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1、水利水电电工程验验收工作作手册目 录 一 验收工工作纲要要水利工程程验收工工作大纲纲工程竣工工验收申申请报告告编制大大纲水利工程程建设资资料目录录及移交交单位表表水利工程程验收程程序 二 验收工工作报告告编写提提纲工程建建设管理理工作报报告编写写提纲工程建建设监理理工作报报告编编写提纲纲工程设设计工作作报告编编写提纲纲建设征征地移民民安置工工作报告告编写写提纲工程施施工管理理工作报报告编编写提纲纲工程质质量评定定工作报报告编编写提纲纲工程档档案资料料自检报报告编编写提纲纲竣工初初步验收收工作报报告编编写提纲纲工程运运行管理理准备工工作报告告编写写提纲专家技技术评价价工作报报告编编写提纲纲 三
2、验收鉴鉴定报告告工程验验收鉴定定书提提纲水利工程程验收工工作大纲纲根据水水利水电电建设工工程验收收规程（SL2231999，以下简称规程），制订本大纲。一、验收收工作的的依据验收工作作的依据据是国家家有关部部门颁发发的有关关政策法法规、规规范、规规程及标标准，批批准的设设计文件件、设计计图纸和和技术要要求以及及相应的的设计变变更和修修改文件件，工程程施工合合同及由由监理单单位签发发的文件件，设备备技术说说明书，审审计报告告及审计计决定(或审计计意见)等。二、验收收工作主主要内容容1、检查查工程是是否按照照批准的的设计进进行建设设。2、检查查已完工工程在设设计、施施工及设设备制造造安装等等方面的
3、的质量，并并对工程程施工质质量做出出评价；对验收收遗留问问题提出出处理要要求。3、检查查工程是是否具备备运行或或进行下下一阶段段建设的的条件。4、总结结工程建建设中的的经验教教训，并并对工程程作出评评价。5、及时时移交工工程，发发挥工程程效益。三、验收收工作程程序验收分为为分部工工程验收收、阶段段验收、单单位工程程验收、专专项验收收、竣工工验收等等阶段。1、分部部工程验验收：分分部工程程中所有有单元工工程全部部完成，且且质量合合格，应应进行分分部工程程验收。分分部工程程含多个个标段的的，可先先进行标标段工程程的完工工验收，再再进行分分部工程程验收。2、阶段段验收：当工程程施工达达到一定定关键阶
4、阶段时（一一般包括括基础处处理完成成、截流流、水库库蓄水、机机组启动动、输水水工程通通水等），应应进行阶阶段验收收，主持持单位可可根据工工程实施施情况确确定阶段段验收时时间，主主体工程程更换施施工单位位以及停停、缓建建时，应应及时组组织阶段段验收。水水库加固固工程蓄蓄水安全全鉴定按按水利部部有关规规定执行行，因水水源不足足等原因因不具备备机组启启动验收收条件的的，由竣竣工验收收主持单单位决定定机组启启动验收收的时间间。3、单位位工程验验收：包包括单位位工程完完工验收收和单位位工程投投入使用用验收。（1）一一个项目目仅有一一个单位位工程的的，经竣竣工验收收主持单单位批准准，可以以只进行行单位工工
5、程验收收，不进进行竣工工初验，也也可将单单位工程程完工验验收与竣竣工初验验结合进进行，但但应分别别形成单单位工程程验收鉴鉴定书和和初步验验收工作作报告。（2）工工程中含含有多个个类似建建设内容容的单位位工程的的，可分分期分批批、打捆捆进行，一一次打捆捆验收中中的各单单位工程程在满足足相应条条件的情情况下可可合并编编写各类类报告，监监理、设设计、施施工、运运行管理理分别为为同一单单位，相相应的各各类报告告可合并并编写；由多个个参建单单位共同同承担建建设任务务，各类类报告分分别编写写，并由由项目法法人或其其指定承承担主要要任务的的单位负负责汇总总，各参参建单位位单独编编写的验验收工作作报告作作为汇
6、总总报告的的附件。单单位工程程质量评评定，在在施工单单位自评评的基础础上，由由建设（监监理）单单位复核核，报质质量监督督机构核核定。每每个单位位工程的的验收鉴鉴定书必必须单独独编写。4、专项项验收：包括建建设征地地补偿及及移民安安置专项项验收、档档案专项项验收、水水土保持持专项验验收、环环境保护护专项验验收等。（1）各各项目竣竣工初验验前，应应按有关关程序和和要求进进行建设设征地补补偿及移移民安置置、档案案等专项项验收。没没有完成成专项验验收的项项目，不不予竣工工验收。（2）档档案验收收按各省省水行政政主管部部门有关关水利基基本建设设项目（工工程）档档案竣工工验收规规定执行行。（3）建建设征地
7、地补偿及及移民安安置由地地方政府府负责实实施，按按照批复复的补偿偿总金额额包干使使用，并并应进行行建设征征地补偿偿及移民民安置专专项验收收，专项项验收前前有政策策性减免免充抵自自筹资金金的，应应按规定定办理有有关手续续。建设设征地补补偿及移移民安置置费用总总投资或或所占总总概算比比例较少少的，经经竣工验验收主持持单位同同意，可可不进行行建设征征地补偿偿及移民民安置专专项验收收，但应应由地方方政府向向竣工验验收委员员会提交交建设征征地补偿偿及移民民安置专专项报告告。 （4）项项目中批批复水土土保持、环环境保护护等专项项建设内内容并列列有专项项投资的的，应进进行相应应的专项项验收，对对专项建建设内
8、容容和投资资较少的的，经竣竣工验收收主持单单位商有有关部门门同意，可可不单独独进行专专项验收收，但应应由项目目法人向向竣工验验收委员员会提交交专项工工作报告告。5、竣工工验收：包括竣竣工初验验和竣工工验收两两阶段。（1）竣竣工初验验在单位位工程验验收已全全面完成成的基础础上，为为竣工验验收做技技术准备备。初步步验收前前应具备备竣工财财务决算算条件，完完成档案案专项验验收、建建设征地地补偿及及移民安安置专项项验收、各各类总结结报告和和资料整整编，形形成初步步验收工工作报告告。（2）竣竣工验收收在初步步验收的的基础上上，完善善需要提提交的各各类报告告，初验验所提出出的问题题已得到到基本解解决，竣竣
9、工财务务决算已已经过竣竣工审计计。（3）按按单项批批复组织织实施的的，以单单项批文文为单位位，进行行单项工工程决算算和财务务决算，可可根据需需要，增增加单项项工程验验收，单单项工程程验收的的程序和和要求同同竣工验验收。（4）竣竣工审计计竣工审审计严格格按照水水利部水水利基本本建设项项目竣工工审计暂暂行办法法（水水监200023700号）和和管辖的的水行政政主管部部门有关关规定进进行。项项目法人人应按照照上述文文件的要要求认真真准备审审计，积积极配合合审计工工作，并并按要求求及时提提供有关关资料。水利部部或珠江江委主持持验收项项目的竣竣工审计计，由水水利部或或珠江委委负责组组织安排排；管辖辖的水
10、行行政主管管部门主主持竣工工验收项项目的竣竣工审计计，由主主持验收收单位负负责组织织安排。水利部部、珠江江委主持持验收的的项目，项项目法人人应在竣竣工验收收50天前，编编制完成成竣工财财务决算算初稿，并并向省水水行政主主管部门门提出建建设项目目竣工决决算审计计书面申申请。重大设设计变更更、预备备费的动动用应及及时履行行报批手手续，调调整（修修正）概概算的报报批应在在审计单单位进驻驻前办妥妥，建设设项目的的明细计计划应根根据批复复的调整整（修正正）概算算作相应应调整。（5）竣竣工验收收条件除除执行规规程外外，还应应满足以以下条件件：按规规程完完成各阶阶段的验验收及专专项验收收，各阶阶段及专专项验
11、收收中的遗遗留问题题已经按按要求进进行处理理；各类类检查、审审计中发发现的问问题已基基本处理理或落实实。工程建建设征地地和移民民安置等等问题已已基本完完成。已按审审计报告告和审计计决定(或审计计意见)调整编编报竣工工财务决决算。（6）资资料整编编要求：一个建建设项目目由多家家建设、设设计、监监理、施施工单位位共同承承担建设设任务，各各类竣工工验收工工作报告告应分别别编写，汇汇总工作作由项目目法人或或其指定定的承担担主要任任务的单单位负责责。各参参建单位位单独编编写的工工作报告告作为竣竣工验收收汇总工工作报告告的附件件。资料份份数应满满足资料料存档及及验收会会议的需需要，详详见附件件2。各类工工
12、作报告告按规规程附附录F的要求求，并参参照省水水利厅编编制的各各类报告告编写提提纲编写写（详见见附件3），一一般不少少于40至60份。档案资资料的分分类方案案、编码码规则商商管辖的的水刑侦侦主管部部门的档档案部门门确定。四、验收收工作的的组织管管理1、分部部工程（标标段）验验收：由由监理单单位或项项目法人人（建设设单位）主主持，建建设、监监理、设设计、施施工、运运行管理理等单位位共同组组成验收收小组负负责验收收工作，其其中，主主要分部部工程验验收应有有质量监监督部门门参加。2、阶段段验收：由竣工工验收主主持单位位或其委委托单位位主持，验验收委员员会由验验收主持持单位、项项目法人人、设计计、施工
13、工、监理理、质量量监督、运运行管理理单位以以及有关关主管部部门单位位组成，必必要时邀邀请地方方政府及及有关部部门参加加。3、单位位工程验验收：单单位工程程完工验验收由项项目法人人主持，单单位工程程投入使使用验收收由竣工工验收主主持单位位或其委委托单位位主持，验验收委员员会由验验收主持持单位、项项目法人人、设计计、施工工、监理理、质量量监督、运运行管理理单位以以及有关关主管部部门单位位组成，必必要时邀邀请地方方政府及及有关部部门参加加。单位位工程投投入使用用和单位位工程完完工验收收不重复复进行。4、竣工工初验：由项目目法人主主持，初初验工作作组由项项目法人人、设计计、施工工、监理理、质量量监督、
14、运运行管理理、有关关上级单单位代表表以及有有关专家家组成，其其中有关关专家不不少于13。5、竣工工验收：由竣工工验收委委员会负负责。竣竣工验收收委员会会设主任任委员1名（由由主持单单位代表表担任），副副主任若若干名。竣竣工验收收委员会会由主持持单位、地地方政府府、水行行政主管管部门、质质量监督督等有关关单位代代表和专专家组成成。6、建设设征地补补偿及移移民安置置专项验验收：由由工程所所在地的的市政府府或其委委托单位位组织验验收，并并向竣工工验收委委员会提提交建设设征地补补偿及移移民安置置验收工工作报告告。7、验收收申请：由验收收主持单单位主持持的各类类验收，验验收前项项目法人人应按规规程要要求
15、的时时间，提提前向主主持单位位提出验验收申请请报告（竣竣工验收收申请报报告的内内容具体体内容参参见附件件1）、有有关资料料和成果果，由验验收主持持单位安安排验收收事项。8、验收收专家组组：验收收主持单单位可根根据验收收工作需需要，在在验收前前派出专专家组对对验收项项目进行行检查或或咨询，并并出具专专家咨询询报告，专专家组对对验收主主持单位位负责，专专家组可可参加验验收会议议。五、工程程质量检检测为保证工工程的验验收质量量，项目目法人应应在初步步验收前前（堤防防工程应应在单位位工程验验收前），委委托有资资质的检检测单位位进行竣竣工前质质量抽检检，并出出具检测测报告。抽抽检的项项目和数数量由质质量
16、监督督机构确确定，委委托的检检测单位位应经验验收主持持单位同同意。六、其它它1、19999年以前前完工的的项目，本本着尊重重历史、简简化程序序的原则则，可按按照原来来的有关关规定和和相应的的验收规规程开展展验收工工作，竣竣工财务务决算按按水利部部水利利基本建建设项目目竣工财财务决算算编制规规程（SL119-220011）编报报。2、工程程已按批批准的设设计文件件全部完完成的，地地方配套套资金不不足，验验收时作作为遗留留问题处处理；3、配套套资金近近期难以以足额到到位，工工程未能能按批准准的内容容全部完完成，不不具备竣竣工验收收条件的的，可先先对已完完成的工工程进行行阶段验验收（或或单位工工程投
17、入入使用验验收），并并进行财财务决算算审计，移移交运行行管理单单位。附件1：竣工验验收申请请报告编编制大纲纲附件2：工程建建设资料料目录及及移交单单位表 附附件3：水利利水电工工程竣工工验收工工作报告告编写提提纲汇编编附件1工程竣工工验收申申请报告告编制大大纲一、初步步验收申申请报告告编制大大纲1、工程程完成情情况；2、资金金到位情情况（如如批准的的概算和和执行概概算之间间有较大大差距，应应附有专专门的原原因分析析报告）；3、工程程运行管管理情况况；4、单位位工程验验收结论论及所发发现问题题的处理理情况；5、验收收资料的的准备及及档案验验收情况况；6、征地地拆迁补补偿及移移民安置置的验收收结论
18、及及遗留问问题的处处理情况况；7、工程程竣工财财务决算算及审计计工作进进展情况况；8、水土土保持项项目验收收结论及及遗留问问题的处处理情况况；9、环境境保护项项目验收收结论及及遗留问问题的处处理情况况；10、其其它专项项验收结结论及遗遗留问题题的处理理情况；11、尾尾工及遗遗留问题题；12、项项目法人人的质量量抽检情情况及质质量监督督站的评评价意见见；一三、需需要提交交验收委委员会讨讨论的重重要问题题；14、建建议验收收时间、地地点和参参加单位位（验收收委员会会组成、被被验单位位、参加加会议单单位），验验收工作作具体安安排（日日程安排排等）。二、竣工工验收申申请报告告编制大大纲1、工程程完成情
19、情况；2、工程程运行管管理情况况；3、初步步验收及及以前历历次验收收所发现现问题的的处理情情况；4、验收收资料的的准备情情况；5、工程程竣工财财务决算算及审计计结论；6、尾工工及遗留留问题；7、竣工工验收委委员会组组织的质质量抽检检情况；8、项目目法人的的质量整整改情况况及质量量监督站站的评价价意见；9、需要要提交验验收委员员会讨论论的重要要问题；10、建建议验收收时间、地地点和参参加单位位（验收收委员会会组成、被被验单位位、参加加会议单单位），验验收工作作具体安安排（日日程安排排等）。三、验收收申请表表表一：工工程项目目总体情情况工程项目目名称工程地点点开工日期期完工日期期初设(总总体初设设
20、)批复文文件名及及文号初设（总总体初设设）批复复总投资资额到位率备注省市配套套资金数数额到位率备注其他（贷贷款等）到位率备注初设批复复主要工工程量实际完成成工程量量情况说明明土方土方石方石方混凝土混凝土遗留问题题工程移交交情况建议验收收时间建议验收收地点参建单位位名称监理单位位设计单位位施工单位位质量监督督单位运行管理理单位表二：工工程项目目验收情情况单位工程程质量情情况单位工程程总数已验单位位工程数数量重大质量量事故及及处理情情况尾 工 情 况未完工程程项目工程量金 额额专项验收收情况档 案案主持单位位验收时间间验收结论论水土保持持主持单位位验收时间间验收结论论征地拆迁迁主持单位位验收时间间
21、验收结论论环境保护护主持单位位验收时间间验收结论论其 他主持单位位验收时间间验收结论论竣工财务务决算编编制审计计情况目前进展展情况预计完成成时间竣工财务务决算审审计情况况目前进展展情况预计完成成时间对审计决决定的整整改情况况附件2 水利工程程建设竣竣工验收收资料目目录序号资 料 目 录主持验收收单位项目法人人运行管理理单位1可行性研研究任务务书1、1可行性研研究报告告及批复复1、2项目评估估报告2设计资料料2、1工程项目目初步设设计及批批复2、2施工图、设设计变更更通知3工程管理理文件3、1征用土地地批文及及附件3、2移民拆迁迁、安置置资料3、3招投标文文件3、4工程建设设合同及及协议书书3、
22、5工程质量量监督书书3、6重要会议议文件3、7工程建设设大事记记4施工管理理资料4、1开工报告告、技术术交底、图图纸会审审4、2施工组织织设计、施施工计划划4、3工程联系系单4、4原材料、中中间产品品出厂证证明及试试验报告告4、5测量放样样、观测测记录4、6土工试验验报告、基基础处理理检测报报告4、7水工建筑筑物沉降降观测记记录4、8设备出厂厂资料、安安装调试试、性能能鉴定及及试运行行资料4、9施工大事事记4、100施工原始始记录4、111施工过程程中的来来往函件件4、122隐蔽工程程验收记记录4、一三三单元、分分部、单单位工程程质量检检查、评评定资料料4、144分部（标标段）工工程验收收资料
23、4、一五五质量事故故处理报报告、质质量缺陷陷处理及及备案资资料5工程建设设监理资资料5、1监理大纲纲、细则则5、2监理通知知、指令令、批复复5、3检查验收收签证5、4质量抽查查资料（工工序、单单元）5、5原材料、中中间产品品复检资资料5、6监理月报报6阶段验收收资料6、1工程建设设管理工工作报告告6、2工程设计计工作报报告6、3工程建设设监理工工作报告告6、4工程施工工管理工工作报告告6、5工程运行行管理准准备工作作6、6征地补偿偿及移民民安置工工作报告告6、7重大技术术问题专专题报告告(包括截截流前技技术专题题报告、蓄蓄水安全全鉴定报报告、机机组启动动前的机机电检测测报告等等)6、8工程运用
24、用和度汛汛方案6、9拟验工程程清单、未未完工程程清单，未未完工程程的建设设安排及及完成工工期，存存在的问问题及解解决建议议7单位工程程验收资资料7、1拟验工程程清单、未未完工程程清单，未未完工程程的建设设安排及及完成工工期，存存在的问问题及解解决建议议7、2单位工程程验收各各类报告告7、3单位工程程验收鉴鉴定书（初初稿）8工程项目目竣工初初验资料料8、1工程竣工工初验申申请、批批复8、2声像资料料8、3拟验收工工程清单单、未完完工程清清单，未未完工程程的建设设安排及及完成工工期，存存在的问问题及解解决建议议8、4竣工图8、5工程建设设管理工工作报告告8、6工程设计计工作报报告8、7工程建设设监
25、理工工作报告告8、8工程施工工管理工工作报告告8、9工程运行行管理工工作8、100水利水电电工程质质量评定定报告8、111质量检测测报告8、122建设大事事记8、一三三档案资料料自检报报告8、144验收工作作报告(初稿）8、一五五单位工程程验收鉴鉴定书8、166竣工验收收鉴定书书（初稿稿）9竣工验收收资料9、1工程建设设管理工工作报告告9、2工程项目目初步验验收工作作报告9、3工程设计计工作报报告9、4工程建设设监理工工作报告告9、5工程施工工管理工工作报告告9、6工程运行行管理工工作报告告9、7水利水电电工程质质量评定定报告9、8地补偿及及移民安安置工作作报9、9竣工财务务决算、审审计报告告
26、、审计计决定(审计意意见)9、100验收鉴定定书（初初稿）注：“”为资料料需提供供移交单单位。工程竣工工验收及及工作程程序一、工程程竣工验验收竣工验收收是工程程完成建建设目标标的标志志，是全全面考核核基本建建设成果果、检验验设计和和工程质质量的重重要步骤骤。竣工工验收合合格的项项目即从从基本建建设转入入生产或或使用。二、竣工工验收应应具备以以下条件件：1、工程程已按批批准设计计规定的的内容全全部建成成；2、各单单位工程程能正常常运行；3、历次次验收所所发现的的问题已已基本处处理完毕毕；4、归档档资料符符合工程程档案资资料管理理的有关关规定；5、工程程建设征征地补偿偿及移民民安置等等问题已已基本
27、处处理完毕毕，工程程主要建建筑物安安全保护护范围内内的迁建建和工程程管理土土地征用用已经完完成；6、工程程投资已已经全部部到位；7、竣工工决算已已经完成成并通过过竣工审审计。三、竣工工验收委委员会的的组成：竣工验收收由竣工工验收委委员会负负责， 水利部部或珠江江委主持持。由省省水利厅厅、市水水利局、地地方政府府、质量量监督、投投资方（地地方政府府投资的的项目，计计委和财财政局）等等代表和和有关专专家组成成。四、竣工工验收被被验收单单位：工程项目目法人（建建设单位位）、设设计、施施工、监监理、运运行管理理单位。五、工程程验收步步骤：1、业主主提交工工程验收收资料报报上级水利利主管部部门审查查；2
28、、上级级水利主主管部门门审查有有关材料料后，组组织有关关单位验验收；3、召开开现场验验收会议议；六、竣工工验收的的主要工工作：1、审查查建设单单位“工程建建设管理理工作报报告”和初步步验收工工作组“初步验验收工作作报告”；2、检查查工程建建设和运运行情况况；3、协调调处理有有关问题题；4、讨论论并通过过“竣工验验收鉴定定书”。七、竣工工验收会会一般工工作程序序：1、宣布布验收会会议程；2、确定定竣工验验收委员员会委员员名单；3、听取取项目法法人“工程建建设管理理工作报报告”和各单单位报告告；4、各评评委审查查竣工验验收资料料；5、质量量监督站站宣读质质量评定定报告；6、验收收委员会会协调处处理
29、有关关遗留问问题，讨讨论并通通过“竣工验验收鉴定定书”；7、宣读读“竣工验验收鉴定定书”，验收收委员签签字，被被验收单单位代表表签字；8、验收收资料整整理归档档。八、注意意事项：1、竣工工验收是是对工程程建设各各方的验验收，包包括对建建设单位位、施工工、监理理、设计计的全面面验收；2、工程程验收前前各单位位须对工工程进行行检查，工工程项目目必须全全部完成成，施工工单位必必须提交交竣工图图纸；3、必须须进行工工程结算算后，才才可进行行工程验验收；4、工程程验收前前，须进进行外观观质量评评定，结结构物工工程须提提交沉降降观测资资料；5、验收收各方代代表控制制在12人以内内，验收收委员建建议具相相应
30、职称称或主管管。附件3水利水电电工程竣竣工验收收工程建建设管理理工作报报告编编写提纲纲1工程概概况1.1 工程程位置工程项目目（新建建、加固、改建.扩建等等）名称称（全称称）.设计规规模（总总库容.总装机机.总流量量.总长度度等）.工程等等级，所所在地的的市.县及地地名，距距主要交交通（铁铁路.公路）的的距离等等。1.2 工程布布置工程实施施前的地地貌或工工程现状状.工程总总体布置置：枢纽或单单项建筑筑物工程程项目：主体工工程分项项的布置置形式和和内容。堤防或疏疏浚.灌区工工程项目目：主体体工程分分项的布布置形式式和内容容（即总总长度、分段起起止桩号号及长度度，包括括穿堤或或配套建建筑物等等）
31、。1.3 主要技技术经济济指标工程受益益范围内内，保护护面积、人口、耕地、国家重重要设施施、排水或或引水流流量和总总量，以以及灌溉溉、排水、供水、发电、生态等等效益指指标。1.4 主要建建设内容容列表说明明工程项项目初设设批准的的主要工工程量与与实际完完成的工工程量。具具体工程程项目视视工程特特征而定定。枢纽或单单项建筑筑物工程程项目：主体工工程分项项的结构构型式、工程量量等。堤防工程程项目，其其中：堤身工程程：主体体工程分分项的工工程量、尺寸控控制要求求、施工方方法等；堤岸防护护工程：水上护护坡（护护坎）工工程的结结构型式式、水平宽宽度、高程范范围、工程量量等，水水下抛石石（或其其他）的的分
32、区抛抛宽、抛厚工工程量等等。穿堤建筑筑物工程程：建筑筑物的结结构型式式、设备更更新内容容、工程量量等。防渗工程程：防渗渗工程的的位置、结构型型式、施工方方法，防防渗体轴轴线长度度、防渗面面积、主体工工程和配配套工程程的工程程量等；其他：如如填塘固固基、堤顶公公路等。疏浚工程程项目：主体工工程分项项的工程程量、尺寸控控制要求求、施工方方法等。灌区工程程项目：综合以以上工程程内容叙叙述。1.5 前期工工作的批批复过程程项目建建议书的的提出时时间、计划主主管部门门对项项目建议议书的的批复时时间及文文号。可研报报告的的提出时时间、行业主主管部门门的审查查过程，根根据审查查意见对对可研研报告进进行修改改
33、的主要要内容和和过程；计划主主管部门门对可可研报告告的批批复时间间和文号号。初设报报告的的提出、审查和和修改过过程，行行业主管管部门对对初设设报告的的批复时时间和文文号。2主要项项目施工工过程及及重大问问题处理理2.1 主要项项目及重重要临建建设施的的开工、完工日日期以单位工工程为单单位，列列表叙述述开工、完工日日期。2.2 重大问问题处理理各类工程程项目的的主体工工程，说说明技术术复杂和和实施要要求高，以以及施工工或建成成后发生生的严重重问题及及其处理理措施和和效果，以以堤防工工程项目目为例：堤身或填填塘固基基工程：发生严严重的变变形或坍坍塌情况况及其处处理措施施和效果果；堤岸防护护工程：对
34、岸坡坡坍塌、河床冲冲淤变化化及工程程地质问问题采取取的技术术措施，针针对施工工期水位位变化而而采取的的临时防防洪措施施情况等等；穿堤建筑筑物工程程：复杂杂地基处处理、质量事事故（缺缺陷）处处理措施施和效果果，满足足工程安安全与进进度控制制需要而而采取的的各种措措施等。防渗工程程：保证证防渗体体有效搭搭接长度度的措施施，墙体体的质量量控制手手段和效效果，施施工及检检测中发发现的缺缺陷处理理措施及及效果。2.3施施工期防防汛度汛汛落实防汛汛工作地地方行政政首长负负责制情情况，在在建工程程的度汛汛方案，完完建工程程的监测测措施及及度汛有有关情况况。防汛期间间，原有有设施度度汛功能能的恢复复情况，以以
35、及汛前前、汛期检检查工作作情况，汛汛后检查查及修复复情况。2.4主主要设计计变更2.4.1 重大设设计变更更凡涉及初初设审定定方案修修改，建建筑物结结构布置置有重大大改变的的均属重重大设计计变更。例例如：由于水文文资料变变化，保保护区重重要性改改变，导导致对设设计规模模与标准准所作的的重大变变动；由于地质质条件变变化，导导致对设设计方案案所作的的较大调调整；由于设计计深度不不够，导导致对工工程内容容所作的的调整；对原图设设计方案案和建筑筑结构所所作的较较大变动动；由于采购购条件变变化，主主要设备备容量、性能、型号发发生变化化；原审定的的工程项项目增加加或减少少；其他方面面的重大大变化。叙述发生
36、生以上情情况形成成的工程程项目变变更、子项目目调整、建设标标准调整整等重大大设计变变更，按按程序上上报原审审批单位位审批的的情况。2.4.2 非重大大设计变变更列表叙述述在建设设项目建建设标准准和概算算投资范范围内，依依据批准准的初设设原则，进进行优化化设计的的一般非非重大设设计变更更的情况况。2.5对对工程建建设有较较大影响响的事件件上级部门门在稽查查、检查中中发现的的问题，整整改意见见及落实实整改的的情况。对工程施施工工期期和施工工质量有有影响的的事件。如如影响工工程质量量、进度的的主要外外部环境境问题，施施工单位位管理不不善或施施工器具具出现大大的问题题，重大大设计变变更引起起的窝工工、
37、停工、影响工工程质量量，不能能按期完完成的问问题，不不可抗力力或人为为因素造造成的工工程停工工问题等等。3项目管管理3.1机机构设置置及工作作情况建管、设设计、监理、施工单单位，项项目主管管部门，质质量监督督单位和和地方政政府等为为工程建建设服务务的机构构设置及及工作情情况。3.1.1 项目法法人项目法人人及其内内设机构构、现场管管理机构构设置情情况，人人员编制制、职称、工作职职责和工工作方式式，是否否符合有有关规定定等。3.1.2 设计单单位设计单位位及其现现场机构构（设代代组）设设置情况况，人员员编制、到位人人数、工作职职责和工工作方式式等。设设计交底底，现场场配合和和及时进进行设计计变更
38、等等有关情情况。3.1.3 监理单单位监理单位位及其现现场机构构（监理理站）设设置情况况，人员员编制、到位人人数及职职称，工工作职责责和工作作方式、职权。监监理站履履行的职职责及依依据合同同控制工工程质量量、进度、投资等等情况。3.1.4 施工单单位施工单位位及其现现场机构构（项目目部）设设置和项项目负责责人情况况，施工工人员、设备进进场情况况，工程程开工时时间及施施工单位位为了确确保工程程进度和和质量采采取的有有关措施施，工程程完工时时间及工工期提前前或推迟迟的主要要原因等等。3.1.5 质量监监督单位位质量监督督单位对对工程项项目划分分的认可可，施工工期间对对工程质质量的巡巡视和检检查，工
39、工程质量量检测，参参加历次次工程验验收，外外观质量量评定等等。重大大项目设设置现场场机构的的情况。3.1.6 地方政政府地方政府府名称，参参与工程程建设中中的征地地拆迁、外部环环境协调调、防汛度度汛、落实配配套资金金、监督检检查等情情况。3.1.7 项目主主管单位位叙述直接接监管工工程项目目实施的的主管单单位名称称。3.2主主要项目目招标过过程招标的形形式及其其批复情情况，招招标公告告发布、招标文文件发售售，工程程现场查查勘、开标和和评标的的时间与与方式，评评标委员员会组成成情况及及评标方方法，中中标单位位的确定定，合同同签订等等情况。3.3 工程概概算与投投资计划划工程规模模及施工工总工期期
40、，初初设报告告批准准的静态态总投资资、投资来来源及到到位情况况，资金金月（或或季度）计计划安排排和执行行情况，概概算调整整及其原原因，工工程完成成的总投投资。3.4合合同管理理工程所采采用的合合同类型型、合同执执行结果果。采用单价价、总价或或其他承承包合同同方式，合合同总额额，经过过严格管管理，实实际完成成的合同同金额，工工期控制制和投资资控制的的情况，造造成工期期和投资资变化的的原因。已已经支付付的投资资情况，工工程建设设过程中中发生超超过合同同金额的的增加投投资、调概和和动用预预备费的的情况等等应包括括主要施施工、监理、设计、征地拆拆迁等合合同的执执行情况况，可列列表对照照。3.5 材料与
41、与设备供供应水泥、钢钢材、混凝土土骨料、砌抛石石料、填筑土土料、土工布布、施工用用油料、电力及及主要设设备的供供应方式式，主要要材料和和设备的的供货单单位，材材料和设设备供应应对工程程建设的的影响程程度，工工程完成成时是否否做到工工完料清清。3.6价价款结算算与资金金筹措项目资金金来源及及构成比比例，中中央与地地方配套套资金到到位情况况，合同同价款的的结算方方法和特特殊问题题的处理理情况。截截至工程程竣工验验收时有有无工程程款拖欠欠情况，履履约保函函、质保金金等的退退还情况况。3.7建建设征地地补偿及及移民安安置征地拆迁迁能否满满足建设设进度要要求，有有无违反反政策情情况，批批准征地地拆迁与与
42、实际征征地拆迁迁有无差差别，有有关征地地手续办办理情况况，征地地拆迁费费用的使使用和管管理等。征征地拆迁迁群众的的生产生生活安置置情况，征征地拆迁迁费用的的审计结结论。列列出设计计与实际际完成的的主要实实物指标标。4工程质质量4.1工工程质量量管理体体系建管、设设计、监理、施工单单位实际际运行的的质量管管理体系系，制度度和执行行情况，应应突出关关键部位位和关键键工序。4.1.1施工单单位质量量管理施工单位位在施工工过程中中的质量量管理体体系、质量负负责人、制度，“三检制”落实情情况，施施工中出出现的质质量问题题处理措措施和结结果等。4.1.2设计单单位质量量管理设计单位位的质量量保证体体系和采
43、采用新技技术、新工艺艺、新设备备及保证证设计质质量的措措施，设设计交底底、现场设设代的工工作质量量保证措措施等。4.1.3监理单单位质量量管理监理单位位的质量量控制体体系，监监理规划划、监理实实施细则则的编制制与执行行情况，对对工程质质量的控控制与管管理措施施。4.1.4项目法法人质量量管理项目法人人依据授授权范围围、法律法法规、工作制制度，对对设计、监理、施工单单位的质质量保证证体系的的建立与与执行，进进行监督督与管理理。叙述述具体的的保证措措施与落落实情况况。4.1.5工程质质量监督督管理采取的监监督方式式，运用用法律和和行政手手段，做做好监督督抽查后后的处理理工作。对对工程质质量等级级进行核核定。委委托有资资质的检检测单位位对工