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1、历年证券基础知知识模拟试题题及答案（一一）第一次448（31/70,177/60,449/70）一）单选题 1、 证券交易易所所采取的的交易的组织织方式是-。 A 经纪制 BB 代理制 C 做市商商制 D 自自助制 2、-，中中华人民共和和国证券法正正式实施。 BA 1998年年7月1日 B19999年7月1日日 C 19999年10月月1日 D 2000年年1月1日 3、 融期货证证券是一种-。BA 商品证券 B 凭证证证券 C 资资本证券 DD 货币证券券 4、 有价证券券是-的一种种形式。 B A 商品证券 B虚拟资本本 C 权益益资本 D 债务资本 5、 商品证券券是证明持券券人对其证
2、券券所代表的那那部分商品具具有-的凭凭证。 A A 所有权或使使用权 B 租赁权或转转让权 C 收益权或处处分权 D 使用权或转转让权 6、 资本证券券主要包括-。 CCA 股票、债券券和基金证券券B 股票、债债券和金融期期货C 股票票、债券和金金融衍生证券券 D 股票、债券券和金融期权权 7、 有价证券券具有-的经经济和法律特特征。 A 产权性、收收益性、变通通性、风险性性B 产权性性、收益性、变变通性、非返返还性 C 产权性、收收益性、流动动性、风险性性D 产权性性、期限性、收收益性、风险险性 8、 资本市场场是融通长期期资金的市场场，它又可以以分为-。 BA 股票市场和和债券市场BB 中
3、长期信信贷市场和证证券市场 C 证券市场和和货币市场DD 短期资金金市场和长期期资金市场 9、 世界上第第一家股票交交易所在-成立立。 A 纽约 B 阿姆斯特丹丹 C 伦敦敦 D 巴黎黎 10、中央银行行在证券市场场上买卖有价价证券是在开开展它的-业务。 A 政策性 BB 投融资 C 保值 D 公开市市场操作 11、以银行等等金融机构为为中介进行融融资的活动场场所称为-市场场。 A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融融资 12、证券业协协会性质上是是一种-。 A 证券监督机机构 B 证证券服务机构构 C 自律律性组织 DD 证券投资资人 13、股票实质质上代表了股股东对股份公公司的-。
4、A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权 14、记名股票票和不记名股股票的差别在在于-。 A 股东权利 B 股东义义务 C 出出资方式 DD 记载方式式 15、股票的未未来收益的现现值是-。 BA 清算价值 B 内在价价值 C帐面面价值 D 票面价值 16、公司清算算时每一股份份所代表的实实际价值是-。 A 票面价值 B 帐面价价值 C 清清算价值 DD 内在价值值 17、在我国，国国有股权行政政管理的专职职机构是-。 A 国务院 BB 国有资产产管理部门 C 国有投投资公司 DD 资产经营营公司 18、优先股股股息在当年未未能足额分派派时，能在以以后年度补发发的优先股，称称为-。 A 参与优
5、先股股 B 累积积优先股 CC 可赎回优优先股 D 股息率可调调整优先股 19、股东大会会是股东公司司的-。 A 权力机构 B 法人代代表 C 监监督机构 DD 决策机构构 20、债券具有有票面价值，代代表了一定的的财产价值，是是一种-。 A 真实资本 B 虚拟资资本 C 财财产直接支配配权 D 实实物直接支配配权 21、国际债券券的记价货币币通常是-，以以便在国际资资本市场筹集集资金。 A 外国货币 B 国际通通用货币 CC 本国货币币 D 本国国货币或外国国货币 22、债券是由由-出具的。D A 投资者 BB 债券人 C 代理发发行人 D 债务人 23、债券代表表其投资者的的权利，这种种权
6、利称为-。 AA 债券 B 资金使用权权 C 财产产支配权 DD 资产所有有权 24、贴现债券券的发行属于于-。 CA 平价发行 B 溢价发发行 C 折折价发行 DD 都不是 25、按发行债债券时规定的的还本时间，在在债券到期时时一次全部偿偿还本金的偿偿债方式，被被称为-。 BA 展期偿还 B 满期偿偿还 C 到到期偿还 DD 部分偿还还 26、金融机构构发行金融债债券使得其资资金来源-。 A 减少 B增增加 C 不不变 D 都都不是 27、安全性最最高的有价证证券是-。 A 国债 B 股票 C 公司债券 D 企业债债券 28、债券和股股票的相同点点在于-。 A 具有同样的的权利 B 收益率一
7、样样 C 风险险一样 D 都是筹资手手段 29、证券投资资基金通过发发行基金单位位集中的资金金，交由-管理理和运作。 CA 基金托管人人 B 基金金承销公司 C 基金管管理人 D 基金投资顾顾问 30、证券投资资基金反映的的是-关系。 A 产权 B 委托代理 C 债权债债务 D 所所有权31、证券投资资基金的资金金主要投向-。 CA 实业 B 邮票 C 有价证券 D珠宝 32、封闭式基基金基金单位位的交易方式式是-。 BA 赎回 B 证交所上市市 C 柜台台交易 D 场外交易 33、开放式基基金的交易价价格取决于-。 DA 基金总资产产值 B 供供求关系 CC基金净资产产 D 基金金单位净资产
8、产值 34、按照基基金管理暂行行办法的规规定，基金管管理人由-机构担任。 CA 证券公司 B保险公司司 C基金管管理管理公司司 D 商业业银行 35、证券投资资基金资产的的名义持有人人是-。 CA 基金投资者者 B 基金金管理人 CC基金托管人人 D 基金金监管人 36、基金管理理人与托管人人之间的关系系是-。 BA 所有人与经经营者的关系系B 经营与与监管的关系系 C 持有与托管管的关系D 委托与受托托的关系 37、我国证证券投资基金金管理暂行办办法规定，基基金管理公司司的最低实收收资本为人民民币-元。 AAA 1000万万 B 30000万 CC 50000万 D 一一亿 38、率先推出出
9、外汇期货交交易，标志着着外汇期货的的正式产生的的交易所是-。 CA 纽约证券交交易所 B 芝加哥期货货交易所 CC 国际货币币市场 D 美国证券交交易所 39、美国国库库券期货是采采用指数报价价的，该指数数是-。 CA 100与国国库券年收益益率的差B 100与和和约最后交易易日的3个月月期伦敦银行行同业拆借利利率的差 C 100与国国库券年贴现现率的差D 100与国国库券年收益益率的和 40、美国长期期国债期货可可交割债券的的剩余期限不不少于-。 AA 15年 BB 10年 C 30年年 D 200年 41、看涨期权权的买方具有有在约定期限限内按-价格买买入一定数量量金融资产的的权利。D A
10、 市场价格 B 买入价价格 C 卖卖出价格 DD 约定价格格 42、看跌期权权的买方对标标的金融资产产具有-的权利。 BA 买入 B 卖出 C 持有 D 以上都是 43、可在期权权到期日或到到期日之前的的任一个营业业日执行的期期权是-。 AA 美式期权 B 欧式期期权 C 看看涨期权 DD看跌期权 44、认股权的的认购期限一一般为-。 BA 210年年 B 310年 CC 两周到330天 D33个月到1年年 45、金融期货货的交易对象象是-。 A 金融商品 B 金融商商品合约 CC 金融期货货合约 D 金融期权 46、可转换证证券实际上是是一种普通股股票的-。 A 长期看涨期期权 B 长长期看
11、跌期权权 C 短期期看涨期权 D短期看跌跌期权 47、优先认股股权实际上是是一种普通股股票的-。 CCA 长期看涨期期权 B 长长期看跌期权权 C 短期期看涨期权 D短期看跌跌期权 48、不得进入入证券交易所所交易的证券券商是-。 A 会员证券商商 B 非会会员证券商 C 会员承承销商 D 会员证券自自营商 49、世界上最最早、最有影影响的股价指指数是-。 A 道-琼斯股价价指数 B 恒生指数 C 日经指指数 D 纳纳斯达克指数数 50、在计算股股价指数时，先先计算各样本本股的个别指指数，再加总总求算术平均均数，是股价价指数计算方方法中的-。 A 综合法 BB 计算期加加权法 C 基期加权法法
12、 D 相对对法 51、以货币形形式支付的股股息，称之为为-。 A 现金股息 B 股票股股息 C 财财产股息 DD 负债股息息 52、在公司章章程中载明并并获批准后，公公司以一部分分股本作为股股息派发，称称之为-。 A 现金股息 B 股票股股息 C 财财产股息 DD 负债股息息 53、决定债权权票面利率时时无须考虑-。 DA 投资者的接接受程度B 债券的信用用级别 C 利息的支付付方式和记息息方式D 股股票市场的平平均价格水平平 54、买入债券券后持有一端端时间，又在在债券到期前前将其出售而而得到的收益益率为-。 A 直接收益率率 B 到期期收益率 CC持有期收益益率 D 赎赎回收益率 55、以
13、下那一一种风险不属属于系统风险险-。 DA 政策风险 B 周期波波动风险 CC 利率风险险 D 信用用风险 56、-是会员制制证券交易所所的最高权利利机构。 A 会员大会 B 理事会会 C 董事事会 D 监监察委员会 57、根据我国国证券法，对对证券公司实实行-管理理。 AA 分业 B混混合 C 综综合 D 分分类 58、证券公司司客户的交易易结算资金必必须全额存入入制定的-，单独立户户管理。 A 金融机构 B证券公司司 C 工商商银行 D 商业银行 59、证券公司司开展经纪业业务，应当置置备统一制定定的-，供供委托人使用用。 A 买卖成交报报告单 B 证券买卖委委托书 C 指定交易协协议书
14、D 交割单 60、证券公司司管理的原则则要求证券公公司把-放在首位。 BA 流动性 BB 盈利性 C 安全性性 D 变现现能力 61、代理中央央登记结算公公司为证券的的交易和发行行提供登记、保保管和结算服服务的地方机机构，称为-。 A 中央登记结结算公司 BB 地方登记记结算公司 C 交易所所 D 交易易中心 62、根据我国国公司法的规规定，股份有有限公司的法法定代表人是是-。 A 总经理 BB 监事长 C 董事长长 D 公司司内部自定 63、发起人以以工业产权、非非专利技术作作价出资的金金额不得超过过股份有限公公司注册资本本的-B- A 10% BB 20% C 30% D 400% 64、
15、公司财产产能够清偿公公司债务时，其其支付的顺序序为-B- A 缴纳所欠税税款、职工工工资和劳动保保险费用、清清算费用、清清偿公司债务务 B 清算费用、职职工工资和劳劳动保险费用用、缴纳所欠欠税款、清偿偿公司债务 C 清算费用、缴缴纳所欠税款款、职工工资资和劳动保险险费用、清偿偿公司债务 D 职工工资和和劳动保险费费用、清算费费用、缴纳所所欠税款、清清偿公司债务务 65、发起人持持有的本公司司股份，自公公司成立之日日起-年年内不得转让让。 CA 1 B 22 C 3 D 4 66、通过证券券交易所的证证券交易，投投资者持有一一个上市公司司已发行的股股份的-时，继继续进行收购购的，应当依依法向该上
16、市市公司所以股股东发出收购购要约。 CCA 20% BB 25% C 30% D 355% 67、发行公司司债券时，该该公司的累计计债券总额不不得超过公司司净资产的- AAA 40% BB 50% C 60% D 700% 68、证券的代代销、包销期期最长不得超超过-。A 90 天 B 六个月月 C 九个个月 D 一一年 69、以募集设设立方式设立立股份有限公公司的，发起起人认购的股股份不得少于于公司股份总总数的-，其其于股份应当当向社会公开开募集。D A 15% B 20% C 300% D 335% 70、职业道德德是人们在各各种职业活动动中应该遵守守的-。 DA 职业纪律 B 职业操操守
17、 C 职职业规范 DD 道德规范范（二）多选题1、本身不能使使持券人或第第三者取得一一定收入的证证券称为-。 BDA 商业汇票 B 凭证证证券 C 商商品证券 DD 无价证券券 2、 未申请上上市或不符合合在证券交易易所挂牌交易易条件的证券券称为-。ABD A 非挂牌证券券 B 非上上市证券 CC 场内证券券 D 场外外证券 3、有价证券按按经济特征和和法律特征划划分可以有-。 ABCCDA 增值性 BB 收益性 C 风险性性 D 产权权性 4、 证券市场场的基本经济济功能是-。 ABDA 筹资 B 资本配置 C 企业转转制 D 资资本定价 5、 20世纪纪70年代以以来，世界证证券市场出现现
18、了高度繁荣荣的局面形成成了-的全新新特征。 BBC A 证券交易快快速化 B 证券市场自自由化 C 金融证券化化 D 证券券市场产业化化 6、 享有优先先认股权的股股东可以有-的选择。 ABC A 行使认股权权认购新发行行的股票B 将权利转让让给他人 C 不行使认股股权而使其失失效D 将权权利向公司兑兑现 7、 根据股票票的定义，股股票的基本要要素是-。 ACDA 发行主体 B 票面金金额 C 持持有人 D 股份 8、 无面额股股票的特点是是-。 AABCA 可以明确表表示每股所代代表的股权比比例B 发行行或转让价格格灵活 C 便于股票分分割D 为股股票发行价格格提供依据 9、 每股股票票所代
19、表的实实际资产的价价值，可称为为-。 BBCDA 内在价值 B 帐面价价值 C 每每股净资产 D 股票净净值 10、股票的未未来收益包括括-。 AABCA 股息收入 B 资本利利得 C 股股本增值收益益 D 清算算价值 11、普通股票票的功能有-。ABA 筹资功能 B 投资功功能 C 投投机功能 DD 保值功能能 12、普通股股股东的义务有有-。 ABBCA 遵守公司章章程B 依其其所认购的股股份和入股方方式缴纳股金金 C 除法律、法法规规定的情情形外不得退退股D 必须须参加每次的的股东大会 13、优先股的的特征有-。 ABCDA 一般无表决决权 B 股股息分派优先先 C 股息息率固定 DD
20、剩余资产产分配优先 14、债券票面面的基本要素素有-。 A 票面价值 B 偿还期期限 C 利利率 D 发发行者名称 15、影响债券券偿还期限的的因素主要有有-。 BCCD债券变现现能力 16、债券的性性质可以表述述为-。A 属于有价证证券 B 是是一种真实资资本 C 是是债权的表现现 D 是所所有权凭证 17、债券的特特征有-。 ABCDA 偿还性 BB 安全性 C 流动性性 D 收益益性 18、按记息方方式分类，债债券可以分为为-。 ABBCDA单利债券 BB 复利债券券 C 累进进利率债券 D 贴现债债券 19、从债券发发行日起，经经过一定宽限限期后，按发发行额的一定定比例，陆续续偿还，到
21、债债券期满时全全部偿清。这这种偿还方式式属于-。 ADA 期中偿还 B 展期偿偿还 C 全全额偿还 DD 部分偿还还 20、债券和股股票的区别表表现在-方面面。 ABCCDA 权利 B 目的 C 期限 D 收益和风险险 21、公债与其其他债券相比比，有以下特特点-。AABCD A 流通性强 B 收益稳稳定 C 免免税待遇 DD 安全性高高 22、国债按资资金用途可以以分为-。 A 赤字债券 B 建设债债券 C 特特种国债 DD 战争债券券 23、19811年以来，我我国发行的国国债品种有-。 A 国库券 BB 财政债券券 C 国家家重点建设债债券 D 保保值公债 24、-是不能能流通转让的的。
22、 BCA 基本建设债债券 B 保保值债券 CC 财政债券券 D 特种种债券 25、公司债券券作为公司为为筹措资金而而公开负担的的一种债务契契约，其特征征为-。ABBC A 契约性 BB 优先性 C 风险性性 D 股权权性 26、-不属于于抵押证券。ACD A 信用公司债债 B 不动动产抵押公司司债 C 收收益公司债 D 保证公公司债 27、债券是一一种-。 BCA 真实资本 B 虚拟资资本 C 有有价证券 DD 收益凭证证 28、契约型基基金的当事人人有-。 AABCA 管理人 BB 托管人 C 投资者者 D 证券券公司 29、债券基金金收益与市场场利率的关系系具体表现为为-。 A 市场利率下
23、下降，基金收收益下降B 市场利率上上升，基金收收益下降 C市场利率上升升，基金收益益上升D市场场利率下降，基基金收益上升升 30、决定基金金运作费率高高低的因素有有-。 ACCDA 基金规模 B 基金风风险 C 基基金表现 DD 最低投资资额31、作为一种种成效显著的的现代化投资资工具，基金金所具备的明明显特点是-。 BCDDA 较高收益 B 分散风风险 C 专专家管理 DD 规模效益益 32、契约型基基金与公司型型基金的区别别在于-。 A 资金的性质质不同B 投投资者的地位位不同 C 基金的营运运依据不同DD基金单位的的价格决定依依据不同 33、汇率风险险大致可分为为-。 CDDA 升水风险
24、 B 贴水风风险 C 商商业性风险 D 金融性性风险 34、可转换证证券的要素有有-。 BCCDA 转换利率 B 转换比比例 C 转转化价格 DD 转换期限限 35、期货价格格的特点是-。 ACDDA 预期性 BB 隐秘性 C 连续性性 D 权威威性 36、金融期货货的功能主要要有-。BDD A 投资功能 B 套期保保值功能 CC 筹资功能能 D 价格格发现功能 37、认股权证证的三要素是是-。 A 认股期限 B 认股价价格 C 认认股时间 DD 认股数量量 38、存托凭证证的优点为-。 ABCCA 市场容量大大 B 发行行一级ADRR的手续简单单、发行成本本低 C 避避开直接发行行股票或债券
25、券的法律要求求 D 利息息率较低 39、可转化证证券的特点为为-。 A 市价变动频频繁 B 可可转换成普通通股 C 有有事先规定的的转换期限 D 持有者者的身份随证证券的转换而而相应转换 40、金融商品品的基本特性性为-。 ACCDA 同质性 BB 多样性 C 价格的的易变性 DD 耐久性41、一般而言言-是证券发发行的主体。 A 政府 B 企业 C 居民 D 金融机构 42、会员制的的证券交易所所一般设立-等等机构。 AACDA 会员大会 B 董事会会 C 理事事会 D 监监察委员会 43、证券交易易所的管理制制度包括-几几个方面。 A 对证券上市市公司的管理理 B 对证券交易易行为的管理理
26、 C 对场内证券券交易商的管管理 D 对投资者的的管理 44、非系统风风险包括-等等。 ABDDA 信用风险 B 经营风风险 C 购购买力风险 D 财务风风险 45、股息的具具体形式包括括-。 ABCCDA 建业股息 B 负债股股息 C 现现金股息 DD 财产股息息 46、证券交易易所的会员大大会的职权包包括-。 AABCA 制定和修改改证券交易所所章程 B 选举和罢免免会员理事 C 审议和通过过理事会、总总经理的工作作报告 D 审定对会员员的接纳 47、证券公司司的作用主要要有-。 A 媒介资金供供需 B 构构造证券市场场 C 优化化资源配置 D 促进产产业集中 48、属于证券券服务机构的的
27、公司有-。BC A 证券公司 B 证券登登记结算公司司 C 证券券投资咨询公公司 D 保保险公司 49、中央登记记结算公司的的职能为-。 ABCA 中央登记 B 中央存存管 C 中中央结算 DD 集中交易易 50、对注册会会计师、会计计师事务所、审审计师事务所所执行证券期期货相关业务务实行监督管管理的部门有有-。 ABBA 财政部 BB 证券监督督管理委员会会 C 人民民银行 D 证券交易所所51在代理买卖卖业务中，证证券公司应遵遵循的三大原原则为-。 ABCA 代理原则 B 效率原原则 C 公公开、公正、公公平原则 DD 勤勉原则则 52、证券市场场监督的对象象包括-。 A 证券发行人人 B
28、 证券券投资者 CC 上市公司司 D 证券券中介机构 53、在信息披披露时的基本本要求为-。 A 全面性 BB 真实性 C 时效性性 D 公正正性 54、证券投资资咨询机构的的从业人员不不得从事-行为为。BCD A 、向客户提提供买卖股票票的咨询 B、代理委托人人从事证券投投资 C、与委托人约约定分享证券券投资收益或或分担证券投投资损失 D、买卖本咨询询机构提供服服务的上市公公司的股票 55、发起人可可以用货币出出资，也可以以用-作价出资。 ABCDA 实物 B 工业产权 C 非专利利技术 D 土地使用权权 56、公司合并并可以采取-和和-两种方式式。AB A 吸收合并 B 新设合合并 C 吞
29、吞并合并 DD 分立合并并 57、综合类证证券公司可以以经营-证券券业务。 A 证券经纪业业务 B 证证券自营业务务 C 证券券承销业务 D 经国务务院证券监督督管理机构核核定的其他证证券业务 58、证券从业业人员是指证证券中介机构构中的一些特特定岗位的人人员，可分为为-。 ACCA 专业人员 B 专职人人员 C 管管理人员 DD 执业人员员 59、根据证证券从业人员员资格管理暂暂行规定，证证券中介机构构是指有关部部门依据有关关法规批准设设立的可经营营证券业务相相关业务的下下列法人-。 A 证券公司 B 信托投投资公司 CC 证券投资资咨询机构 D 证券清清算、登记机机构 60、 证券从从业人
30、员的资资格种类有-。 A 证券承销从从业资格 BB 证券经纪纪从业资格 C 证券自自营资格 DD 证券投资资咨询从业资资格（三）判断1、证券的最基基本特征是法法律特征和书书面特征。vv2、有价证券是是虚拟资本的的一种形式，有有价格，也有有价值。x3、证券发行人人是资金的供供应者。x4、间接融资是是指通过银行行所进行的资资金融通活动动。v5、普通股票在在权利义务上上不附加任何何条件。v6、股份有限公公司发行的股股票，可以为为记名股票也也可以为无记记名股票。vv7、股票代表了了股东对股份份公司的所有有权，所以股股票是物权证证券。v8、B股是外资资股。v9、股票发行可可以实行折价价发行。v10、国有
31、法人人股的股权性性质属于国有有股权。X11、债券是体体现债权债务务关系的法律律凭证。v12、债券具有有永久性的特特性。x13、债券的流流动并不意味味着它所代表表的实际资本本也同样流动动。v14、市场利率率下跌，债券券价格上升。v15、无记名国国债属于一种种具有标准格格式实物券面面的债券。vv16、贴现债券券是属于溢价价方式发行的的债券。v17、复利债券券的实际收益益率总比单利利债券的实际际收益率高。x18、以发行债债券来筹资是是金融机构的的主动负债业业务。v19、所有政府府发行的债券券都叫国债。x20、公债没有有风险。X21、在欧洲发发行的债券就就是欧洲债券券。x22、武士债券券是外国债券券。
32、v23、龙债券是是外国债券。x24、证券投资资基金的资产产由基金管理理人保管。xx25、基金的收收益一定高于于债券的收益益。x26、基金资产产的实际持有有人是基金托托管人。x27、契约性基基金不是法人人。X28、公司型基基金的基金资资产归基金公公司所有。xx29、开放式基基金必须持有有一定比例的的现金资产。v30、开放式基基金没有固定定的期限。VV31、开放式基基金通常上市市交易。v32、基金资产产净值与基金金单位价格的的变化是完全全一样的。xx33、开放式基基金的基金单单位总数是固固定的。x34、期权的卖卖方在一定期期限内必须无无条件服从买买方的选择并并履行成交时时的允诺。xx35、金融期货
33、货交易实行逐逐日结算制度度。v36、可转换证证券持有者的的身份随着证证券的转换而而相应转换。v37、认股权证证是普通股股股东的一种特特权。x38、认股权证证的价格与剩剩余有效期长长短成正比。x39、当市价低低于认股权证证约定的价格格时，认股权权证的价格为为零。v40、优先股的的价格波动小小于相应的普普通股股票的的价格波动。X41、期货价格格反映了市场场对未来现货货价格的预期期。v42、备兑凭证证只能以一种种证券为标的的物。V43、备兑凭证证是期权的一一种。v44、每日的开开盘价由证券券交易所确定定。x45、会员大会会是会员制证证券交易所的的决策机构。v46、系统性风风险是不可以以回避的，但但可
34、以分散。v47、股票发行行的溢价部分分应记入公司司的股本。xx48、股票股息息实际上是当当年留存收益益的资本化。v49、美国的投投资银行和英英国的商人银银行就是证券券公司。v50、经纪类证证券公司只可可经营证券经经纪业务。VV51、证券信用用评级的主要要对象为普通通股股票和债债券。x52、场外交易易市场的组织织方式是经纪纪制。v53、公司制证证券交易所的的股票可以在在本交易所上上市交易。xx54、优先认股股权在多数情情况下与债券券或优先股共共同发行。xx55、基金运作作费用是直接接向投资者收收取的。v56、股票的流流动性是指股股票可以自由由地进行交易易。v 57、公司向其其他公司投资资的，除国
35、务务院规定的投投资公司和控控股公司外，所所累计投资额额不得超过本本公司净资产产的百分之五五十。v58、公司可以以设立子公司司和分公司，但但分公司具有有法人资格，而而子公司则不不具法人资格格。x59、股份有限限公司的设立立，必须经过过国务院授权权的部门或省省级人民政府府的批准。vv60、股份有限限公司申请其其股票上市，该该公司股本总总额不得少于于人民币一亿亿元。 V61、错 622、对 633、错 644、错 655、对 666、错 677、对 688、错 699、对 700、错61、设立股份份有限公司，应应当有五人以以上的发起人人，但对发起起人是否在中中国境内有居居所并没有作作要求。x62、发
36、起人向向社会公开募募集股份，应应当由依法设设立的证券经经营机构承销销，签订承销销协议。v63、修改公司司章程必须经经出席股东大大会的股东所所持表决权的的半数以上通通过才行。xx64、股票发行行价格可以按按票面金额，也也可以超过票票面金额，同同样也可以低低于票面金额额。 v65、上市公司司发行新股，应应当符合公司司法有关发行行新股的条件件，可以向社社会公开募集集，也可以向向原股东配售售。v66、行政手段段是证券市场场监管的主要要手段，约束束力强。 vv67、中国证券券监督管理委委员会是国家家对全国证券券、期货市场场进行统一宏宏观管理的主主管部门 。v68、股份公司司的董事、经经理和财务负负责人应
37、当兼兼任监事。xx69、“三公”原则是证券券业从业人员员职业行为的的原则。v70、提供了正正确的分析，使使客户获得收收益，证券业业从业人员可可以从中分享享收益。x历年证券基础知知识模拟试题题及答案（一一）（发布时时间： 20008-3-5 13:26:455来自：考考试大）参考答案：（一）单选题1、A 2、BB 3、B 4、B 55、A 6、CC 7、C 8、B 99、B 100、D11、C 122、C 133、D 144、D 155、B 166、C 177、B 188、B 199、A 200、B21、B 222、D 233、A 244、C 255、B 266、B 277、A 288、D 29
38、9、C 300、B31、C 322、B 333、D 344、C 355、C 366、B 377、A 388、C 399、C 400、A41、D 422、B 433、A 444、B 455、C 466、A 477、C 488、B 499、A 500、A51、A 522、B 533、D 544、C 555、D 566、A 577、A 588、D 599、B 600、B61、B 622、C 633、B 644、B 655、C 666、C 677、A 688、A 699、D 700、D（二）多选题01、BD 002、ABDD 3、ABBCD 4、AABD 5、BBC 6、AABC 7、AACD 8、A
39、ABC09、BCD 10、ABBC 11、AAB 12、AABC 133、ABCDD 14、AABCD 115、BCDD 16、AAC 17、AABCD 118 ABCCD 19、AAD 20、AABCD 221 ABCCD 22、AABCD 223、 ABBCD 244、 BC25、ABC 26、ACCD 27、BBC 28、AABC 299、BD 330、ACDD 31、BBCD 322、ABC33、CD 334、BCDD 35、AACD 366、BD 337、ABDD 38、AABC 399、ABCDD 40、AACD41、ABD 42、ACCD 43、AABC 444、ABD 45、A
40、BBCD 466、ABC 47、ABBCD 488、BC49、ABC 50、ABB 51、AABC 522、ABCDD 53、AABC 544、BCD 55、ABBCD 566、AB57、ABCDD 58、AAC 59、AABCD 660、ABDD（三）判断题1、对 2、错错 3、错 4、对 55、对 6、对对 7、错 8、错 99、错 100、对11、对 122、错 133、对 144、对 155、对 166、错 177、对 188、对 199、错 200、错21、错 222、对 233、错 244、错 255、错 266、错 277、对 288、对 299、对 300、对31、错 322、错 333、错 344、对 355、对 366、对 377、错 388、对 399、错 400、对41、对 422、错 433、对 444、错 455、错 466、错 477、错 488、对 499、对 500、是51、错 522、错 533、错 544、错 555、错 566、对 577、对 588、错 599、对 600、错61、错 622、对 633、错 644、错 655、对 666、错 677、对 688、错 699、对 700、错