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1、机电类安安装改造造维修许许可鉴定定评审细细则一、资源源条件的的鉴定评评审项目评审内容容评审要点点考核方法法评价要求求1.机构营业执照照1.1 查验法法人营业业执照应应与提出出申请时时递交的的复印件件一致，核核对注册册资金应应与申请请项目范范围要求求相适应应，营业业执照规规定的经经营范围围应包括括所申请请项目。现场核实实。对非非独立法法人的分分支机构构，应审审核其营营业执照照及其它它证照；对仅维维保自有有设备的的单位，不不查验企企业税务务登记证证。不满足要要求时，停停止评审审。税务登记记证1.2 查验企企业税务务登记证证应齐全全，应与与提出申申请时递递交的复复印件一一致；应应有独立立的财务务帐号
2、。组织机构构代码证书书1.3 查验企企业组织织机构代代码证，并并记录企企业机构构代码。2.人员法定代表表人2.1应应了解特特种设备备有关的的法律、法法规、规规章和安安全技术术规范；对承担担相应施施工的特特种设备备质量和和安全技技术性能能负全责责。授权权代理人人应有法法定代表表人的书书面授权权委托书书，并应应注明代代理事项项、权限限和时限限等内容容。检查管理理者代表表、技术术负责人人、质量量保证工工程师、质质量控制制系统责责任人员员的任命命书；检检查质量量保证工工程师、质质量保证证体系责责任人员员、技术术人员、特特种设备备作业人人员明细细表及其其劳动用用工合同同、工资资表、相相关保险险凭证（社社
3、保、工工伤保险险等）、身身份证、职职称证明明、学历历证明和和特种设设备作业业人员证证（原件件）及现现场座谈谈。变更更单位及及省外的的特种设设备作业业人员证证须经本本省特种种设备安安全监察察机构备备案。对非独立立法人的的分支机机构，如如有法人人单位支支持，其其技术人人员、作作业人员员、检验验人员的的数量要要求可适适当放宽宽，但至至少要达达到规定定条件的的50%以上。不满足评评审要点点中要求求的判为为不符合合；其中中，技术术负责人人和质量量保证工工程师未未到评审审现场的的停止评评审。评审现场场人员数数量（含含有正当当理由缺缺席的）达达不到电电梯起重重机械施施工单位位基本要要求规规定的，判判为不符符
4、合，在在整改确确认时重重新考核核。管理者代代表2.2 厂长（经经理）若若在本单单位管理理层中任任命一名名管理者者代表，应应以文件件形式规规定其职职责和权权限；且且不得在在其它单单位兼职职。技术负责责人2.3 厂长（经经理）应应在本单单位任命命一名技技术负责责人，其其学历、职职称、专专业、工工作经历历及掌握握法规与与标准情情况等，应应能满足足规则和和电梯梯起重机机械施工工单位基基本要求求（见见附件11）中的的规定；且不得得在其它它单位兼兼职。质量保证证工程师2.4 厂长（经经理）应应在本单单位任命命一名质质量保证证工程师师（可兼兼任），其其学历、职职称、专专业、工工作经历历及掌握握法规与与标准情
5、情况等，应应能满足足规则和和电梯梯起重机机械施工工单位基基本要求求中的的规定；且不得得在其它它单位兼兼职。质量保证证体系责责任人员员2.5 应以文文件形式式任命各各质量控控制系统统责任人人员，规规定其职职责和权权限，且且不得在在其它单单位兼职职；应了了解相关关技术规规范及标标准。技术人员员2.6 各类技技术人员员的学历历、职称称、专业业、工作作经历及及配置数数量等应应满足电电梯起重重机械施施工单位位基本要要求中中的规定定。检验人员员2.7 专职检检验人员员的数量量应满足足电梯梯起重机机械施工工单位基基本要求求中的的规定，工工作能力力应能满满足岗位位要求。作业人员员2.8 各类作作业人员员的数量
6、量及其资资格应满满足电电梯起重重机械施施工单位位基本要要求中中的规定定。塔机机施工单单位另需需配备适适当数量量的持有有相应资资格证书书的塔机机司机。3.基础设施施提供工作场所所3.1 办公场场所及加加工场所所应满足足电梯梯起重机机械施工工单位办办公场所所和加工工场所要要求（见见附件22）中的的规定。检查工作作场所的的最大能能力，现现场核实实档案资资料、仪仪器设备备、工装装器具等等保管情情况。对对电梯制制造企业业设立的的非独立立法人分分支机构构，其改改造资质质要求的的厂房和和场地可可不作要要求。 不满足足评审要要点中要要求的判判为不符符合。加工设备备和工艺装备备3.2 企业应应具有满满足电电梯起
7、重重机械施施工单位位生产设设备及检检测仪器器配置要要求（见见附件33）中规规定的加加工设备备和工艺艺装备。3.3 加工设设备和工工艺装备备应与施施工能力力相适应应。检查现有有加工设设备和工工艺装备备。对电电梯制造造企业设设立的非非独立法法人分支支机构，其其施工设设备和工工艺装备备条件可可适当放放宽。 不满足足评审要要点中要要求的判判为不符符合。检测设备备3.4 企业应应具有满满足电电梯起重重机械施施工单位位生产设设备及检检测仪器器配置要要求中中规定的的检测设设备及计计量器具具。3.5 检测设设备及计计量器具具应与施施工能力力相适宜宜。 检查其其现有检检测设备备的检测测能力。 不满足足评审要要点
8、中要要求的判判为不符符合。3.6 检测设设备及计计量器具具的性能能精度应应满足检检验要求求，按规规定进行行定期校校验。 核查校校验报告告；抽取取2-33个检验验项目进进行检验验，验证证检测设设备能力力。 不满足足评审要要点中要要求的判判为不符符合。4.施工业绩绩施工业绩绩4.1首首次取证证、增加加施工类类别或提提高施工工等级的的单位第第1个年年度的施施工业绩绩应达到到电梯梯起重机机械施工工单位年年度业绩绩考核要要求（见见附件44）的规规定；4.2提提出复查查、增加加施工类类别或提提高施工工等级申申请的单单位上11个年度度的施工工业绩应应达到电电梯起重重机械施施工单位位年度业业绩考核核要求的的规
9、定；4.3近近5年累累计施工工业绩应应符合电电梯起重重机械施施工单位位基本要要求的的规定。现场核实实。安装装、改造造、维修修查看验验收报告告，维保保查看定定期检验验报告。制造单位位仅为承承担本单单位制造造设备的的施工而而申请相相关资格格的，可可不考核核施工业业绩。不满足评评审要点点中要求求的判为为不符合合。5.质量事故故重大质量量事故5.1在在上一个个获证周周期内或或试施工工期间是是否存在在由于施施工质量量造成的的重大人人身伤亡亡、设备备事故。向当地安安全监察察机构了了解情况况，并抽抽查用户户投诉和和事故处处理记录录。发现有隐隐瞒重大大人身伤伤亡、设设备事故故的停止止评审，并并取证向向省级安安
10、全监察察机构报报告。6.违法行为为违法行为为6.1在在上一个个获证周周期内是是否存在在涂改、伪伪造、转转让、出出卖特种种设备许许可证，或或向无证证单位出出卖、非非法提供供质量证证明文件件；6.2在在上一个个获证周周期内或或试施工工期间是是否存在在不按照照规定接接受各级级质监部部门的监监督检查查，经责责令整改改仍未改改正。向当地安安全监察察机构了了解情况况，并抽抽查用户户投诉和和事故处处理记录录。发现有此此类违法法行为的的停止评评审。二、质量量保证体体系建立立与实施施的鉴定定评审项目评审内容容评审要点点考核方法法评价要求求1.质量保证证体系总总要求企业应建建立质量量保证体体系，形形成文件件，加以
11、以实施和和保持1.1 企业要要按照TTSG Z00004-20007特特种设备备制造、安安装、改改造、维维修质量量保证体体系基本本要求规规定，建建立文件件化的质质量体系系，编制制质量保保证手册册、程序序文件和和作业指指导书等等文件。1.2 质量方方针和质质量目标标应符合合申请项项目及企企业实际际情况；全体员员工应理理解质量量方针。1.3 质量目目标应分分解到企企业的相相关职能能和层次次上，可可测量，并并与质量量方针保保持一致致。1.4 质量保保证手册册应包括括： a) 质量量保证体体系的范范围,包包括任何何删减的的细节与与合理性性； b)为质量量保证体体系编制制的形成成文件的的程序或或对其引引
12、用； c) 质量量保证体体系过程程之间的的相互作作用的表表述。1.5 企业应应建立： a)文件控控制程序序； b)记录控控制程序序； c)内部审审核控制制程序； d)不合格格品控制制程序； e)纠正措措施控制制程序； f)预防措措施控制制程序； g)管理评评审程序序1.6 企业应应明确与与顾客有有关的过过程、设设计开发发、采购购、工程程实现、监监视和测测量、资资源管理理、标识识和可追追溯性、安安全作业业和服务务等过程程，并建建立为确确保上述述过程有有效运行行和控制制所需的的文件。1.7 针对影影响产品品质量的的外包过过程，企企业应明明确对其其实施控控制的要要求。 通过审审查企业业的正式式文件和
13、和座谈寻寻找客观观证据。1.不符符合- a)未按要要求建立立质量保保证体系系； b)质量保保证体系系运行无无效； c)未建立立质量方方针和质质量目标标； d)质量目目标未进进行分解解； e)未提供供质量手手册； f)缺少规规定的程程序文件件； g)缺少大大部分过过程运行行和控制制所需的的文件；2.有缺缺陷-除上上述不符符合外未未满足要要求的情情况。2.管理职责责职责、权权限、管管理者代代表、管管理评审审2.1 应以文文件形式式明确企企业机构构、负责责人及职职能分配配；应以以文件形形式明确确企业内内部各岗岗位人员员的职责责、权限限；文件件应经厂厂长（经经理）批批准。2.2厂厂长应指指定管理理者代
14、表表：应以以文件形形式规定定其职责责利权限限。2.3管管理者代代表应了了解并履履行其职职责和权权限。2.4建建立各级级人员岗岗位责任任制其中中包括：主要负负责人、管管理者代代表、质质量保证证工程师师、技术术负责人人、质量量检验人人员、项项目负责责人、特特种设备备作业人人员、安安全员、档档案管理理人员、仪仪器工具具管理人人员。2.5 各岗位位有关人人员应了了解其职职责。2.6 厂长（经经理）应应按企业业规定的的时间间间隔评审审质量保保证体系系；评审审结果应应包括与与体系有有效性的的改进或或产品的的改进或或资源需需求的变变化；应应保存评评审的记记录。 检查文文件规定定，并与与厂长（经经理）、管管理
15、者代代表和主主要岗位位有关人人员集中中或分别别座谈了了解职责责沟通及及履行情情况。与厂长（经经理）座座谈了解解管理评评审情况况并检查查管理评评审记录录。1.不符符合- a)无文件件规定企企业机构构、负责责人及职职能、各各岗位人人员的职职责、权权限； b)各岗位位人员不不了解其其职责、权权限； c)未进行行管理评评审或管管理评审审结果无无改进决决定。2.有缺缺陷-除上上述不符符合外未未满足要要求的情情况。3.文件质量保证证体系所所要求的的文件应应予以控控制3.1 文件控控制程序序应规定定文件的的编制、审审批、发发放、分分类、编编号、标标识、回回收、更更改、借借阅等控控制要求求。3.2 文件发发布
16、前应应得到授授权人批批准；应应保证文文件中的的要求是是充分与与适宜的的。3.3 文件更更新应得得到再次次批准并并按企业业的规定定进行更更新。3.4 应在使使用处可可获得适适用文件件的有效效版本。3.5 文件应应清晰、易易于识别别。3.6 作废文文件应进进行适当当的标识识。3.7 外来文文件应能能得到识识别和控控制。3.8 企业应应具有满满足工作作需要的的法规、规规章、安安全技术术规范及及技术标标准。 检查文文件控制制程序。 分别在在文件管管理、使使用部门门各抽33-5种种文件检检查程序序执行情情况。1.不符符合- a)文件控控制程序序不符合合要求； b)文件的的审批、发发放、编编号、标标识、回
17、回收、更更改等未未按程序序执行。2.有缺缺陷-除上上述不符符合外未未满足要要求的情情况。4.与顾客有有关的过过程企业应确确定与顾顾客有关关的过程程要求4.1 企业应应对工程程进行识识别和评评审，明明确职责责，确定定甲方产产品来源源及企业业承担工工程的合合法性。4.2 企业应应评审合合同中对对工程的的有关要要求。包包括确保保： a)在企业业向顾客客作出承承诺之前前进行； b)工程要要求得到到规定； c)企业有有能力满满足规定定的要求求。4.3 评审的的结果应应保存。4.4 应规定定产品交交接的职职责、程程序，保保存交接接记录。4.5 应规定定甲方财财产控制制的职责责、程序序。4.6 应规定定工程
18、验验收的职职责、程程序。检查企业业质量体体系文件件，应对对有关要要求做出出规定。抽查合同同和评审审记录。1.不符符合- a)未对有有关要求求做出规规定； b) 未对对合同中中的工程程要求进进行确定定和评审审。2.有缺缺陷-除除上述不不符合外外未满足足要求的的情况。5.资源管理理应确定并并提供确确保顾客客满意、满满足取证证条件要要求和实实施质量量保证体体系所需需的资源源，并对对资源进进行有效效的管理理5.1应应编制文文件或过过程，明明确职责责、权限限，确保保资源的的提供充充足、适适宜。5.2应应按取证证条件的的规定，对人力资源的管理和配置做出策划和安排，制定人员培训程序，保存人员培训档案，包括：
19、培训计划、教学资料、人员名单、考核成绩和资格证件等记录文件。5.3应应按取证证条件的的规定，对基础设施的管理和配置做出策划和安排，建立台帐档案，制定操作规程、管理办法，保存各类记录。 检查文件件和记录录、座谈谈了解。1.不符符合- a)未编制制文件或或过程； b) 人力力资源的的管理和和配置不不符合要要求； c) 基础础设施的的管理和和配置不不符合要要求；。2.有缺缺陷-除上上述不符符合外未未满足要要求的情情6.采购企业应确确保采购购的产品品符合规规定的采采购要求求6.1 企业应应对采购购文件进进行审批批。6.2 企业应应确定并并实施检检验或其其它必要要的活动动，以确确保采购购的产品品满足规规
20、定的采采购要求求。 抽查采采购文件件，确定定其是否否充分、适适宜且经经过批准准。 抽查重重要零部部件的型型式试验验报告和和进货检检验记录录，确定定其是否否按规定定进行。7.工程实现现过程控控制7.1 企业应应策划并并在受控控条件下下进行施施工。7.2 企业应应对特殊殊过程实实施确认认。7.3 企业应应针对监监视和测测量要求求识别工工程过程程的状态态。7.4 在有可可追溯性性要求的的场合，企企业应控控制并记记录产品品的唯一一性标识识。7.5 企业应应保持施施工过程程的全部部记录和和资料；制定工工程档案案管理制制度，做做到完整整、统一一、规范范。7.1.1 企企业应充充分识别别工程实实现所需需的过
21、程程、明确确职责、规规定质量量目标、确确定文件件和资源源需求、确确定需开开展的验验证、确确认、监监视和测测量活动动、确定定工程接接收标准准、明确确有关的的记录要要求。7.1.2对施施工过程程制定必必要的工工艺文件件，应制制定施工工工艺指指导书； 7.1.3 企企业应具具备独立立编制施施工方案案的能力力。7.1.4 应应规定每每项工程程制定并并应用施施工方案案，内容容应包括括:工程程概况、编编制依据据、机构构人员、仪仪器工具具、工作作程序、检检测项目目、质量量控制点点及方法法、施工工中注意意事项（含含安全交交底和技技术交底底）、施施工记录录要求等等。 施施工方案案及变更更均应执执行编制制和审批批
22、程序。施施工方案案在使用用处应可可获得。7.1.5 应应使用适适宜的设设备进行行施工；7.1.6 应应使用监监视和测测量装置置进行施施工；7.2.1 有有焊接过过程和无无损检测测时，应应任命了了有资格格的焊接接责任人人和无损损检测责责任人。7.2.2 特特殊过程程的操作作人员应应进行了了资格认认可。7.2.3 特特殊过程程的设备备应进行行了设备备能力认认可。7.2.4 应应对特殊殊过程操操作进行行监视，保保持记录录及报告告。7.3.1 应应采用了了适宜的的方法识识别产品品的检验验状态确确保不合合格产品品不投入入使用和和安装。7.4.1 在在有可追追溯性要要求时，应应按规定定控制和和记录。7.5
23、.1 工工程档案案内容应应包括:开工手手续、甲甲方资料料、施工工方案、施施工过程程记录、检检验记录录、自检检报告、特特殊过程程记录、质质量技术术监督部部门验收收报告等等。 检查是是否对施施工过程程进行了了策划，工艺文件、施工工艺指导书、施工方案等是否正确、完整。是否进行了传递。 检查现现场是否否获得施施工方案案等。 检查现现场执行行工艺情情况。检查设备备管理部部门对仪仪器设备备的控制制情况。检查机构构和人员员是否满满足要求求。 检查现现场设备备的适宜宜性、完完好性。 检查工工程档案案管理状状况，是是否完整整、统一一、规范范。 检查可可追溯的的有关记记录。1.不符符合- a)未制定定工艺文文件、
24、施施工工艺艺指导书书、施工工方案等等；不具具备独立立编制施施工方案案的能力力； b) 工艺艺文件、施施工工艺艺指导书书、施工工方案等等编制不不符合规规定。未未按施工工方案作作业； c)未对特特殊过程程进行控控制或控控制基本本无效； d) 仪器器、设备备、工具具的适宜宜性、完完好性不不满足要要求； e) 机构构和人员员不满足足要求； f) 未对对工程档档案进行行控制或或控制基基本无效效。2.有缺缺陷-除上上述不符符合外未未满足要要求的情情况。项目评审内容容评审要点点考核方法法评价要求求8.检测设备备的控制制企业应根根据工艺艺要求和和检验要要求确定定所需的的监视装装置和检检测设备备，确保保监视和和
25、检验的的结果有有效。8.1 监视装装置和检检测设备备的品种种、数量量、精度度应符合合规定并并满足施施工需要要；8.2监监视装置置和检测测设备应应按照规规定的时时间间隔隔或在使使用前进进行校准准或检定定；并保保存校准准和检定定记录。8.3 当不能能溯源到到国际或或国家标标准进行行校准或或检定时时，应制制定校准准或检定定的规程程，并按按规程进进行校准准。8.4 应能识识别监视视装置和和检测设设备的校校准状态态。8.5 当发现现检测设设备不符符合要求求时，企企业应对对以往检检测结果果的有效效性进行行评价和和记录。8.6 应制定定监视装装置和检检测设备备操作规规程。 检查监监视装置置和检测测设备的的品
26、种、数数量、精精度。 检查计计量管理理部门文文件和记记录。 现场抽抽查监视视装置和和检测设设备能否否满足测测量要求求并识别别其校准准状态。1.不符符合- a)监视装装置和检检测设备备的品种种、数量量、精度度不符合合规定或或不满足足施工需需要； b) 对监监视装置置和检测测设备未未进行校校准或检检定；2.有缺缺陷-除上上述不符符合外未未满足要要求的情情况。9.工程检验验企业应对对工程实实现的过过程进行行检验。9.1 应对工工程实现现的适当当阶段（如如采购、施施工过程程、特殊殊过程、交交工过程程）的检检验明确确要求，包包括检验验项目、检检验方法法、检测测器具、判判定准则则、记录录要求等等。9.2
27、应按规规定要求求进行检检验。9.3 应保存存检验记记录，检检验记录录应有责责任人签签字。9.4 检验人人员应具具备相应应知识及及能力。 检查所所有申请请项目检检验文件件，并抽抽查检验验记录。 抽取申申请项目目样机进进行检验验。考核核工程质质量及人人员素质质。1.不符符合- a)未规定定检验要要求； b)未按要要求进行行检验； c) 检验验记录不不符合要要求； d) 检验验人员不不具备相相应知识识及能力力；e) 样样机检验验不合格格。2.有缺缺陷-除上上述不符符合外未未满足要要求的情情况。10.不合格控控制企业应确确保不符符合要求求的过程程和项目目得到识识别和控控制。不不合格项项目控制制及处置置
28、的有关关职责和和权限应应在形成成文件的的程序中中作出规规定。10.11 不合合格品控控制程序序应明确确对不合合格品标标识、记记录、隔隔离、评评审和处处置的职职责和权权限。10.22 应按按不合格格品控制制程序进进行控制制。10.33 应保保存不合合格的性性质以及及随后所所采取的的任何措措施的记记录，包包括所批批准的让让步的记记录。10.44 在不不合格品品得到纠纠正之后后应对其其再次进进行验证证。10.55 在交交付或开开始使用用后发现现产品不不合格时时，应采采取相应应的措施施 检查文文件和记记录。 检查现现场对不不合格品品控制的的情况。1.不符符合- a)不合格格品控制制程序不不符合要要求；
29、 b)对不合合格品未未按要求求进行控控制；2.有缺缺陷-除上上述不符符合外未未满足要要求的情情况。11.服务企业应对对服务进进行控制制，确保保满足用用户要求求。11.11 在规规定有服服务要求求的情况况下（如如法规、标标准或合合同规定定），企企业应明明确对服服务的实实施、验验证和报报告的控控制要求求。11.22 有专专门的用用户服务务机构或或服务人人员。电电梯维保保单位还还应设立立24小小时应急急救援值值班电话话。11.33 明确确了机构构及人员员的职责责要求。11.44 对用用户来信信来访均均有登记记，并经经整理归归纳后，回回复用户户，各种种记录存存档备查查。11.55对用户户质量投投诉应妥
30、妥善处理理，查看机构构、人员员设置情情况、职职责要求求，检查查相关记记录。1.不符符合-a)未设设立服务务机构或或人员；b)无文文件规定定服务机机构与人人员的职职责；c)无服服务记录录；d)对质质量投诉诉未予处处置。2.有缺缺陷-除上述不不符合外外未满足足要求的的情况。12.记录企业应对对记录进进行控制制。12.11 应编编制形成成文件的的程序，以以规定记记录的分分类、编编号、标标识、填填写、更更改、使使用、贮贮存、检检索、保保存期限限和处置置所需的的控制。12.22 应建建立并保保存记录录，以提提供符合合要求和和质量保保证体系系有效运运行的证证据。12.33 记录录应保存存清晰、易易于识别别
31、和检索索。 检查程程序文件件并抽查查记录的的控制情情况。1.不符符合-记录录控制程程序不符符合要求求或未按按程序要要求进行行控制。2.有缺缺陷-除上上述不符符合外未未满足要要求的情情况。13.内部审核核企业应按按规定的的时间间间隔进行行内部审审核。13.11 内部部审核程程序应对对策划和和实施审审核、报报告结果果以及保保存记录录的职责责和要求求作出规规定。13.22 应对对审核方方案进行行策划，并并考虑拟拟审核的的过程和和区域的的状况、重重要性以以及以往往审核的的结果。13.33 审核核方案应应规定审审核的准准则、范范围、频频次和方方法。13.44 审核核员的选选择和审审核的实实施应确确保审核
32、核过程的的客观性性和公正正性。13.55 应按按审核方方案实施施审核，并并保存记记录。13.66 对审审核中发发现的不不合格项项应采取取纠正措措施。检查文件件和记录录、座谈谈了解。1.不符符合-内部部审核程程序不符符合要求求或未进进行内部部审核或或内审不不符合要要求。2.有缺缺陷-除上上述不符符合外未未满足要要求的情情况。14.纠正和预预防措施施企业应采采取措施施，以消消除不合合格和潜潜在不合合格的原原因，防防止不合合格的发发生和再再发生14.11 企业业编制的的形成文文件的程程序，应应规定： a)确定不不合格、潜潜在不合合格及其其原因； b)评价防防止不合合格、潜潜在不合合格发生生的措施施的
33、需求求； c)确定和和实施所所需的措措施； d)记录所所采取措措施的结结果； e)评审所所采取的的纠正和和预防措措施。14.22 应按按程序规规定进行行实施。 检查文文件和记记录。 现场了了解不合合格、潜潜在不合合格情况况，确定定是否需需要采取取纠正预预防措施施。1.不符符合-纠正正和预防防措施控控制程序序不符合合要求或或未按程程序要求求采取过过措施。2.有缺缺陷-除上上述不符符合外未未满足要要求的情情况。15.安全监察企业应执执行国家家特种设设备安全全监察法法律法规规的规定定15.11 应建建立并保保存接受受质量监监督部门门安全质质量监察察和监督督监检的的程序规规定。15.22 应建建立并保
34、保存特特种设备备安装改改造维修修许可证证使用用、保管管、换证证申请的的程序规规定。15.33 应明明确办理理开工、交交工等手手续的职职责，内内容和程程序，应应保存有关关记录和和资料。查阅有关关文件及及座谈了了解。 未满足足评审要要点中要要求的判判为不符符合。16.安全生产管理安全生产产管理制制度企业应制制定并实实施以下下制度：16.11安全操操作规程程；16.22安全责责任人岗岗位责任任制；16.33施工场场地安全全检查制制度及相相应记录录；16.44安装、改改造维修修过程中中事故报报告，处处理制度度；16.55劳动保保护用品品规定及及相关记记录；16.66安全教教育制度度(包括括三级安安全教
35、育育，进场场安全交交底)及及相应记记录；16.77安全考考核和奖奖惩制度度。查看管理理制度，检检查实施施记录。l、不符符合：a)未按按要求建建立相关关的管理理制度或或缺少管管理制度度；b)未切切实执行行管理制制度，没没有执行行记录。2、有缺缺陷：除上述不不符合外外未满足足要求的的情况。三、试安安装、改改造、维维修工作作的鉴定定评审项目评审内容容评审要点点考核方法法评价要求求1.相关文件件特种设备备安全监监察机构构的受理理批复及及相关文文件1.1企企业要有有试安装装、改造造、维修修（试施施工）的的受理批批复。1.2试试施工的的项目、类类别、级级别与批批复相一一致。1.3对对电梯申申请单位位还应审
36、审查制造造单位的的试施工工授权书书。检查相关关文件和和批复。未满足评评审要点点中要求求的判为为不符合合。2.施工告知知按要求向向当地特特种设备备安全监监察机构构进行施施工告知知2.1应应有安全全监察机机构批复复的施工工告知书书。2.2施施工告知知书的内内容准确确，且与与批准的的试施工工的项目目、类别别、级别别一致。2.3 施工告告知书上上应注明明试施工工。查阅有关关文件和和告知书书。未满足评评审要点点中要求求的判为为不符合合。3.试施工合合同企业应签签订试施施工合同同3.1 应有试试施工的的合同书书；其中中，试改改造、试试维修是是与使用用单位或或建设单单位的合合同，试试安装是是与建设设单位或或
37、设备制制造单位位的合同同。3.2 合同书书应注明明是试施施工。3.3若若是试改改造，应应有原技技术参数数的证明明文件以以及改造造前后技技术参数数对比表表。查看试施施工合同同书。未满足评评审要点点中要求求的判为为需要整整改。4.作业文件件和施工工过程控控制企业按有有关规定定编制有有关作业业（工艺艺）文件件，并对对施工过过程进行行控制4.1作作业（工工艺）文文件完整整齐全，并并且符合合相关规规定。4.2 特殊工工序的作作业（工工艺）文文件满足足受理的的许可项项目特性性要求。4.3施施工方案案应当符符合申请请单位质质量体系系文件要要求和实实际情况况，编制制、审核核、批准准和签章章手续齐齐全有效效。施
38、工工过程应应当符合合施工方方案的控控制要求求。4.4工工艺执行行情况应应当符合合要求。4.5应应当明确确相关的的责任人人员及其其职责和和权限。抽查设备备的作业业（工艺艺）文件件，以及及设备档档案、施施工方案案、工艺艺纪律检检查记录录、施工工验收记记录、竣竣工报告告等。未满足评评审要点点中要求求的判为为需要整整改。5.试施工的的现场核核查申请单位位试施工工现场现现场5.1质质量保证证体系运运转正常常,方案案明确的的责任人人员应当当到岗到到位，并并有工作作记录。5.2施施工过程程记录、报报告及检检验试验验记录、报报告，符符合安全全技术规规范、标标准的规规定，其其格式和和内容与与体系文文件一致致，能
39、够够真实反反映施工工质量，签签字、审审查手续续齐全。5.3 试施工工的产品品（设备备）质量量档案完完整齐全全，统一一管理，质质量证明明文件（包包括外购购件、外外协件及及分供方方提供的的质量证证明文件件）符合合相关规规定。5.4试试施工的的产品（设设备）使使用的重重要材料料（包括括焊接材材料）、安安全附件件、零部部件的验验收报告告、过程程控制记记录等资资料应当当符合要要求。5.5承承重梁、导导轨支架架等隐蔽蔽工程施施工的见见证材料料符合要要求。5.6核核查施工工现场安安全，安安全生产产过程控控制符合合质量保保证体系系要求。5.7 施工过过程中的的事故记记录与处处理报告告，能够够真实反反映施工工状
40、况，签签字、审审查手续续齐全。5.8 核查试试施工工工程质量量；未经经制造单单位委托托或同意意进行改改造的设设备，改改造单位位应当更更换产品品铭牌。5.9 试施工工中进行行的设计计变更，有有符合程程序的相相关证明明文件。由评审组组派不少少于2名名的人员员（其中中至少11名电梯梯、起重重机械检检验师），在在试施工工质量控控制点环环节进行行现场核核查，并并填写试试施工现现场核查查确认单单。未满足评评审要点点中要求求的判为为需要整整改。6.试施工监监督检验验报告承担试施施工监督督检验的的单位提提供检验验报告6.1 承担试试施工监监督检验验的单位位应是授授权分工工范围内内的单位位。6.2 试施工工监督
41、检检验报告告书的格格式应符符合承检检单位的的管理体体系要求求。6.3 试施工工监督检检验报告告书的内内容须完完整和准准确无误误。6.4 试施工工监督检检验报告告书的结结论应为为“合格”或“整改合合格”，并在在结论栏栏上须注注明“此结论论仅适用用于鉴定定评审，其其它场合合无效”6.5试试施工监监督检验验报告书书的结论论页必须须有检验验、审核核、批准准人员的的签字和和检验机机构检验验专用章章或者公公章。查验试施施工监督督检验报报告。未满足评评审要点点中要求求的判为为不符合合。附件1：电梯起重重机械施施工单位位基本要要求施工类别别施工等级级序号基 本 要 求求安装A级1注册资金金3000万元（人人民
42、币，下下同）以以上。2签订1年年以上全全职聘用用合同的的电气或或机械专专业技术术人员不不少于88人；其其中，高高级工程程师不少少于2人人，工程程师不少少于4人人。3签订1年年以上全全职聘用用合同的的持特种种设备作作业资格格证书等等技术工工人不少少于300人，且且安全管管理、质质量检验验、机械械安装维维修、电电气安装装、电气气维修、结结构焊接接等工种种的人员员比例合合理；其其中，结结构焊接接作业人人员不少少于4名名。4技术负责责人、质质量保证证工程师师必须具具有相应应的职称称和工作作经历，即即具有国国家承认认的电气气或机械械专业高高级工程程师以上上职称，从从事特种种设备技技术和施施工管理理工作5
43、5年以上上；并不不得在其其它单位位兼职。5专职质量量检验人人员不得得少于44人，并并达到相相应的学学历及工工作经历历要求（下下同）。即即中专及及以上学学历的，应应为机械械或电气气专业，须须从事电电梯、起起重机械械作业22年以上上；高中中学历的的，须从从事电梯梯、起重重机械作作业5年年以上。6近5年累累计安装装申请范范围内的的特种设设备数量量至少为为：电梯梯1500台套；起重机机械600台套。B级1注册资金金1500万元以以上。2签订1年年以上全全职聘用用合同的的电气或或机械专专业技术术人员不不少于66人；其其中，高高级工程程师不少少于1人人，工程程师不少少于3人人。3签订1年年以上全全职聘用用
44、合同的的持特种种设备作作业资格格证书等等技术工工人不少少于200人，且且安全管管理、质质量检验验、机械械安装维维修、电电气安装装、电气气维修、结结构焊接接等工种种的人员员比例合合理；其其中，结结构焊接接作业人人员不少少于3名名。4技术负责责人、质质量保证证工程师师必须具具有相应应的职称称和工作作经历，即即具有国国家承认认的电气气或机械械专业高高级工程程师以上上职称，从从事特种种设备技技术和施施工管理理工作55年以上上；并不不得在其其它单位位兼职。5专职质量量检验人人员不得得少于33人，并并达到相相应的学学历及工工作经历历要求。6近5年累累计安装装申请范范围内的的特种设设备数量量至少为为：电梯梯
45、80台台套；起起重机械械40台台套。C级1注册资金金50万万元以上上。2签订1年年以上全全职聘用用合同的的电气或或机械专专业技术术人员不不少于33人；其其中，工工程师不不少于22人。3签订1年年以上全全职聘用用合同的的持特种种设备作作业资格格证书等等技术工工人不少少于100人，且且安全管管理、质质量检验验、机械械安装维维修、电电气安装装、电气气维修、结结构焊接接等工种种的人员员比例合合理；其其中，结结构焊接接作业人人员不少少于2名名。4技术负责责人、质质量保证证工程师师必须具具有相应应的职称称和工作作经历，即即具有国国家承认认的电气气或机械械专业工工程师以以上职称称，从事事特种设设备技术术和施工工管理工工作5年年以上；并不得得在其它它单位兼兼职。5专职质量量检验人人员不得得少