计计机构：(1)建立会会计工作作岗位责责任制；(2)配备专专职会计计从业人人员；(3)会会计岗位位分工明明确且相相互监督督制约。（1）是 （2）否5.严格遵遵守会计计法、会会计准则则和海关关有关管管理规定定：

9、(11)会计计账簿单单证资料料按法定定年限完完整保存存，会计计核算、编编制、报报送等符符合会计计法、会会计准则则和海关关有关管管理规定定；(22)会计计记录、审审计报告告等会计计资料真真实、准准确、完完整记录录和反映映代理报关关活动的的有关情情况。（1）是 （2）否6.具备真真实、准准确、完完整记录录企业报报关经营营管理活活动的信信息系统统，且财财务控制制、物流流控制等等功能模模块有效效运行。（1）是 （2）否7.系统数数据完整整可查：(1)报关活动动等主要要环节在在系统中中能够实实现流程程检索跟跟踪；(2)系统数数据及时时、准确确、完整整录入且且按期限限完整保保存。（1）是 （2）否8.具备

10、完完备的报报关员内内部管理理制度：对报关关员挂靠靠、私揽揽货物报报关等不不规范行行为具备备责任追追究制度度或控制制措施。（1）是 （2）否9.具备合合理审查查程序：报关企企业接受受委托前前，能够够对委托托方身份份资料、经经营性质质及规模模、分类类管理等等级、以以往诚信信守法记记录等以以及委托托方提供供的报关关单证等等资料的的真实性性、合法法性情况况进行合合理审查查。（1）是 （2）否10.具备备报关单单证管理理制度：(1)具备报关单单证管理理制度或或流程；(2)建立报报关单证证管理台台账；(3)完完整保存存与委托托方签订订的书面面委托代代理协议议及进出出口报关关单证。（1）是 （2）否11.具

11、备备内部审审计制度度：(11)设立立专门的的内部审审计机构构或岗位位，或聘聘请外部部专职人人员定期期独立对对报关业务务实施内内部审计计；(22)完整整保存内内部审计计记录。（1）是 （2）否12.对发发现问题题及时规规范纠错错：对报报关业务务内部审审计发现现的问题题及时进进行内部部整改或或完善有有关内部部控制。（1）是 （2）否（二）财务务状况13.具备备盈利能力，未未出现最最近三年年连续亏亏损的记记录。（1）是 （2）否（三）守法法及资信信情况14代理理一般贸贸易进出出口活动动真实合合法，不不存在以以下任一一情形：（1）涉嫌嫌走私或或违规的的；（22）需追追征税款款的；（3）有违反海关法律法

12、规的其他行为的。（1）是 （2）否15代理理加工贸贸易及保保税进出出口活动动真实合合法，不不存在以以下任一一情形：（1）涉嫌嫌走私或或违规的的；（22）需追追征税款款的；（3）有违反海关法律法规的其他行为的。（1）是 （2）否16代理理减免税税或其他他进出口口活动真真实合法法，不存存在以下下任一情情形：（1）涉嫌走私或违规的；（2）需追征税款的；（3）有违反海关法律法规的其他行为的。（1）是 （2）否17 不不存在未未经海关关注册登登记和未未取得报报关从业业资格从从事报关关业务的的情形。（1）是 （2）否18取得得变更注注册登记记许可后后，不存存在未按按规定向向海关办办理变更更手续的的情形。（

13、1）是 （2）否19不存存在擅自自变更或或者启用用“报关专专用章”的情形形。（1）是 （2）否20本企企业及所所属报关关员不存存在非法法代理他他人报关关或者超超出业务务范围进进行报关关活动的的情形。（1）是 （2）否21不存存在以出出让名义义的形式式供他人人办理报报关业务务的情形形。 （1）是 （2）否22.配合合海关稽稽查验证证，不会会发生以以下任一一情形：（1）向海海关提供供虚假情情况或隐隐瞒重要要事实；（2）有拒绝或或拖延提提供账簿簿单证资资料、故故意转移移、隐匿匿、篡改改、毁弃弃账簿单单证资料料等逃避避海关稽稽查、逃逃避税款款征缴的的行为；（3）有其他违违反海海关稽查查条例的的行为。（

14、1）是 （2）否（四）贸易易安全情情况23.具备备如下场场所安全全控制措措施：（1）货物处理和存储设施周围具备隔离设施且定期检查完整性；（2）车辆或人员进出厂门有专人看守；（3）公私车辆划区分开停放；（4）楼房构造足以防止非法进入且定期检查其完整性；（5）上锁设备和钥匙控制有专人管理；（6）照明设施、警报系统及录像监控设施对出入口、货物处理及储存区等关键区域实现全覆盖。（1）是 （2）否24.具备备如下进进入安全全控制措措施：（1）企业员工佩戴身份标识，并只能进入职责范围之内的区域；（2）来访者进入企业需经登记备案且有内部人员陪同；（3）发现可疑人员进入的，企业员工应及时报告。（1）是 （2）

15、否25.具备备如下人人员安全全控制措措施：（1）对拟雇佣的管理层人员或关键敏感岗位员工进行有无犯罪记录的背景审查；（2）对关键敏感岗位的员工定期进行安全背景的检查或调查；（3）开展旨在提高员工供应链安全意识的日常性培训；（4）对解雇或停职员工及时收回工作证件、设备并禁止其进入企业生产经营场所。（1）是 （2）否26.具备备如下商商业伙伴伴安全控控制措施施：（11）在筛筛选商业业伙伴时时重点评评估其安安全性、合合法性、稳稳定性及及财务偿偿付能力力；（22）要求求商业伙伙伴按照照AA类管管理或其其它供应应链安全全管理项项目的要要求优化化和完善善贸易安安全管理理；（33）定期监控控和检查查商业伙伙伴

16、遵守守贸易安安全要求求的情况况。（1）是 （2）否27.具备备如下货货物与集集装箱安安全控制制措施：（1）货物物运出入入企业的的有关文文件档案案得到合合法、完完整、准准确的保保存；（2）核实运出入信息并保存核实记录；（3）出现货物溢、短装或者其它异常现象时有及时报告或其它应对措施，防范安全隐患；（4）在货物关键交接环节有签名、盖章等保护制度；（5）通常要运用七点检查程序（前壁、左侧、右侧、底部、顶部、内外门、外部/起落架）检查集装箱完整性和可靠性；（6）集装箱封条有专人管理且具备高安全性（所用封条应达到或超过现有的PAS ISO 17712标准或同等标准）；（7）集装箱和货物储存区域应有安全防

17、护且足以防止未经授权的进入或其它损害。（1）是 （2）否28.具备备如下运运输工具具安全控控制措施施：（11）有专专门程序序或制度度检查出出入运输输工具，防防止藏匿匿可疑物物品；（2）有专门程序或手段对装载货物的运输工具进行动态跟踪监控；（3）对司机进行专门的反恐安全培训；（4）运输工具停放区域有安全防护且足以防止未经授权的进入或其它损害。（1）是 （2）否29.具备备如下信信息安全全控制措措施：（1）有专门程序或制度保护信息系统不受未经授权的进入；（2）针对不正当进入信息系统、篡改贸易数据等滥用信息技术系统行为有严格的责任追究制度；（3）有数据恢复、备份等专门程序或技术能力防止信息丢失。（1）是 （2）否30.具备备应对灾灾害或紧紧急安全全事故的的应急程程序或机机制，并并且应急急程序或或机制应应与所有有相关的的企业员员工进行行日常沟沟通以保保证及时时了解掌掌握。（1）是 （2）否 本本单位保保证此报报告的真真实准确确有效，并并存有相相关文件件备查。如如有不实实，自愿愿承担海海关不适适用AAA类/A类管管理的法法律后果果。法定代表人人签字： 加加盖单位位公章 年 月月 日