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1、目录0前言言21. 目的32. 范围33. 引用文件件34. 审核要点点与审核核方法35. 关键活动动96. 法规与技技术标准准的检查查方法9前言本指导书书按GB/T1990011-20000 idtt ISSO 990011：20000标准及及质量管管理体系系专业审审核要求求，对工工程建设设监理行行业进行行质量管管理体系系审核。本指导书书不能代代替GB/T1990011-20000标准的的要求，现现场审核核必须以以GB/T1990011-20000标准为为依据。本指导书书起草单单位：北北京世标标认证中中心主要起草草人：陆陆晓明张秉加加1目的的为掌握工工程建设设监理行行业特点点，指导导WSC审
2、核员员客观、公公正，针针对要点点实施全全面审核核特编制制本实施施指南。2适用用范围本指南适适用于工工程建设设监理行行业的审审核指导导。3引用用文件GB/TT190001-20000 iidt ISOO90001:220000质量量管理体体系要求GB/TT190000-20000质质量管理理体系基基础和术术语建设工工程质量量管理条条例（国国务院第第279号令）建设工工程监理理规范GB5503119-2200004审核核要点与与审核方方法41总总要求与与标准要要求同。监监理单位位外包过过程一般般限于平平行检验验及监视视和测量量装置检检定外委委。并应符合合工程建建设监理理总体要要求/行业特特点（引引
3、自建设设工程质质量管理理条例第第五章）a) 工程监理理单位应应当依法法取得相相应等级级的资质质证书，并并在其资资质等级级许可的的范围内内承担工工程监理理业务。禁止工程程监理单单位超越越本单位位资质等等级许可可的范围围或者以以其他工工程监理理单位的的名义承承担工程程监理业业务。禁禁止工程程监理单单位允许许其他单单位或者者个人以以本单位位的名义义承担工工程监理理义务。工程监理理单位不不得转让让工程监监理义务务。b) 工程监理理单位与与被监理理工程的的施工承承包单位位以及建建筑材料料、建筑筑构配件件和设备备供应单单位有隶隶属关系系或者其其他利害害关系的的，不得得承担该该项建设设工程的的监理业业务。c
4、) 工程监理理单位应应当依照照法律、法法规以及及有关技技术标准准、设计计文件和和建设工工程承包包合同，代代表建设设单位对对施工阶阶段实施施监理，并并对此承承担监理理责任。d) 工程监理理单位应应当选派派具备相相应资格格的总监监理工程程师和监监理工程程师进驻驻施工现现场。未经监理理工程师师签字，建建筑材料料、建筑筑构配件件和设备备不得在在工程上上使用或或者安装装，施工工单位不不得进行行下一道道工序的的施工。未未经总监监理工程程师签字字，建设设单位不不拨付工工程款，不不进行竣竣工验收收。e) 监理工程程师应当当按照工工程监理理规范的的要求，采采取见证证、旁站站、巡视视和平行行检验等等形式，对对建设
5、工工程实施施监理。工程建设设监理业业务流程程：建设设前期阶阶段：建建设项目目的可行行性研究究参参与设计计任务书书的编制制设计计阶段：提提出设计计要求，组组织评选选设计方方案协协助选择择勘察、设设计单位位商签勘勘察设计合合同并组组织实施施审审查设计计和概（预预）算施工工招标阶阶段：准准备与发发送招标标文件、协协助评审审投标书书。协助助提出决决标意见见协协助业主主与承包包商签订订承包合合同施工工阶段：审查承承包商现现场项目目管理机机构的质质量管理理体系，技技术管理理体系和和质量保保证体系系并予以以确认。确认承承包商选选择的分分包单位位。审查承承包单位位提出的的施工组组织设计计、施工工技术方方案和施
6、施工进度度计划，提提出审查查意见。督促、检检查承包包商严格格执行工工程承包包合同和和工程强强制标准准和有关关技术标标准。审核承承包商拟拟进场的的材料、构构配件和和设备报报验及其其质量证证明材料料。审核施施工进度度、工程程质量、分分部、分分项合格格工程签签署工程程付款凭凭证。督促整整理合同同文件和和技术档档案资料料。组织设设计单位位和承包包商进行行工程初初步预验验收审查查工程预预算。4.2文文件要求求总体与标标准要求求相同（包包括：监监理单位位向业主主或承包包商发出出的文件件；业主主向监理理单位发发出的文文件；承承包商向向监理单单位发出出的文件件；各级级政府下下发的有有关文件件）审核核中应当当注
7、意对对来自设设计单位位，施工工单位和和有关单单位的文文件和资资料进行行适当控控制，里里面有许许多是监监理工程程师签发发证书、报报告的依依据，监监理中使使用的技技术和标标准一定定是现行行最新发发放版本本。其中中记录的的控制鉴鉴于工程程监理质质量记录录繁多（开开工申请请、开工工令、监监理月报报、监理理日志、工工程报验验单、工工程计量量签证、设设计变更更通知等等）。对对其需要要及保存存期作出出相应规规定。5管理职职责与标标准同。6资源管管理与标标准同。我国工程程监理行行业实行行“总监负负责制”，监理理总工程程师必须须是具备备资格并并注册，对对监理工工程师必必须是经经过培训训，考核核注册持持证上岗岗，
8、对监监理员和和其他工工作人员员也应进进行相应应培训，对对于外聘聘监理人人员，同同样要求求经过相相应培训训持证上上岗。7产品实实现7.1产产品实现现的策划划与标准准同除对质量量体系进进行总体体策划，确确定准备备质量记记录表格格外，还还需针对对具体监监理项目目进行策策划，通通常体现现在中标标签订合合同后由由总监理理工程师师负责编编制监理理规划，明明确项目目人员组组成及三三控制（质质量、进进度、投投资）、两两管理（合合同、信信息）、一一协调工工作及质质量保证证措施，明明确具体体控制方方法和产产生的记记录等。7.2与与顾客有有关的过过程与标标准同工程监理理企业在在于业主主的洽谈谈式招标标、投标标中应明
9、明确业主主的要求求，明确确提供监监理服务务的范围围，对不不清楚的的地方与与业主达达到一致致意见，按按规定要要求对监监理招标标及投标标书中与与产品有有关的要要求（包包括对监监理大纲纲）进行行评审。注：监理理大纲是是为获得得监理任任务在投投标阶段段编制的的项目监监理方案案性文件件，是投投标书的的组成部部分。7.3设设计和开开发与标标准同。但但须识别别监理公公司的业业务范围围，如属属单一的的工程建建设监理理，应删删减此条条款，如如具有设设计监理理或工程程造价咨咨询、招招标监理理等业务务，不能能删减此此条款。7.4采采购与标标准同。1） 鉴于监理理单位不不得转让让监理业业务故监监理业务务不允许许分包。
10、2） 对聘请的的监理人人员可以以在6.22.2资源中中对人员员资格加加以规定定或在培培训中加加以控制制均可，对对外聘人人员应按按固定人人员一样样管理。3） 对实施平平行检验验控制时时和监视视和测量量装置控控制时，需需委托检检测则包包括对监监视和测测量装置置委托检检定，应应按采购购进行控控制。7.5生生产和服服务提供供7.5.1生产和和服务提提供的控控制与标标准同。其其中b)款应重重点控制制。项目目监理工工作的策策划；组组织现场场监理班班子，任任命总监监理工程程师、监监理工程程师和监监理员，明明确责任任和权利利。监理理工作依依据：“监理规规划”、“监理实实施细则则”、“旁站计计划”等。一般般控制
11、方方式对内部部监理工工程师是是否及时时到位、是是否严格格、产生生的服务务文件是是否满足足要求。采用何何种方法法使工程程质量满满足规定定要求（三三控制、两两管理、一一协调）对被监监理的设设计、生生产、调调试的过过程的控控制设计计监理：参与方方案设计计的审查查和初步步设计评评审、参参与施工工图纸会会审，组组织设计计交底对对施工过过程中提提出的修修改意见见或设计计变更提提出建议议。施工工监理：协助业业务进行行工程招招标工作作、评标标、签订订承包合合同。开工前前审查/确认下下列文件件a) 施工组织织设计或或调试方方案b) 现行施工工技术管管理制度度c) 设备材料料检验制制度d) 监视和测测量装置置清单
12、e) 供方材料料试验单单位的资资质并予予考核各专业业监理工工程师应应在相应应工程开开工前编编制监理理细则，并并必须经经总监理理工程师师批准。签署开开工申请请报告，必必要时签签发停工工，开工工通知。进行工工程报验验签证，未未经监理理签认不不得进入入下道工工序。对隐蔽蔽工程由由监理会会同建设设方、设设计方、施施工方、共共同验收收签证。对不符符合规定定质量要要求，未未经验收收合格的的项目，不不得签署署工程付付款凭证证。严格控控制擅自自提高建建设标准准，增加加建设项项目。核准施施工单位位在竣工工时应移移交的工工程档案案。工程质质量评估估报告。监理工工程总结结。监理信信息管理理：及时时收集、整整理各项项
13、工程资资料；设设计、施施工单位位向监理理单位申申报的文文件和资资料、监监理单位位向施工工单位发发出的指指示、通通知和文文件等。监监理方与与业主往往来函件件及监理理工程的的月、季季、年报报。f) 条款实施施监视和和测量应应符合监监理细则则要求，并并通过监监理日记记、旁站站记录、监监理月报报、例会会记录建建立记录录。g) 条款应重重点控制制根据监理理合同约约定和顾顾客的合合理需要要开展的的服务活活动，监监理的售售后服务务，主要要体现在在保修阶阶段（缺缺陷责任任期）的的监理服服务，负负责检查查工程状状况，鉴鉴定质量量问题及及其责任任，督促促保修，主主要内容容包括：协调调解决工工程竣工工后的善善后事宜
14、宜，协助助业主处处理工程程交付后后，工程程运行过过程中出出现的问问题。检查查、督促促承包商商在缺陷陷责任期期履约活活动并组组织验收收。组织织对所监监理的工工程进行行回访，征征求业主主意见，作作出回访访记录。7.5.2生产和和服务提提供过程程的确认认，监理理服务虽虽本身无无特殊过过程，但但对产品品（工程程）在施施工中存存在的特特殊过程程：如基基础钢筋筋砼、钢钢筋绑扎扎、焊接接、砼浇浇注、大大跨度钢钢结构等等实施确确认。7.5.3标识和和可追溯溯性与标标准同。鉴于监理理业务是是提供服服务，此此条款可可转化成成对工程程监理服服务中产产生文件件、记录录和有关关资料规规定相应应标识方方法（包包括对现现场
15、材料料抽样试试件的标标识）。工程监理理行业对对于产品品监视和和测量状状态可以以转化为为：监理理工程师师签署的的各类监监理文件件上，如如：监理理工程师师对承包包商提交交的抽检检试验报报告，签签署意见见作为材材料检验验和试验验合格的的状态标标识，并并责令承承包商明明确区分分合格与与不合格格原材料料的检验验状态标标识、分分部、分分项工序序转序前前由监理理工程师师签认视视为合格格。7.5.4顾客财财产针对监理理业务而而言，应应界定其其范围：与监理理项目有有关的：工程设设计文件件、设计计施工图图纸及合合同有规规定时顾顾客提供供的材料料（如钢钢材、木木材、水水泥等）设设备等，应应按标准准要求明明确传递递渠
16、道，验验证责任任人等。若若顾客财财产发生生丢失，损损坏或发发现不适适用时，应应报告顾顾客，保保持记录录。7.5.5产品防防护此条款是是对工程程监理依依据的文文件或产产生的资资料、记记录的保保管，工工程竣工工后将整整理的资资料移交交业主，办办理交付付手续，并并自保留留一套。7.6监监视和测测量装置置的控制制对监理服服务中使使用的检检测设备备，与对对工程实实物检测测所用的的检测设设备的控控制同标标准要求求。8.2.1顾客满满意的测测量应作作为管理理体系业业绩的一一种测量量方式，应应通过多多种渠道道收集相相关信息息。如顾顾客满意意调查表表、顾客客意见、在在施工监监理中感感受到的的信息等等，并应应将此
17、信信息作为为体系改改进的输输入。8.2.3对于管管理体系系整个过过程应进进行监视视和测量量，并满满足8.22.4条款的的全部要要求。总监理理工程师师合同项项目监理理工程师师对各监监理工程程师的工工作定期期进行检检查，包包括：能能独立公公正行使使监理职职权、客客观、开开展监理理工作，及及时合理理解决工工作中出出现的问问题，能能否有效效协调各各方关系系。监理部部应不定定期到监监理现场场对监理理工作进进行检查查。总监理理工程师师，应定定期向监监理部报报告监理理工作。最终监监视和测测量应形形成监理理工作报报告。其中8.3条款不不合格品品的控制制不合格品品控制应应包括不不合格服服务的控控制，对对于工作作
18、中使用用失效规规定、标标准、没没有按图图纸、资资料进行行验收把把关，监监理工程程师没有有及时到到位服务务，工作作中产生生的文件件及签证证，报告告不符合合要求，都都应按不不合格品品进行控控制。8.2.2/88.4/8.55的审核核应依据据标准进进行5 关键活动动查项目监监理部有有关内容容（参考考）（1） 职责明确确（2） 编制监理理规划（内内容符合合要求）（3） 编制监理理实施细细则（内内容）（4） 监理日志志填写（5） 监理月报报的填报报（6） 业主提供供资料控控制（7） 审查供方方资质能能力（8） 设计交底底及图纸纸会审纪纪要（9） 审查施工工组织设设计及施施工方案案（10） 审查承包包方编制制的主要要分部分分项工程程预控措措施（11） 检查材料料检验单单、设备备检验单单（12） 检查施工工放样检检验单（13） 检查旁站站记录（14） 检查工程程施工报报验表（15） 检查监理理服务质质量检验验记录（16） 不合格服服务评审审与处置置6 法律、法法规（1） 中华人民民共和国国建筑法法中华华人民共共和国主主席令第第91号，自19998年3月1日起施施行（2） 工程建设设监理管管理条例例（3） 建设监理理组织管管理办法法（4） 建设监理理工程师师注册办办法图4：绿绿化工作作流程图图绿化设计绿化工程植树种草花木养护乔灌木修剪松土除草浇水打药检 查绿化要求不合格处置整 改满足绿化要求合格