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1、某科技公司新三三板股权激励励方案第一章 总则第一条 股权权激励目的为提高公司的经经济效益水平平和市场竞争争能力，吸引引和保持一支支高素质的经经营管理队伍伍，创造一个个激励员工实实现目标的工工作环境，倡倡导以业绩为为导向的经营营理念，提高高自主管理水水平，鼓励经经营管理者为为公司长期服服务，并分享享公司的发展展成果，依据据中华人民民共和国公司司法，并参参照上市公公司股权激励励管理办法（试试行）以及及其他有关法法律、行政法法规的规定，特特制定本激励励方案。第二条 股权权激励原则1、公开、公平平、公正原则则。2、激励机制与与约束机制相相结合原则。3、存量配送，增增量激励的原原则，即在公公司资产保值值
2、增值的前提提下，只有在在净资产增值值的前提下，激激励股份才可可提取奖励基基金。第二章 股权激励方案案的执行第三条 执行行与管理机构构设立股权考核与与管理委员会会作为公司股股权激励方案案的执行与管管理机构，对对董事会负责责，向董事会会及股东全会会汇报工作。第四条 激励励对象由公司提名与薪薪酬委员会根根据以下标准准在可选范围围内确定具体体人员名单，报报经董事会批批准。（一）确定标准准：1、在公司的历历史发展中作作出过突出贡贡献的人员；2、公司未来发发展亟需的人人员；3、年度工作表表现突出的人人员；4、其他公司认认为必要的标标准。（二）激励对象象：1、董事；2、高级管理人人员；3、公司核心技技术（业
3、务）人人员；4、公司认为应应当激励的其其他员工。（三）不得成为为激励对象的的：1、同时为控股股股东或5%以上的股东东及其他关联联股东担任董董事、高级管管理人员职务务的，不属于于激励对象范范围；公司上上市以后，持持有激励股权权或期权的员员工不得担任任独立董事和和公司监事；2、最近3年内内被证券交易易所公开谴责责或宣布为不不适当人选的的；3、最近3年内内因重大违法法违规行为被被中国证监会会予以行政处处罚的；4、具有中华华人民共和国国公司法规规定的不得担担任公司董事事、监事、高高级管理人员员情形的。第五条 激励励形式（一）股票期权权1、股票期权是是指上市公司司授予激励对对象在未来一一定期限内以以预先
4、确定的的价格和条件件购买本公司司一定数量股股份的权利。激励对象可以其其获授的股票票期权在规定定的期间内以以预先确定的的价格和条件件购买上市公公司一定数量量的股份，也也可以放弃该该种权利。2、行权限制股票期权授权日日与获授股票票期权首次可可以行权日之之间的间隔不不得少于1年年。3、定价上市公司在授予予激励对象股股票期权时，应应当确定行权权价格或行权权价格的确定定方法。行权权价格不应低低于下列价格格较高者：（1）股权激励励计划草案摘摘要公布前一一个交易日的的公司标的股股票收盘价；（2）股权激励励计划草案摘摘要公布前330个交易日日内的公司标标的股票平均均收盘价。4、授予股权期期权的限制上市公司在下
5、列列期间内不得得向激励对象象授予股票期期权：（1）定期报告告公布前300日；（2）重大交易易或重大事项项决定过程中中至该事项公公告后2个交交易日；（3）其他可能能影响股价的的重大事件发发生之日起至至公告后2个个交易日。（二）限制性股股票1、限制性股票票是指上市公公司按照预先先确定的条件件授予激励对对象一定数量量的本公司股股票，激励对对象只有在工工作年限或业业绩目标符合合股权激励计计划规定条件件的，才可出出售限制性股股票并从中获获益。2、定价如果标的股票的的来源是存量量，即从二级级市场购入股股票，则按照照公司法关关于回购股票票的相关规定定执行；如果标的股票的的来源是增量量，即通过定定向增发方式式
6、取得股票，其其实质属于定定向发行，则则参照现行上上市公司证券券发行管理办办法中有关关定向增发的的定价原则和和锁定期要求求确定价格和和锁定期，同同时考虑股权权激励的激励励效应。（1）发行价格格不低于定价价基准日前220个交易日日公司股票均均价的50%；（2）自股票授授予日起十二二个月内不得得转让，激励励对象为控股股股东、实际际控制人的，自自股票授予日日起三十六个个月内不得转转让。若低于上述标准准，则需由公公司在股权激激励草案中充充分分析和披披露其对股东东权益的摊薄薄影响，提交交董事会讨论论决定。3、授予股票限限制：上市公司以股票票市价为基准准确定限制性性股票授予价价格的，在下下列期间内不不得向激
7、励对对象授予股票票：（1）定期报告告公布前300日；（2）重大交易易或重大事项项决定过程中中至该事项公公告后2个交交易日；（3）其他可能能影响股价的的重大事件发发生之日起至至公告后2个个交易日。 （三）股股票增值权是指公司授予激激励对象的一一种权利，激激励对象可以以在规定时间间内获得规定定数量及一定定比例的股票票股价上升带带来的收益，但但不拥有这些些股票的所有有权、表决权权、配股权，用用于股票增资资权者不参与与公司分红。（四）经营者持持股是指对管理层持持有一定数量量的本公司股股票并进行一一定期限的锁锁定。激励对对象在拥有公公司股票后，成成为自身经营营企业的股东东，与企业共共担风险，共共享收益，
8、拥拥有相应的表表决权和分配配权，并承担担公司亏损和和股票降价的的风险。（五）员工持股股计划是指由公司内部部员工个人出出资认购本公公司部分股权权，并委托公公司进行集中中管理的产权权组织形式。（六）管理层收收购是指公司的管理理者或经理层层（个人或集集体）利用借借贷所融资本本购买本公司司的股份（或或股权），从从而改变公司司所有者结构构、控制权结结构和资产结结构，实现持持股经营。将将激励主体与与客体合二为为一，从而实实现了被激励励者与企业利利益、股东利利益完整的统统一。（七）虚拟股权权是指公司授予激激励对象一种种虚拟的股票票，激励对象象可以依据被被授予“虚拟股票”的数量参与与公司的分红红并享受股价价升
9、值收益，但但不享有所有有权、表决权权，不能转让让和出售，在在离开企业时时自动失效。（八）业绩股票票根据激励对象是是能够完成并并达到了公司司事先规定的的业绩指标，由由公司授予其其一定数量的的股票或提取取一定的奖励励基金购买公公司股票。（九）延期支付付也称延期支付计计划，指公司司将部分年度度奖金、股权权激励收入按按当日公司股股票市场价格格折算成股票票数量，存入入公司为管理理层人员单独独设立的延期期支付账户。在在一定期限后后，再以公司司股票行使或或根据期满时时股票市值以以现金方式支支付给激励对对象。 （十）账账面价值增值值权 具体分分为购买型和和虚拟型两种种。购买型是是指激励对象象在期初按每每股净资
10、产值值实际购买一一定数量的公公司股份，在在期末再按每每股净资产期期末值回售公公司。虚拟型型是一种模拟拟认购权方式式，指激励对对象在期初不不需支出资金金，公司授予予激励对象一一定数量的名名义股份，在在期末根据公公司每股净资资产的增量和和名义股份的的数量来计算算激励对象的的收益，并据据此向激励对对象支付现金金。第六条 激励励股权数量、来来源及方式1、本部分数量量由公司董事事会拟定，如如可由公司大大股东划拨或或董事会决定定的其他途径径（定向增发发等）来选取取 股权进行行股权激励。第七条 奖励励基金提取指指标确定本方案奖励资金金的提取以净净资产增值率率为指标，在在净资产增值值额中提取奖奖励资金，净净资
11、产增值率率计算公式为为：净资产增值率=（期末净资资产-期初净净资产）/期期初净资产100%以上公式中所有有数据以经过过审计的财务务报表为准。第八条 激励励基金按照超超额累进提取取1、奖励基金提提取的底线标标准暂定为 ，即即当年的净资资产增值率在在 或 以下下时，滚入下下年度分配。2、在此基础上上，净资产增增值率在 以上的的增值部分，按按 提取。3、净资产增值值率在 以上的增增值部分提取取额不足 元的的，当年提取取但不奖励，滚滚入下年度分分配。第九条 奖励励基金转换为为奖励股份的的指标为经审审计的期末每每股净资产。第十条 将奖奖励基金全部部转换为股份份，形成奖励励股份总额奖励股份总额=奖励基金总
12、总额/期末每每股净资产第十一条 激激励条件（一）对于一般般的上市公司司，存在下列列情形之一的的，不得实行行股权激励计计划：1、最近一个会会计年度财务务会计报告被被注册会计师师出具否定意意见或者无法法表示意见的的审计报告；2、最近一年内内因重大违法法违规行为被被中国证监会会予以行政处处罚；3、经认定的其其他情形。（二）对于激励励对象，存在在以下任一情情形，不得适适用股权激励励计划：1、近三年内被被交易所公开开谴责或宣布布为不适当人人选的；2、最近三年内内因重大违法法违规行为被被中国证监会会予以行政处处罚的；3、具有公司司法规定的的不得担任公公司董事、监监事、高级管管理人员情形形的；4、公司董事局
13、局认定其他严严重违反公司司有关规定的的。 第十二二条 授予予时间 1、上上市公司发生生上市公司司信息披露管管理办法第第三十条规定定的重大事件件，应当履行行信息披露义义务，在履行行信息披露义义务期间及履履行信息披露露义务完毕后后30日内，不不得推出股权权激励计划草草案。 2、上上市公司提出出增发新股、资资产注入、发发行可转债等等重大事项动动议至上述事事项实施完毕毕后30日内内，上市公司司不得提出股股权激励计划划草案。增发发新股、发行行可转债实施施完毕指所募募集资金已经经到位；资产产注入实施完完毕指相关产产权过户手续续办理完毕。 3、公公司披露股权权激励计划草草案至股权激激励计划经股股东大会审议议
14、通过后300日内，上市市公司不得进进行增发新股股、资产注入入、发行可转转债等重大事事项。上市公司董事会会审议通过撤撤销实施股权权激励计划决决议或股东大大会审议未通通过股权激励励计划的，自自决议公告之之日起6个月月内，上市公公司董事会不不得再次审议议和披露股权权激励计划草草案。 第十三三条 股权权激励退出机机制激励对象在获得得公司股份后后，根据公司司的服务年限限来确定是由由公司有偿回回购、还是无无偿收回、或或上市后卖出出。1、激励对象因因主动离职或或被解聘离开开公司的，可可以继续持有有公司股份、亦亦可选择不断断继续持有公公司股份；因因犯非严重错错误而被解雇雇离开公司的的，必须按本本方案规规定，由
15、公司司回购股份；因重大错误误导致企业严严重受损、严严重渎职、触触犯国家刑法法等，必须辞辞退并按本方方案规定由由公司收回股股份。2、如果激励对对象离开公司司，按本方方案规定可可继续持有已已行权的激励励股份的，按按与公司有关关协议及本方方案规定执执行；未行权权的部分自动动失效。3、公司上市后后已行权的激激励股份转成成可流通的股股票。第十四条 回回购价格以上上一年度经审审计的每股账账面净资产为为准。第三章 附则则 第十五五条 股权权激励方案实实施时经营环环境及外部条条件发生重大大变化时，可可由薪酬与考考核会议提出出变更激励约约束条件甚至至终止该方案案，并报东大大会批准，可可能的情况变变化如下： 1、市市场环境发生生不可预测的的重大变化，严严重影响公司司经营； 2、因因不可抗力对对公司经营活活动产生重大大影响； 3、国国家政策重大大变化影响股股权激励方案案实施的基础础； 4、其其他董事会认认为的重大变变化。 第十六六条 本方方案由公司 负责拟订订、修改和解解释，由公司司董事会、股股东会审议通通过后实施。 第十七七条 本方方案由公司 负责解释释、组织实施施。 xxx公司 年 月 日 关注微信公众号“企业家第一课”，领取更多免费干货，获取行业第一手咨询报告！