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1、中国南方电电网有限限责任公公司安全生产产风险管管理体系系审核指指南电电力施工工企业部部分（初稿）二O一二年年三月导 言言 安全生产风风险管理理体系贯贯彻“一切事事故都可可以预防防”的安全全理念，融融合了国国际先进进的安全全管理体体系内容容，从风风险控制制出发，运运用国际际先进的的安全管管理理论论，系统统化的提提出了安安全生产产管理的的模式和和方法，解解决了安安全生产产“管什么么、怎么么管，做做什么、怎怎么做”的问题题，从管管理理念念、内容容和方法法上确保保安全生生产风险险可控、在在控。全面、扎实实、有效效地在电电力施工工企业推推进安全全生产风风险管理理体系建建设，是是落实南南方电网网公司安安全
2、生产产建设的的一项重重要工作作，是建建立安全全生产管管理长效效机制的的有效途途径，更更是夯实实安全基基础管理理工作和和不断提提高公司司系统安安全生产产风险管管理水平平的重要要举措。为了强化工工程建设设过程中中的管控控力度，在在全面梳梳理电力力施工企企业业务务的基础础上，基基于电力力施工企企业的业业务性质质与特点点对审核核指南（电电力施工工企业部部分）进进行全面面修编，秉秉承“有则实实施，无无则忽略略”的原则则，结合合广东电电网公司司16家家电力施施工企业业承包商商试点经经验基础础之上，特特制订本本审核指指南。本本指南适适用于电电力施工工企业。本指南是原原审核指指南的继继承与延延伸，它它基于对对
3、作业风风险的辨辨识与控控制，既既贯彻了了原体系系“基于风风险”的核心心思想，又又强化了了体系的的针对性性、适宜宜性和协协调性。本指南旨在在为审核核人员提提供一个个审核工工具，它它提出了了PDCCA审核核思路和和主要关关注的问问题，为为审核人人员提供供参考。在在使用过过程中，如如发现问问题或有有好的建建议，请请及时反反馈。本指南由广广东电网网公司基基建部编编制，在在编制过过程中得得到了南南方电网网公司安安监部、基基建部的的指导及及广东汇汇安恒达达管理顾顾问有限限公司的的帮助。 使 用 说 明一、 主要审核内内容本指南的审审核内容容保持了了原体系系的基本本框架不不变，主主要针对对以下九九个单元元，
4、分别别为：安安全管理理、危害害辨识与与风险评评估、应应急与事事故管理理、作业业环境、生生产用具具、生产产管理、职职业健康康、能力力要求与与培训和和检查、审审核与改改进。（一） 第一单元“安全管管理”包含十十二个要要素，考考虑电力力施工企企业的业业务特点点，将“供应商商与承包包商管理理”要素中中建设单单位对承承包商的的管理要要求转化化为承包包商对分分包商的的管理要要求，其其它要求求和内容容与原体体系基本本相同。（二） 第二单元“危害辨识识与风险险评估”包括危害害辨识与与风险评评估总体体原则、作作业风险险评估、环环境与职职业健康康风险评评估三个个要素，忽忽略了原原指南电电网风险险评估、设设备风险险
5、评估的的内容，涉涉及电力力施工企企业施工工过程中中的设备备风险纳纳入到作作业风险险评估中中进行考考虑。（三） 第三单元“应急与与事故管管理”其要求求与内容容与原体体系基本本相同。 （四） 第四单元“作业环环境”包含八八个要素素，考虑虑电力施施工企业业的业务务特点，对对以下要要素的审审核要点点进行调调整：“标识管管理”侧重作作业现场场安健环环设施，如如标识、围围栏、牌牌图等设设施，“划线管管理”侧重施施工现场场区域划划分及定定置管理理，“通风”侧重施施工现场场通风不不良的有有限空间间作业，“建筑物、构筑物”侧重作业现场临时建筑及构筑物管理。其它要求和内容与原体系基本相同。（五） 第五单元“生产用
6、用具”包含七七个要素素，考虑虑电力施施工企业业的业务务特点，对对以下要要素的审审核要点点进行调调整：“工器具具”侧重施工工机具管管理。“用电设设备”侧重施施工用电电设施管管理。“爬梯、平平台及脚脚手架”侧重施施工脚手手架管理理。其它它要求和和内容与与原体系系基本相相同。（六） 第六单元“生产管管理”是依据据电力施施工企业业的主要要业务而而设计，将将“工程建建设管理理”细分为为“项目施施工前准准备、项项目施工工过程管管理、竣竣工验收收与交付付和工程程回访与与保修”明确了了企业在在工程建建设的全全过程管管理，保保留了“作业过过程控制制”和“物资与与仓储管管理”，忽略了了原指南南“规划与与设计”、“
7、新设备备投运及及并（联联）网管管理”、“用户管管理”的内容容。（七） 第七单元“职业健健康”其要求求与内容容与原体体系基本本相同。 （八） 第八单元“能力要要求与培培训”其要求求与内容容与原体体系基本本相同。 （九） 第九单元“检查、审审核与改改进”其要求求与内容容与原体体系基本本相同。 二、 分数分配与与计分方方法（一）SEECP分分数分配配及计分分方法本指南仍采采用原体体系系统统性环节节SECCP比例例，计分分方法详详见原指指南。（二）本指指南对部部分要素素分数分分配进行行了调整整，调整整后体系系各单元元分数分分配如下下：单元一二三四五六七八九总计安全管理危害辨识与与风险评评估应急与事故故
8、管理作业环境生产用具生产管理职业健康能力要求与与培训检查、审核核与改进进分数14701250100068073019503804807008640三、绩效认认可 安全生产管管理绩效效认可应应结合承承包商实实际，体体现注重重结果，关关注过程程的原则则。绩效效评价包包括两方方面：一一是工伤伤意外率率；二是是努力成成绩。前前者相当当于结果果，后者者相当于于过程。SSECPP绩效评评价标准准为：认可等级过程管理得得分率工伤意外率率（DIIFR）五钻95四钻80三钻65两钻55一钻50其中：-当审核周周期内发发生人身身死亡（含含分包单单位）时时，导致致供电企企业发生生较大及及以上电电网、设设备事故故时，
9、取取消绩效效认可；-当过程管管理得分分率与其其它指标标得分率率不同等等级时，以以低档对对应的级级别作为为评级依依据。-工伤意外外率，取取审核最最近122个月内内的数据据；指标计算公公式：-工伤意外外率（DDIFRR）=； -工伤意外外人员员受伤职业病病职业业性疾病病；-工伤意外外次数：指由工工作导致致或工作作时所受受到的损损伤，使使伤者无无法或无无法完全全履行日日常指定定职务工工作达一一个或以以上工作作日次数数；工作作意外次次数应包包括本单单位员工工（含分分包单位位）在本本单位工工作发生生意外次次数（全全口径统统计）。-分包单位位1年内内工作小小时数以以实际在在本单位位工作人人数进行行统计。-
10、200,0000是一个个基数，按按1000人工作作一年(50周周)，每每周400小时计计算得出出。 目录第一单元 安全管管理21.1安全全生产方方针（885分）21.2安全全生产责责任制（170分）21.3安全全生产法法律法规规与其它它要求（140分）31.4 安安全生产产目标与与指标（225分）41.5 安安全生产产会议（85分）51.6 安安全管理理机构与与人员配配置（885分）61.7 安安全生产产文件与与数据的的控制和和管理（170分）71.8 流流程与变变化管理理（1225分）101.9 安安全生产产信息沟沟通（1125分分）111.10 供应商商与分包包商管理理（1770分）121
11、.11 安全科科技（445分）141.12 工余安安健环（45分）15第二单元 危害害辨识与与风险评评估162.1危害害辨识与与风险评评估总体体原则（200分）162.2电网网风险评评估（不不作审核核要求）182.3设备备风险评评估（不不作审核核要求）182.4作业业风险评评估（8800分分）182.5环境境与职业业健康风风险评估估（2550分）20第三单元 应急与与事故管管理223.1应急急管理（500分）223.2事故故/事件管管理（5500分分）25第四单元 作业环环境294.1标识识管理（100分）294.2划线线管理（60分）304.3通风风（900分）314.4照明明与能见见度（8
12、80分）324.5建筑筑物与构构筑物（80分）334.6内务务管理（40分）344.7消防防管理（150分）354.8 安安保管理理（800分）36第五单元 生产产用具385.1个人人防护用用品（1100分分）385.2工器器具（1000分）395.3 特特种设备备（1220分）415.4 测测试设备备（1000分）425.5用电电设备（1100分）425.6爬梯梯、平台台、脚手手架（1000分）435.7 机机动车辆辆（1000分）44第六单元 生产产管理456.1规划划与设计计（ 不作审审核要求求）456.2工程程建设（1000分）456.3新设设备投运运及并（联联）网管管理（不不作审核核
13、要求）496.4系统统运行管管理（不不作审核核要求）496.5用户户管理（不不作审核核要求）496.6设备备运行管管理（不不作审核核要求）496.7作业业过程控控制（8800分分）496.8 物物资与仓仓储管理理（1550分）51第七单元 职业健健康557.1职业业健康管管理（3300分分）557.2人机机工效（80分）57第八单元 能力力要求与与培训588.1 员员工选聘聘（800分）588.2 能能力与意意识提升升（4000分）60第九单元 检查查、审核核与改进进619.1 检检查（2260分分）619.2 审审核（2230分分）639.3 纠纠正与预预防（2210分分）66第一单元 安全
14、管管理1.1安全全生产方方针（885分）目的: 体体现企业业安全生生产、职职业健康康、环境境的宗旨旨和方向向以及企企业持续续降低安安全生产产风险的的承诺，为为企业安安全生产产管理提提供方向向。审核要点审核发现批注制定1、是否有有标准规规定了方方针的制制定、传传达与回回顾的要要求？2、是否制制定了安安全生产产方针？方针是是否由最最高管理理者签发发？3、方针的的内容是是否满足足法定等等要求，并并体现了了企业宗宗旨、目目标以及及管理关关注点。包包括：-遵守国国家法律律、法规规的承诺诺；-发展战战略目标标和方向向；-对安全全、健康康、环境境及持续续改进的的承诺；-客户、员员工、社社会和其其他相关关方的
15、需需求。传达与沟通通1、是否采采用了有有效的方方式传达达、发布布和对外外披露企企业安全全生产方方针？如如：讲解解、张贴贴。2、企业是是否在新新员工入入职前进进行方针针的培训训? 相相关年度度培训、会会议中是是否体现现方针的的相关内内容？3、管理者者及员工工是否熟熟悉方针针内容并并理解其其内涵？4、方针修修改后是是否正式式发布，并并确保其其为企业业内唯一一现行有有效版本本？回顾与修订订1、是否每每年通过过安全生生产委员员会会议议或管理理评审等等对方针针进行回回顾，确确保了方方针的适适宜性？2、国家或或上级政政策、企企业内外外部条件件发生变变化时是是否进行行了回顾顾或修订订？3、企业安安全生产产管
16、理各各项工作作是否符符合/体体现方针针精神？1.2安全全生产责责任制（1170分分）目的:确保保企业内内安全生生产的职职责、权权限得到到规定和和沟通。审核要点审核发现批注制定1、是否有有标准规规定了责责任制的的制定、沟沟通与回回顾的职职责与要要求？2、是否制制定了各各岗位安安全生产产责任制制？包括括：-安全生生产职责责及其到到位标准准；-权限与与义务3、安全生生产责任任制是否否满足法法律法规规以及上上级相关关要求？是否体体现了责责任的有有机传递递、分层层分级负负责并落落实到人人?4、各岗位位的安全全生产职职责和到到位标准准是否清清晰并与与相关工工作标准准的规定定相对应应？5、管理层层是否为为落
17、实责责任制配配置了有有效资源源？6、是否制制定了员员工拒绝绝作业的的标准，规规定了拒拒绝情形形、报告告、调查查、处理理与分析析的程序序？沟通1、制定责责任制过过程中是是否与各各级人员员进行沟沟通？2、责任制制颁布后后是否逐逐级向员员工进行行了培训训、宣贯贯？3、各级人人员是否否清楚自自己的职职责、权权限与到到位标准准？4、是否将将员工拒拒绝程序序向所有有的员工工进行了了沟通与与宣贯？员工是是否清楚楚拒绝程程序？5、责任制制修订后后是否正正式发布布，员工工是否容容易获取取？履行1、是否分分层、分分级负责责并落实实责任制制？重点点关注以以下层面面职责及及到位标标准的实实际执行行情况。-领导层层；-
18、管理层层；-执行层层。2、拒绝事事件是否否得到客客观的调调查处理理和反馈馈？评估与回顾顾1、是否对对各层面面责任制制的落实实情况进进行了年年度评估估？评估估是否针针对管理理/工作作绩效与与存在的的问题？2、是否针针对评估估结果，制制定改进进措施？3、是否制制定考核核办法，对对责任制制履行情情况进行行考核？4、机构与与职能发发生变化化时是否否及时对对责任制制进行修修改？5、是否每每年对责责任制的的全面性性、合理理性与可可操作性性进行回回顾，对对存在的的问题进进行了修修订？6、拒绝事事件是否否进行了了统计分分析，对对分析结结果是否否提出改改进措施施？7、企业是是否对责责任制的的落实情情况进行行回顾
19、和和激励？1.3安全全生产法法律法规规与其它它要求（1140分分）目的: 确确保企业业对所有有相关的的法律法法规与其其它要求求的依从从。审核要点审核发现批注识别与获取取1、是否有有标准规规定法律律法规与与其他要要求的识识别、获获取、融融入、依依从和回回顾的职职责与要要求？ 2、企业获获取法律律法规与与其它要要求的渠渠道是否否明确、畅畅通？3、是否建建立了法法律法规规与其它它要求数数据库？数据库库是否涵涵盖了安安全生产产相关的的国家法法律法规规、省部部委及地地方法规规、国家家和行业业标准，必必要时考考虑国际际惯例。？4、是否对对法律法法规与其其它要求求的版本本、类别别、适用用条款、融融入的制制度
20、进行行记录和和动态管管理？融入1、 是否否将已识识别的安安全生产产法律法法规的适适用条款款与其它它要求融融入了企企业制度度与标准准？2、在融入入时，是是否充分分关注了了适用的的法律法法规与其其他要求求的具体体要求，并并具备可可操作性性？3、法律法法规与其其它要求求变化时时，是否否及时识识别出与与企业相相关的变变化内容容，并融融入企业业制度和和标准？执行与依从从1、标准、制制度是否否符合了了法律法法规与其其它要求求？2、因法律律法规与与其它要要求变动动而修编编的企业业相关制制度和标标准内容容是否对对员工进进行宣贯贯？3、相关的的法律法法规与其其它要求求是否在在管理、生生产现场场得到落落实？4、企
21、业或或员工是是否有不不符合法法律法规规与其他他要求的的事项，并并及时纠纠正？回顾1、是否每每年对法法律法规规与其它它要求的的数据库库进行回回顾？已已识别的的法律法法规与其其他要求求是否适适用于企企业的管管理系统统、标准准及程序序？2、现行的的法律法法规与其其他要求求是否得得到充分分识别、获获取、融融入和依依从？3、企业或或员工是是否发生生违反法法律、法法规事件件？1.4 安安全生产产目标与与指标（2225分分）目的：为企企业的安安全生产产管理提提供焦点点与方向向。审核要点审核发现批注目标与指标标的设立立1、是否有有标准对对目标与与指标的的设立、实实施与监监测、回回顾等方方面的工工作进行行管理？
22、2、是否分分层、分分级设定定安全生生产目标标与指标标并文件件化？3、目标和和指标是是否体现现企业战战略目标标、承接接了上级级下达的的目标和和指标？4、目标和和指标项项目设定定和分类类的合理理性？目目标和指指标值的的合理和和可行性性，权重重的适宜宜性？是是否关注注：-持续改改进的要要求；-管理评评审的结结果；-绩效评评估的结结果；-风险评评估的结结果；-相关方方的满意意度；-同类企企业平均均水平或或先进水水平；5、是否考考虑所需需控制的的风险和和安全生生产绩效效而制定定目标与与指标？目标与与指标是是否可测测量？6、安全生生产目标标是否体体现了以以下方面面？-改善安安全生产产管理的的努力和和行动；
23、-对事故故、事件件控制的的期望；-对生产产运行指指标控制制的期望望。实施与监测测1、是否为为实现安安全生产产目标与与指标提提供了足足够的资资源保障障？2、企业各各层次是是否制定定了保障障目标与与指标实实现的工工作计划划？3、工作计计划是否否按期顺顺利开展展？4、是否定定期对目目标、指指标和相相应工作作计划完完成情况况进行监监测、分分析？5、是否对对工作计计划执行行中发现现的问题题采取了了补救措措施？目标与指标标回顾1、是否每每年对目目标与指指标完成成情况进进行回顾顾？包括括经验、存存在问题题及建议议措施。2、是否完完成了工工作计划划，实现现了年度度目标与与指标？3、是否每每年对目目标与指指标制
24、定定的科学学性与合合理性进进行回顾顾？-是否真真实反映映风险控控制需要要和绩效效水平；-是否与与企业实实际状况况相适应应。1.5 安安全生产产会议（885分）目的：为企企业提供供一个反反映、讨讨论和处处理安全全生产问问题的平平台。审核要点审核发现批注会议准备1、是否有有标准对对安全生生产会议议进行管管理？明明确了会会议的类类别、召召开频率率、组织织与实施施要求、处处置与跟跟踪？2、组织安安全生产产会议时时，是否否明确了了召开时时间与地地点、主主持人与与参会人人员、会会议目的的与议题题、会议议材料准准备要求求、会议议实施的的资源需需求等？。3、会议需需研究、沟沟通、讨讨论或处处理的事事项，是是否
25、事先先通知有有关人员员，给予予参会者者合理准准备时间间？会议实施1、是否按按期召开开安全生生产委员员会会议议？内容容是否包包含：-研究、确确定安全全生产管管理的方方向与措措施；-研究、确确定安全全生产目目标与指指标，并并评估其其完成情情况；-确定控控制企业业安全生生产风险险的措施施与计划划；-研究、解解决安全全生产中中的突出出问题；-监督安安全生产产风险控控制计划划的执行行情况，审审议有关关考核意意见。2、是否按按期召开开安全生生产工作作会？内内容是否否包含：-对企业业上年度度安全生生产情况况进行回回顾、分分析、认认可与激激励；-发布年年度安全全生产目目标、指指标；-公布实实现年度度安全生生产
26、目标标、指标标的工作作计划。3、是否按按期召开开安全生生产分析析会议？内容是是否包含含：-督促落落实年度度安全生生产措施施计划的的月度执执行情况况；-分析、回回顾上月月安全生生产工作作情况；-评估上上月风险险控制措措施实施施效果；-对影响响安全生生产目标标、指标标的风险险进行分分析；-协调布布置月度度安全生生产重点点工作。4、是否根根据企业业风险情情况按需需召开安安全生产产专题会会议？内内容是否否包含：-对企业业风险变变化或面面临的风风险进行行分析、评评估；-制定控控制措施施计划与与实施要要求，落落实所需需的资源源。行动与跟进进1、会议是是否形成成会议纪纪要，并并明确工工作任务务、完成成的时限
27、限及责任任单位或或责任人人？2、会议是是否解决决重大安安全生产产问题？3、对会议议提出的的行动计计划或部部署，是是否进行行跟踪、检检查、验验收、反反馈及效效果评价价？4、是否定定期对安安全生产产会议的的策划、组组织、实实施、落落实情况况及会议议效果进进行回顾顾，并对对发现的的不足进进行改进进？1.6 安安全管理理机构与与人员配配置（885分）目的：为企企业安全全管理提提供必要要的资源源保障。审核要点审核发现批注机构设置1、是否有有标准对对安全生生产管理理机构设设置、安安全管理理人员配配置、任任命及资资质进行行管理？2、是否成成立安全全生产委委员会，建建立安全全生产委委员会工工作规则则？3、是否
28、设设置安全全生产管管理机构构，并配配备安全全管理人人员？4、是否建建立三级级安全管管理网络络？人员配置1、安全生生产委员员会成员员是否包包含主要要安全生生产部门门负责人人？2、安全管管理机构构人员的的数量与与企业规规模和安安全管理理任务是是否相适适应？3、安全管管理人员员是否满满足安全全管理工工作的需需要？4、项目部部（生产产性车间间、工区区）是否否设专职职安全员员，其他他车间、班班组（工工地）是是否根据据法律法法规要求求设专、兼兼职安全全员?5、是否根根据企业业风险和和管理区区域设置置安全区区代表？安全区区代表数数量是否否满足区区域检查查等工作作的需要要？ 人员资质与与任命1、以下人人员是否
29、否经过最最高管理理者书面面任命？-安全区区代表；-内部审审核员；-事故/事件调调查员。-法律法法规需增增加的职职位及与与风险/影响评评估相关关的职位位 2、被任命命的人员员是否参参加了下下列相关关培训并并获得相相应资质质？-法律法法规要求求的各项项资质培培训；-安全生生产风险险管理体体系及内内审员培培训；-安全生生产管理理培训；-危害辩辩识与风风险评估估的培训训；-事故/事件调调查与分分析技术术的培训训；-安全管管理岗位位和职责责的培训训。4、如企业业配备有有专职医医生、职职业卫生生员、专专职护士士时，相相关人员员是否具具备相应应有效的的资质？6、安全区区代表的的责任范范围和职职责是否否在所负
30、负责的区区域现场场予以了了标示？职责履行1、安全生生产委员员会是否否有效发发挥作用用？2、安全生生产管理理机构是是否有效效履行职职责？3、被任命命的人员员是否清清楚理解解并承诺诺履行职职责与义义务？4、所有员员工是否否知道任任命的本本区域安安全区代代表及其其职责？5、任命的的人员是是否能熟熟练运用用其接受受培训的的知识、专专业技能能并胜任任工作？6、所有安安全区代代表、安安全员是是否掌握握其管理理范围主主要危害害及其分分布、主主要风险险及其控控制措施施？1.7 安安全生产产文件与与数据的的控制和和管理（1170分分）目的：为安安全生产产风险管管理体系系的运行行提供依依据，确确保其有有效运行行并
31、受控控。审核要点审核发现批注安全生产文文件的制制定1、是否有有标准对对文件产产生、标标识、发发放、培培训、保保存、回回顾、修修编、作作废与外外部文件件管理进进行规定定？2、是否建建立了安安全生产产过程所所需的文文件？包包括：-管理工工作标准准； -技术支支撑标准准；-作业指指导书、记记录格式式及检查查表。3、依据管管理工作作标准要要求制定定的技术术支撑标标准的充充分性？4、依据关关键任务务分析要要求编制制的作业业指导书书的充分分性？5、依据管管理工作作标准要要求制定定的记录录与检查查表的充充分性？安全生产文文件的控控制1、是否对对文件的的主索引引表、颁颁布与执执行时间间、版本本编号、批批准、发
32、发放控制制、解释释权、变变化废止止，及强强制性文文件、法法律法规规要求和和外部文文件的接接收、处处理与反反馈进行行控制？2、是否建建立系统统对企业业产生的的所有文文件进行行集中管管理，以以确保文文件的可可用性？3、是否针针对文件件系统的的管理任任命了人人员并规规定了职职责？ 4、文件产产生效率率？-对文件件需求的的响应及及时；-文件产产生流程程畅通；5、文件控控制系统统的效力力？-文件的的有效性性；-文件存存储的充充分性；-文件索索取的及及时性；-外部文文件管理理有效性性；-文件的的分发充充分。6、企业所所产生的的文件的的质量？-文件格格式明确确、合理理；-文件内内容简洁洁、明了了；-管理流流
33、程清晰晰、完善善；-支撑文文件清楚楚。7、数据记记录是否否真实、完完整、齐齐全、准准确、及及时？8、文件及及数据是是否按保保密相关关规定分分等级妥妥善管理理，并满满足相关关保密控控制要求求。安全生产文文件的回回顾1、是否对对安全生生产文件件产生、使使用和控控制的针针对性、合合理性、功功能性、流流转与闭闭环、所所需资源源的效力力进行评评估？2、是否每每年对安安全生产产文件管管理的流流程、适适应性、针针对性、全全面性、修修订或废废除、控控制和重重视产权权保护进进行回顾顾？安全生产数数据及其其分析与与应用1、企业是是否识别别出法律律法规、安安全管理理、安全全生产、与与相关方方往来活活动中需需要建立立
34、的安全全生产数数据与记记录？2、安全生生产数据据与记录录是否易易于查询询，并满满足完整整性、准准确性、及及时性、可可追溯性性等要求求？3、企业是是否建立立以下安安全生产产管理数数据与记记录？- 安全全生产会会议纪要要。- 流程程管理信信息。- 事故故调查报报告。- 检查查数据与与记录。- 质量量控制与与进度实实施记录录。- 纠正正与预防防行动记记录。- 采购购与发包包过程信信息。- 分包包商和供供应商信信息。- 技术术档案与与图纸资资料。- 培训训记录。- 其它它。4、企业是是否建立立以下安安全生产产作业活活动数据据与记录录？- 内、外外部不符符合/事事故、事事件。- 设备备、设施施与工器器具
35、检查查维护和和校验。- 任务务观察。- 许可可记录。- 应急急演练。 - 其其它。5、企业是是否建立立以下安安全生产产风险管管理体系系运行数数据与记记录？- 管理理评审摘摘要。- 系统统审核。- 危害害辨识、风风险评估估与关键键任务分分析。- 职业业健康检检查和监监测。- 环境境因素登登记和监监测。- 其它它。6、数据与与记录是是否按规规定填写写、归档档、保存存、处置置？7、企业是是否对安安全生产产数据和和记录进进行统计计分析，并并将其运运用于施施工的过过程管理理控制和和绩效提提升？8、是否有有因数据据或记录录不准确确而影响响工作正正常开展展或决策策判断的的情况？1.8 流流程与变变化管理理（
36、1225分）目的：实现现安全生生产风险险管理流流程优化化，控制制变化带带来的风风险，确确保其有有效运行行并受控控。审核要点审核发现批注流程管理1、是否有有标准对对工作和和管理流流程进行行管理？2、工作和和管理是是否流程程化？-流程是是否在体体系文件件中体现现；-复杂的的工作项项目是否否有相应应的流程程图；-流程是是否闭环环，满足足PDCCA闭环环。3、流程与与标准是是否相匹匹配？4、流程是是否体现现管理目目的、重重点、主主要环节节、不符符合项的的处置反反馈？5、工作是是否按规规定的流流程执行行？6、流程是是否能满满足工作作需要且且易于执执行？变化管理1、是否有有标准对对变化进进行管理理？2、在
37、对工工作现场场开展变变化管理理前，是是否进行行了下列列工作？-适用现现场的法法律法规规、标准准识别；-对工作作现场进进行风险险评估；-对工作作现场风风险进行行控制或或缓解。3、企业是是否识别别并控制制以下变变化可能能带来的的风险？-管理方方面：法法律法规规、标准准规程、组组织机构构的变化化，流程程变化；-生产条条件：关关键人员员、环境境、作业业方式及及物料引引起的变变化； -供应商商、分包包商的变变化。4、组织机机构和资资源配置置变化时时，流程程和管理理是否适适应？5、由于变变化而产产生的要要求是否否得到响响应？-流程要要求；-四新技技术应用用要求；-设计变变更的要要求；-工程项项目范围围变更
38、要要求;-设备要要求；-维护要要求；-应急要要求；6、变化管管理的结结果是否否在以下下工作中中反映？-识别危危害；-进行风风险评估估；-制定相相应控制制措施。7、必要时时，企业业是否成成立专家家组或问问题解决决小组，针针对变化化完成安安健环风风险评估估、缓解解、控制制行动？8、所有的的变化是是否对应应急程序序、培训训要求进进行了更更新，对对相关人人员是否否进行了了培训？11、变化化管理是是否文件件化，变变化是否否进行记记录并保保存？回顾1、每年是是否对流流程和变变化管理理效率进进行回顾顾，增加加、修订订或废除除相关流流程？2、是否每每年针对对流程的的执行情情况和实实用性进进行回顾顾？3、是否每
39、每年针对对变化涉涉及的风风险进行行回顾？4、是否有有变化管管理不到到位而返返工的工工程项目目？5、是否因因变化管管理的原原因导致致事故/事件的的发生？1.9 安安全生产产信息沟沟通（1125分分）目的：确保保企业信信息交换换、传递递快捷、有有效。审核要点审核发现批注沟通建立1、是否建建立了包包括沟通通内容、对对象、时时机、方方式和职职责的信信息沟通通的标准准？2、是否针针对以下下情况识识别所需需沟通的的信息内内容？-法律、法法规；-上级文文件、管管理标准准和要求求；-本企业业标准、制制度；-有关生生产及事事故/事事件信息息；-风险概概述；-应急程程序及设设施；-纪要、简简报、简简讯；-员工或或
40、相关方方对安全全生产的的建议和和抱怨。3、是否全全面识别别所有需需沟通的的相关方方？内部和外部部沟通1、是否就就识别的的沟通内内容向管管理者、员员工或相相关方进进行了沟沟通？2、负责人人是否在在适当的的时机、采采用合适适的方式式，每月月就特定定或员工工关心的的安健环环问题，主主动与员员工进行行一对一一沟通，听听取员工工对安健健环问题题的意见见和建议议？3、是否按按规定开开展小组组会议，讨讨论安全全问题，收收集员工工关心的的问题和和建议？4、在安排排工作的的同时，是是否进行行正确的的任务说说明？5、员工是是否正确确接受任任务说明明，清楚楚任务目目标、风风险和控控制措施施？6、是否按按月、季季或年
41、公公布内部部、外部部的安全全生产信信息？7、是否定定期收集集企业内内部对安安全生产产工作的的意见和和建议？8、是否及及时将企企业安全全生产有有关信息息向相关关方进行行沟通？9、是否向向参观者者、业主主、分包包商和供供应商等等进入施施工现场场的工作作人员提提供风险险告知、控控制措施施等信息息？10、企业业内外部部沟通是是否有效效？-所需沟沟通方辨辨识是否否充分；-沟通渠渠道和机机制是否否畅通；-沟通的的对象能能理解并并对沟通通内容做做出响应应；-内外部部沟通是是否达到到预期效效果；-员工或或相关方方是否对对企业沟沟通人员员能力、渠渠道或机机制有抱抱怨。合理化建议议1、是否建建立合理理化建议议制度
42、，定定期听取取员工、客客户、供供应商和和分包商商的意见见及建议议？2、所有员员工是否否熟悉合合理化建建议制度度，掌握握建议的的渠道、方方式？3、企业是是否通过过在工作作场所醒醒目位置置设置建建议箱，或或填写建建议表、当当面提出出建议、通通过安全全区代表表提出、通通过电话话、E-maiil提出出建议或或其它方方式收集集员工客客户、相相关方和和分包商商的意见见及建议议？4、是否将将收集的的建议进进行分析析、处理理、反馈馈和回复复，必要要时进行行奖励、鼓鼓励？1.10 供应商商与分包包商管理理（1770分）目的：管理理与供应应商和分包包商相关关的风险险。审核要点审核发现批注选择与评价价1、是否建建立
43、和实实施了包包括以下下方面的的供应商商评价标标准？-合法经经营资质质；-按期提提供产品品、质量量保证、售售后服务务和技术术支持的的能力；-经验、信信誉、履履约情况况；-产品在在企业的的运行情情况；-供应商商的安健健环表现现。2、是否评评价并建建立了合合格的安安全生产产设备与与材料/危险化化学品供供应商清清单？3、是否根根据供应应商评价价结果和和招投标标要求选选择供应应商？4、是否保保存供应应商评价价和选择择的记录录？5、事故/事件中中发现的的供应商商问题是是否反馈馈到评价价、招标标环节并并得到处处理？6、是否建建立包含含以下方方面的分分包商管管理标准准？ -识别分分包商可可能带来来的潜在在风险
44、；-对分包包商风险险控制的的要求；-选择的的要求；-合同管管理的要要求；-现场安安健环表表现与服服务质量量评价的的要求；-相关管管理的信信息要求求。7、是否对对分包商商进行以以下方面面的评价价和审查查？-具备合合法经营营资质(安全生生产许可可证、承承担工程程的相应应资质、人人员资质质)；-内部管管理机构构和制度度是否健健全；-员工是是否经过过培训，具具备相应应资质；-在生产产过程中中安健环环的表现现；-是否按按规定参参加相应应保险；-工伤事事故情况况。8、是否根根据风险险控制要要求、资资质评价价结果、现现场表现现、遵守守强制性性要求的的能力、满满足企业业安健环环要求的的能力及及保险程程序的充充分性选选择分包包商？合同管理1、是否与与确定的的供应商商、分包包商签订订供货、工工程或服服务合同同，合同同的内容容是否涵涵盖以下下内容：-需依从从的法律律、法规规和技术术标准；-供应商商和分包包商必须须遵守企企业的安安全生产产要求；-双方的的责任和和义务；-争议事事项的解解决方案案。2、供应商商、分包包商是否否按合同同要求提提供产品品或服务务？3、供应商商、分包包商在合合同期内内的安健健环表现现是