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1、证券交易一、单项选选择题(每题题0.5分，共共30分，以以下备选答案案中只有一项项最符合题目目要求，不选选、错选均不不得分)1.LOFF发售除可通通过深圳证券券交易所会员员中具有基金金代销业务资资格的证券营营业部门认购购上市开放式式基金，也可可通过()的营业网网点认购上市市开放式基金金。A.基金管管理人及其代代销机构B.基金托托管人及其代代销机构C.基金托托管人D.基金管管理人2.上海证证券交易所的的指定交易制制度于()起推行。A.19999年4月11日B.20000年4月11日C.19998年4月11日D.19997年4月11日3.()可以对涉涉嫌违法违规规交易的证券券进行监管。A.国务院院
2、B.证券交交易所C.中国证证券业协会D.中国证证监会4.我国现现行有关制度度规定，单笔笔权证买卖申申报数量不得得超过()。A.10000万份B.2000万份C.1000万份D.50万万份5.投资者者持有一个上上市公司已发发行的股份的的5%后，通通过证券交易易所的证券交易，其其所持该上市市公司已发行行的股份比例例每增加或者者减少()，应向国国务院证券监监督管理机构构、证券交易易所作出书面面报告，通知知该上市公司司并予以公告告。A.2%B.3%C.5%D.10%6.所谓代代办股份转让让服务业务，是是指证券公司司，以其自备备或租用的业业务设施为()提供供的股份转让让服务业务。A.非上市市公司B.上市
3、公公司的流通股股份C.境外上上市公司D.上市公公司的非流通通股份7.证券营营业部经纪业业务内部控制制的重点是防防范()。A.客户资资料丢失B.挪用客客户交易结算算资金C.设备服服务器故障D.网络中中断故障8.()是指投资资者开立证券券账户时所提提供的资料必必须真实有效效，不得有虚虚假隐匿。A.一致性性B.合法性性C.规范性性D.真实性性9.某上市市公司通过ll0股送2股股的分红方案案，送股登记记日为T日，托托该公司股票在在上海证券交交易所挂牌，则则流通股的红红股到账日为为()日日。A.T+11B.TC.T+22D.T+3310.()是为投投资额较大的的个人投资者者和机构投资资者提供最具具个性化
4、的服服务。A.电话服服务中心B.专人服服务C.讲座、推推介会和座谈谈会D.邮寄服服务11.按照现行行规定，证券券公司对客户户融资融券最最长期限不超超过()。A.3个月月B.6个月月C.9个月月D.1年12.证券券公司只能接接受()的IB业务务，不能接受受其他金融机机构的IB业业务。A.全资拥拥有或者控股股的，或者被被同一机构控控制的期货公公司B.全资拥拥有或者控股股的，或者被被不同机构控控制的期货公公司C.全资拥拥有或者控股股的，或者被被同一机构控控制的证券公公司D.全资拥拥有或者控股股的，或者被被不同机构控控制的证券公公司13.证券券公司应当向向客户明确告告知()。A.公司的的不同产品B.公
5、司的的业务风险C.公司的的法定业务范范围D.公司的的服务14.证券券公司经营证证券承销与保保荐业务，同同时经营证券券自营业务和和证券资产管管理业务的，注注册资本最低低限额为()。A.人民币币5000万万元B.人民币币100000万元C.人民币币150000万元D.人民币币500000万元15.上海海证券交易所所证券交易的的收盘价为当当日该证券最最后一笔交易易前()分钟所有交交易的成交量量加权平均数数(含最后一一笔交易)。A.1B.2C.3D.516.证券券交易所的会会员代表由()担任任。A.证券公公司人员B.会员高高级管理人员员C.交易所所管理人员D.董事会会人员17.下列列有关自营业业务的说
6、法，错错误的是()。A.从事证证券自营业务务的证券公司司其注册资本本最低限额应应达到2亿元元人民币，净净资本不得低低于50000万元人民币币B.自营业业务是证券公公司以盈利为为目的、为自自己买卖证券券、通过买卖卖价差获利的的一种经营行行为C.在从事事自营业务时时，证券公司司必须使用自自有或依法筹筹集可用于自自营的资金D.自营买买卖只能买卖卖依法公开发发行的或中国国证监会认可可的其他有价价证券18.下列列不属于证券券公司经纪业业务合规风险险的是()。A.受到法法律制裁B.受到监监管处罚C.被采取取监管措施D.遭受财财产损失19.下列列属于证券公公司经纪业务务技术风险成成因的是()。A.工作人人员
7、有章不循循、违规操作作B.信息技技术系统发生生技术故障C.内部控控制不严D.违反法法律、行政法法规和监管部部门规章20.对于于不采用累积积投票制的议议案，在“委委托数量”项项下填报表决决意见，1股股代表()。A.同意B.反对C.弃权D.不确定定21.下列关于于采用限价委委托方式要求求证券经纪商商必须帮助投投资者的说法法，错误的是是()。A.证券经经纪商必须帮帮助投资者以以限价卖出证证券B.证券经经纪商必须帮帮助投资者以以高于限价卖卖出证券C.证券经经纪商必须帮帮助投资者以以低于限价卖卖出证券D.证券经经纪商必须帮帮助投资者以以限价买人证证券22.对情情节严重的异异常交易行为为，证券交易易所不得
8、采取取的措施是()。A.口头或或书面警告B.约见谈谈话C.罚款D.限制相相关证券账户户交易23.最低低备付(最低低结算备附金金限额)如果果用于交收，()必须须补足。A.当日B.次日C.前一日日D.前两日日24.目前前，我国通过过证券交易所所进行的股票票交易均采用用()的的报价方式。A.口头报报价B.书面报报价C.电脑报报价D.传真报报价25.在证证券交易所进进行的证券交交易，采用()方式式。A.公开集集中交易B.价格区区间内分销C.大宗交交易D.双边竞竞价26.下列列关于交易单单元的表述，正正确的是()。A.交易单单元是交易权权限的技术载载体B.交易单单元是交易权权限的信息载载体C.交易单单元
9、是业务权权限的技术载载体D.交易单单元是业务权权限的信息载载体27.()是证券券经纪业务的的一线监管机机构。A.中国证证监会B.证券交交易所C.中国证证券业协会D.证券公公司28.下列列不属于自营营业务内部控控制的是()。A.建立防防火墙制度B.加强自自营账户的集集中管理和访访问权限控制制C.自营权权益类证券及及证券衍生品品的合计额不不得超过净资资本的1000%D.建立独独立的实时监监控系统29.以下下尚未公开的的信息中，不不属于内幕信信息的有()。A.上市公公司董事长突突然死亡B.上市公公司股权结构构发生重大变变化C.上市公公司1/4以以上监事发生生变动D.上市公公司发生重大大债务30.融资
10、资融券业务是是指()出借资金供供其买入上市市证券或者出出借上市证券券供其卖出，并并收取担保物物的经营活动动。A.证券公公司向客户B.银行向向客户C.银行向向证券公司D.证券公公司向银行31.某投资者者当日申报“债债转股”5000手，当次次转股初始价价格为每股220元，该投投资者可转换换成发行公司司股票的数量量为()股。A.10000B.25000C.100000D.25000032.公司司权证的某日日收盘价是44元，A公司司股票收盘价价是16元，行行权比例为11次日A公司司股票最多可可以上涨或下下跌10%，即即1.60元元;而权证次次日可以上涨涨或下跌的幅幅度为()元。A.1B.1.660C.
11、2D.433.上海海证券交易所所在进行配股股操作时根据据每个股东股股票账户中的的持股量.按按照()自动增加相相应的股数并并主动为其开开立配股权证证账户。A.无偿送送股比例B.有偿送送股比例C.有效送送股比例D.约定送送股比例34.证券券公司自营业业务的高风险险特点主要是是指()。A.合规风风险B.技术风风险C.市场风风险D.经营风风险35.下列列不属于证券券交易内幕信信息知情人的的是()。A.发行人人的监事B.发行人人的打字员C.持有公公司10%股股份的股东D.公司的的实际控制人人36.证券券公司要建立立健全自营业业务风险监控控系统的功能能，应在监控控系统中设置置相应的()。A.风险预预警指标
12、B.风险监监控阀值C.敏感性性指标D.风险测测量阀值37.下列列()不不属于禁止内内幕交易的主主要措施。A.为上市市公司提供服服务的人员与与自营业务决决策的人员分分离B.严禁从从业人员炒买买炒卖股票C.必须使使用专门的股股票账户和资资金账户D.加强监监管38.证券券公司的证券券自营账户应应当自开户之之日起()个交易日日内报证券交交易所备案。A.1B.2C.3D.539.下列列关于银行间间市场自营买买卖的说法中中，错误的是是()。A.银行间间市场的自营营买卖是指具具有银行间市市场交易资格格的证券公司司在银行间市市场以自己名名义进行的证证券自营买卖卖B.目前银银行间市场的的交易品种主主要是债券C.
13、采取询询价交易方式式进行，交易易对手之间自自主询价谈判判，逐笔成交交D.交易手手续简单、清清晰，费时少少40.证券券公司进行自自营买卖证券券时，其交易易方式可以在在法规范围内内依()自主选择。A.资金数数量B.交易量量C.交易品品种D.时间和和条件41.下列不属属于在我国强强调公开原则则的具体内容容的是()。A.上市的的股份公司财财务报表必须须及时向社会会公开B.股份公公司的所有事事项必须及时时向社会公布布C.上市的的股份公司经经营状况必须须依法及时向向社会公开D.股份公公司法人一些些重大事项必必须及时向社社会公布42.一种种金融工具约约定在3个月月后持有人按按105元的的价格购买现现在面值为
14、100元元的5年期政政府债券1000手，则该该金融工具属属于()。A.债券期期货B.利率期期货C.债券期期权D.利率期期权43.银行行间债券市场场的债券交易易采用的是()。A.询价交交易方式B.折价交交易方式C.众人竞竞价方式D.官方定定价方式44.假设设某深圳证券券交易所所属属的证券登记记结算机构的的结算银行是是招商银行总行行(深圳)，则则深圳交易所所的会员法人人可选择()作为其其结算银行。A.深圳发发展银行总行行B.中国工工商银行深圳圳分行C.招商银银行北京分行行D.中国银银行北京分行行45.在我我国现阶段，投投资者交易结结算资金已经经实行()。A.第三方方存管制度B.登记结结算公司结算算
15、制度C.商业银银行托管制度度D.指令交交易制度46.目前前我国A股账账户不可用于于买卖()。A.B股B.人民币币普通股票C.债券D.证券投投资基金47.在()情况况下，成交价价格与债券的的应计利息是是分解的。A.全价交交易B.市价交交易C.净价交交易D.买卖价价交易48.我国国目前规定，证证券交易所接接受其会员的的()。A.止损委委托申报B.止损限限价委托申报报C.全额成成交申报D.限价申申报49.深圳圳交易所规定定，上市首日日集合竞价的的有效竞价范范围为发行价价的()。A.上下1150元B.上下115%C.上下115元D.上下550%50.根据据我国现行有有关交易制度度，可以进行行当日回转交
16、交易的是()。A.B股B.A股C.债券D.基金51.根据据债券登记记、托管与结结算业务实施施细则的规规定，债券回回购交易按()进行申报报。A.证券公公司账户B.证券公公司席位C.投资者者资金账户D.投资者者证券账户52.标准券券折算率管理理办法规定定，每()收市后，中中国结算公司司根据标准券券折算率计算算公式，计算算沪、深证券券交易所挂牌牌交易债券品品种在下一个个有交易安排排的星期分别别适用的标准准券折算率。A.星期二二B.星期三三C.星期四四D.星期五五53.按照照标准券折折算率管理办办法，标准准券折算率计计算公式中的的波动率，与与()有有关。A.上期最最高收盘价和和上期最低收收盘价B.本期
17、最最高收盘价和和本期最低收收盘价C.上期开开盘价和上期期收盘价D.上期收收盘价和本期期开盘价54.T+3滚动交收收适用于()。A.A股B.基金C.债券D.B股55.下列列关于融资融融券业务及账账户体系概述述的说法，错错误的是()。A.投资者者在融资融券券业务当中，涉涉及向证券公公司借人证券券或款项，需需要向证券公公司提交相应应的担保物B.客户向向证券公司融融资买入证券券时，客户需需事先向证券券公司缴纳一一定的保证金金，该保证金金必须是现金金C.将所有有客户融资买买人的证券以以及充抵保证证金的证券记记入到客户信信用交易担保保证券账户中中，并将该账账户内的证券券定义为信托托财产，由证证券公司名义义
18、所有D.在证券券公司自行维维护投资者信信用证券账户户的基础上，由由中国结算公公司维护投资资者信用证券券账户记录作作为备查账，防防止证券公司司串用、挪用用56.在我我国证券市场场发展过程中中，投资者进进行证券交易易的资金存取取方式曾先后后有多种。下下列各项中()不是是我国曾出现现过的资金存存取的方式。A.证券营营业部自办资资金存取B.委托银银行代理资金金存取C.结算公公司代理资金金存取D.银证转转账存取57.在证证券账户卡的的挂失补办过过程中，补办办新号码证券券账户卡的，按按规定数据格格式将有关资资料传送()。A.相关证证券公司B.相关经经纪人员C.中国结结算公司D.中国证证监会58.关于于网上
19、定价发发行的认购成成功者的确认认方式，下面面选项中正确确的是()。A.按抽签签决定认购成成功者B.按价格格优先原则决决定认购成功功者C.按时间间优先原则决决定认购成功功者D.按客户户优先原则决决定认购成功功者59.某投投资者通过场场内投资100000元申申购上市开放放式基金，假假设管理人规规定的申购费费率为1.55%，则其申申购手续费为为()元元。A.1477.70B.1477.78C.1477.80D.1488.0060.按照照()的的原则，在认认购的股票过过户前，股票票的权益仍属属于认购人。A.所有权权固定B.权益与与所有权分离离C.权益固固定D.权益与与所有权一致致二、多项选择择题(每题
20、11分，共400分，以下备备选项中有两两项或两项以以上符合题目目要求，多选选、少选、错错选均不得分分)1.深圳证证券交易所综综合协议或交交易平台接受受交易用户申申报的类型包包括()。A.定价申申报B.双边报报价C.意向申申报D.成交申申报2.资产托托管机构办理理集合资产管管理计划资产产托管业务应应当履行的职职责包括()。A.监督证证券公司集合合资产管理计计划的经营运运作，发现证证券公司的投投资或清算指指令违反法律律、行政法规规、中国证监监会的规定或或者集合资产产管理合同约约定的，应当当要求改正;未能改正的的，应当拒绝绝执行，并向向中国证监会会报告B.执行投投资人的投资资或者清算指指令，并负责责
21、办理集合资资产管理计划划资产运营中中的资金往来来C.出具资资产托管报告告D.安全保保管集合资产产管理计划资资产3.客户资资产管理业务务的下列风险险中，属于合合规风险的是是()。A.因向客客户承诺收益益或保本受到到处罚而导致致的损失B.因发生生操纵市场行行为受到处罚罚而导致的损损失C.因证券券公司资产管管理业务操作作人员违反资资产管理合同同约定买卖证证券或划转资资金损害委托托人的利益，导导致承担赔偿偿责任而造成成的损失D.证券公公司在客户资资产管理业务务中由于市场场调研或经营营水平的差异异等，导致对对市场变化把把握不准，投投资决策或操操作失误使管管理的客户资资产受到损失失4.我国目目前上市公司司
22、分红派息的的主要形式有有()。A.股票股股利B.实物红红利C.现金股股利D.认股权权证5.下列不不属于我国证证券公司的营营销渠道的是是()。A.网络证证券营销B.期货公公司C.证券公公司营业部D.投资公公司6.集合资资产管理合同同应包括()。A.集合计计划费用B.存续期期间委托人转转让的时间C.集合计计划信息披露露D.存续期期间委托人转转让的方式及及程序7.证券交交易结算流程程中的证券交交收环节包括括()。A.中国结结算公司沪、深深分公司与结结算参与人之之间的证券交交收B.证券公公司与结算参参与人之间的的证券交收C.结算参参与人与客户户之间的证券券交收D.投资者者与投资者之之间的证券交交收8.
23、证券公公司开展定向向资产管理业业务，应按照照有关规则了了解客户的()。A.风险认认知与承受能能力B.投资偏偏好C.财产收收入状况D.证券投投资经验9.上海证证券交易所接接受()方式的市价价申报。A.对手方方最优价格申申报B.最优五五档即时成交交剩余转限价价申报C.最优五五档即时成交交剩余撤销价价申报D.本方最最优价格申报报10.纳入入结算参与人人最低备付金金额计算的交交易品种包括括()。A.A股B.基金C.债券D.B股11.在公司董董事会秘书空空缺期间，公公司应指定()代行行董事会秘书书职责。A.一名高高级管理人员员B.一名监监事C.董事长长D.一名董董事12.证券券自营业务的的含义是()。A
24、.经证监监会批准B.以营利利为目的C.净资本本不得低于55000万元元人民币D.能够任任意买卖有价价证券13.下列列各项中，()是证证券交易所特特别会员的义义务。A.及时协协调、联络所所属境外证券券经营机构与与证券交易所所有关的业务务与事务B.按证券券交易所规定定缴纳特别会会员费及相关关费用C.派人出出席证券交易易所会员大会会D.接受证证券交易所年年度检查和临临时检查14.证券券交易所认为为必要时，可可以()。A.调整融融券保证金比比例B.维持担担保比例C.调整融融资保证金比比例D.调整标标的证券的选选择标准15.上市市债券有三种种交易形式，即即()。A.回购交交易B.平价交交易C.现货交交易
25、D.期货交交易16.短期期证券经纪人人可以从转期期经营中获取取收益，所谓谓“转期”是是指()。A.用较早早到期的债券券换成到期日日较晚的债券券B.用销售售一种新债券券来赎回旧债债券C.以高于于买入的价格格销售短期债债券D.以低于于买入的价格格销售短期债债券17.证券券自营业务的的特点有()。A.自主性性B.风险性性C.任意性性D.收益性性18.下列列哪些行为属属于交易差错错风险()A.受托时时因约定不明明、证券公司司审核凭证不不慎而造成的的风险B.证券公公司工作人员员申报差错引引起的风险C.无权或或越权代理而而造成的风险险D.交割失失误引起的风风险19.建立立健全预警补补仓和强制平平仓制度的要
26、要求是()。A.证券公公司应当指定定专人实时监监控客户担保保物价值与客客户债务价值值及其比例的的变动情况B.当客户户担保物价值值与客户债务务价值的比例例低于合同约约定的最低维维持担保比例例时，应当按按照约定方式式及时通知客客户补足担保保物C.当客户户不能按约定定补足担保物物，维持担保保比例触及平平仓维持担保保比例时，及及时向客户发发送平仓通知知，并启动强强制平仓D.证券公公司应采取必必要的措施对对通知方式、通通知内容等予予以留痕20.证券券回购交易的的实质是()。A.资金的的贷出方暂时时放弃相应资资金的使用权权，从而获得得融资方的证证券抵押权，并并于回购期满满时归还对方方抵押的证券券，收回融出
27、出资金并获得得一定利息B.证券市市场的一种重重要的融资方方式C.证券的的持有方以持持有的证券作作抵押，获得得一定期限内内的资金使用用权，期满后后则需归还借借贷的资金，并并按约定支付付一定的利息息D.一种以以有价证券为为抵押品拆借借资金的信用用行为21.证券经纪纪业务中证券券经纪商必须须遵守的规则则包括()。A.不得为为多获取佣金金而诱导客户户进行不必要要的证券买卖卖B.不得侵侵占、损害客客户的合法权权益C.不得散散布谣言或其其他非公开披披露的信息D.不得借借职务之便利利用或泄露内内幕信息22.下列列关于权证清清算交收的说说法中，正确确的有()。A.权证交交易和行权的的证券、资金金最终交收时时点
28、均为T日日16：000B.对于权权证交易和权权证行权，中中国结算公司司深圳分公司司均按货银对对付原则办理理相关结算C.对于权权证交易，中中国结算公司司深圳分公司司作为共同对对手方，实行行T+1日担担保交收(TT日为交易日日)D.结算参参与人和发行行人应保证在在最终交收时时点有足额资资金和足量证证券用于T日日权证交易和和行权的交收收23.转让让撮合时，以以集合竞价确确定转让价格格，如果有两两个以上价位位在有效竞价价范围内能实实现最大成交交量，则可以以选取的价位位有()。A.高于该该价位的买人人申报全部成成交B.低于该该价位的卖出出申报半数成成交C.与该价价位相同的买买方申报全部部成交D.与该价价
29、位相同的卖卖方申报全部部成交24.进行行买断式回购购，交易双方方可以按照交交易对手的信信用状况协商商设定()。A.质押金金B.保证金金C.保证券券D.质押券券25.全国国银行间债券券市场回购的的债券是指经经中国人民银银行批准可用用于在全国银银行间债券市市场进行交易易的()。A.政府债债券B.中央银银行债券C.企业债债券D.金融债债券26.目前前，上海证券券交易所用于于国债买断式式回购交易的的券种有()。A.O4国国债(10)B.05国国债(4)C.05国国债(1)D.05国国债(3)27.对送送股的股权登登记，增加某某股东股数的的计算依据包包括()。A.上市公公司股东人数数B.股利分分配方案中
30、送送股比例C.股东的的持股数D.股东认认购新股缴款款额28.下列列关于深圳证证券交易所证证券转托管的的说法，正确确的有()。A.转托管管可以是一只只证券或多只只证券，也可可是一只证券券的部分或全全部B.一般情情况下，当日日买入的证券券在同一证券券公司的不同同席位之间可可以转托管，但但在不同证券券公司的席位位之间不能转转托管C.转托管管一经申报不不能撤单D.转出证证券营业部收收到转托管未未确认数据，可可向中国结算算公司深圳分分公司查询转转托管不成功功的原因29.在()情况况下，会员需需要在中国证证券登记结算算公司上海分分公司办理席席位清算路径径变更手续。A.出租交交易席位后B.席位加加入清算前C
31、.席位的的清算路径发发生变化D.退回交交易席位30.信用用风险可以进进一步细分为为()。A.本金风风险B.流动性性风险C.操作风风险D.价差风风险31.按照证证券法规定定，设立证券券公司，其主主要股东应当当具备的条件件有()。A.具有持持续盈利能力力B.信誉良良好C.最近33年无重大违违法违规记录录D.注册资资本不低于人人民币2亿元元32.我国国上海和深圳圳证券交易所所的会员应共共同承担的义义务有()。A.按规定定提供有关信信息资料，以以及相关的业业务报表和账账册B.执行证证券交易所决决议C.派遣合合格代表入场场从事证券交交易活动D.接受证证券交易所的的监督33.投资资者具有()情形时时，交易
32、参与与人不得为其其申报撤销指指定交易。A.撤销当当日有交易行行为的B.撤销当当日有申报的的C.新股申申购未到期的的D.相关机机构未允许撤撤销的34.关于于限价委托方方式特点的说说法，正确的的是()。A.证券可可以客户预期期的价格或更更有利的价格格成交B.有利于于客户实现预预期投资计划划，谋求最大大利益C.成交速速度慢，有时时甚至无法成成交D.在证券券价格变动较较大时，客户户采用限价委委托容易错失失良机，遭受受损失35.下列列属于证券交交易所的竞价价原则的是()。A.在相同同的价格下，时时间优先B.在相同同的时间下，买买入价格高的的优先C.在相同同的时间下，卖卖出价格高的的优先D.在相同同的价格
33、下，不不分时间先后后，按比例成成交36.合格格境外机构投投资者在经批批准的投资额额度内，可以以投资于中国国证监会批准准的人民币金金融工具包括括()。A.在证券券交易所挂牌牌交易的股票票B.在证券券交易所挂牌牌交易的债券券C.证券投投资基金D.在证券交易易所挂牌交易易的权证37.客户户交易结算资资金第三方存存管的作用主主要有()。A.保证客客户资金安全全B.维护投投资者利益C.控制证证券行业风险险D.维护市市场稳定38.客户户分析中，不不属于客户基基本情况分析析内容的是()。A.客户的的年龄B.客户的的职业C.家庭固固定资产状况况D.家庭年年收入39.已开开立资金账户户但没有足够够资金的投资资者
34、，必须在在()。根根据自己的申申购量存人足足额的申购资资金。A.申购日日之前B.申购口口当日C.提出申申购申请后D.开立资资金账户的同同时40.上海海证券交易所所B股现金红红利的派发日日程安排中，正正确的有()。A.中国结结算公司上海海分公司核准准答复日(TT-3日前)B.公告刊刊登日(T日日)C.权益登登记日(T+3日)D.现金红红利发放日(T+8日)三、判断题(AA代表对的，BB代表错的，每每题0.5分分，共30分分，不选、错错选均不得分分)1.在连续续交易系统中中，交易一定定是连续的。()2.目前，AA股的配股权权证不挂牌交交易，但可转转托管。()3.转托管管可以是一只只证券或多只只证券
35、，也可可以是一只证证券的部分或或全部。()4.证券交交易所特别会会员享有对证证券交易所事事务的提议权权和表决权。()5.证券公公司应当至少少每月向客户户提供一次准准确、完整的的资产管理报报告。()6.证券结结算的操作风风险是指因为为法律法规不不透明、不明明确或法规适适用不当，导导致证券登记记结算机构遭遭受损失的风风险。()7.证券公公司资金不足足时，只要向向客户保证支支付，可以暂暂时挪用客户户交易结算资资金。()8.在证券券经纪业务中中，证券公司司不赚取差价价，只收取一一定的经手费费和印花税作作为业务收入入。()9.在我国国，证券经纪纪人具有间接接营销渠道的的性质。()10.按照照竞价原则。在
36、在证券买卖撮撮合中，价格格较高的买进进申报优先于于价格较低的的买进申报。()11.客户户申请开展融融资融券业务务要在证券公公司开立客户户信用交易担担保证券账户户和客户信用用交易担保资资金账户。()12.证券券交易所的组组织形式有会会员制和公司司制两种，目目前我国上海海证券交易所所和深圳证券券交易所均采采用公司制。()13.根据据债券登记记、托管与结结算业务实施施细则规定定，中国结算算公司按证券券账户核算标标准券。()14.上海海证券交易所所和深圳证券券交易所对会会员资格的规规定是基本相相同的。()15.证券券公司从事证证券自营业务务时，严禁进进行以获取利利益或减少损损失为目的的的交易活动。()
37、16.因为为权证具有一一定的权利，故故有交易价值值。()17.股份份转让公司应应当而且只能能委托一家证证券公司作为为其主办券商商办理股份转转让。()18.公开开原则是指参参与交易的各各方应当在相相同的条件下下和平等的机机会中进行交交易。()19.在我我国证券市场场发展过程中中，客户的证证券交易结算算资金在早期期是由其经纪纪商负责管理理。()20.目标标市场的设定定只是一个细细分的市场。()21.证券券公司定向资资产管理业务务应建立投资资交易控制体体系，其中包包括建立科学学的管理业绩绩评价体系。()22.上海海证券账户当当日开立，当当日即可用于于交易。()23.证券券交易所交易易席位的实质质包含
38、了一种种交易资格的的含义。()24.目前前，我国在买买人卖出证券券时都可以零零数委托。()25.上海海证券交易所所目前公布的的指数品种和和深圳证券交交易所是一样样的。()26.网上上发行新股具具有经济性、高高效性、市场场性、连续性性的特点。()27.证券券公司采取差差异性市场营营销策略时，营营销人员可以以针对该细分分市场的特点点规划、设计计专门的营销销策略。()28.客户户沟通是证券券公司营销人人员在招揽客客户过程中的的重要环节。()29.在委委托有效期内内，只要证券券经纪商按委委托内容代理理买卖，委托托人就不得拒拒绝接受交易易结果。()30.19990年7月月和19911年12月，上上海证券
39、交易易所和深圳证证券交易所先先后正式开业业。()31.沪、深深证券交易所所于20099年11月22日正式发布布交易异常常情况处理实实施细则(试试行)。()32.就投投资者买卖证证券的基本途途径来说，其其中一条是投投资者直接进进入交易场所所自行买卖证证券。()33.资产产管理合同不不包括管理报报酬的计算方方法和支付方方式这一事项项。()34.证券券公司申请从从事资产管理理业务的条件件中，其净资资本不得低于于人民币2亿亿元。()35.我国国债券结算佣佣金标准由证证券结算登记记机构制定，并并报证券交易易所备案。()36.证券自营营业务是指证证券公司以营营利为目的并并以自己的资资金和账户买买卖有价证券
40、券的行为。()37.上海海证券交易所所的网络投票票系统以申报报股数代表表表决意见，申申报1股代表表同意，申报报2股代表反反对，申报33股代表弃权权。()38.我国国银行间债券券交易市场买买断式回购的的期限最长不不超过90天天。()39.在采采取网上新股股定价发行方方式上，如同同一证券账户户多次申购，则则全部申购均均视作无效。()40.客户户向证券公司司申请开展融融资融券业务务，可由客户户本人向证券券公司营业部部提出申请，或或委托他人代代理。()41.证券券公司与其客客户之间的资资金清算交收收，需要由证证券公司与存存管银行配合合完成。()42.优先先认股权是指指老股东可根根据其持有发发行公司股份
41、份的数量，按按持有时间长长短优先认购购增发的新股股的权利。()43.网上上竞价发行即即主承销商利利用证券交易易所的交易系系统，按已确确定的发行价价格向投资者者发售股票。()44.上海海证券交易所所基金最低申申购金额及赎赎回份额由基基金管理人确确定并公告。在在最低申购金金额的基础上上，累加申购购金额为10000元或其其整数倍，但但最高不能超超过999999900元元。()45.如果果投资者是通通过场内申购购的基金份额额，将以投资资者的开放式式基金账户记记载，登记在在中国结算公公司TA系统统中，托管在在基金管理人人或代销机构构处。()46.经证证券交易所认认可的具有证证券交易所会会员资格的证证券公司可以以自营或代理理投资者买卖卖权证。()47.当日日“债转股”的的有效申报手手数是当日“债债转股”按账账户合并后的的申请手数与与可转债交易易过户后的持持有手数比较较，取较小的