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1、对我国生生产率的的分析和和预测施发启一、传统统生产函函数模型型索洛在119577年把道道格拉斯斯、丁伯伯根的贡贡献和肯肯德里克克（19956年年）编制制的国民民生产帐帐户融成成一体，提提出了技技术变化化和总量量生产函函数，并并表示为为： （1-1）式中Y是是产出，KK是资本本投入，LL是劳动动投入，TT是时间间，在规规模报酬酬不变的的假设下下，它反反映了技技术变化化的效益益理念。总总量生产产函数反反映了产产出和投投入的依依存关系系。经数数学推导导，可得得到索洛洛方程为为：（1-22）式中是产产出增长长率，是是资本投投入增长长率，是是 劳动动投入增增长率，是生产率增长率；和 分别为初始投入中资本
2、和劳动的份额，因此。在80年代以前，被定义为全要素生产率增长率（TFP），从生产者平衡理论的观点，意味着技术进步贡献量。（1-2）式反映了生产增长是由资本投入增长、劳动投入增长和生产率增长组成，如果把生产要素资本和劳动力叫做生产力，那么技术进步也是生产力。由（1-2）我我们可以以得出生生产率增增长率的的度量方方法是 （1-3）迄今为止止，世界界各国都都在应用用索洛增增长方程程来度量量生产率率增长率率。虽然然在索洛洛以后，有有很多学学者，如如丹尼森森、乔根根森等，都都做出很很大努力力，试图图改进索索洛方法法，但由由于国民民核算体体系不能能满足数数据的要要求，他他们提出出的模型型大都为为理论探探索
3、，远远没有像像索洛方方程那样样实用。国外有很很多研究究报告经经常用表表示产出出增长率率，表示资资本投入入增长率率，表示产产出增长长率，则则（1-3）可可写成：（1-44）或（1-5）式中是资资本生产产率增长长率，是是劳动生生产率增增长率。因因此，生生产率增增长率就就等于资资本生产产率增长长率与劳劳动生产产率增长长率的加加权和。二、超越越对数生生产函数数模型19733年，克克里斯滕滕森、乔乔根森和和劳伦斯斯提出“共轭对对偶和超超越对数数生产函函数”的计量量方法，用用于生产产率的度度量。他他们所使使用的基基础模型型仍是索索洛总量量生产函函数，并并假定它它具有规规模报酬酬不变的的特征。定义和分分别为
4、资资本投入入报酬和和劳动投投入报酬酬占增加加值的份份额，和和分别是是资本投投入价格格和劳动动投入价价格，和和分别是是资本报报酬和劳劳动报酬酬。生产产者平衡衡的必要要条件是是每一投投入的份份额等于于相应投投入对产产出的弹弹性，即即和同时，生生产率增增长率是是：。乔根森等等提出的的超越对对数生产产函数的的计量模模型是：式中、为待定定参数，在在规模报报酬不变变假设下下，有下下式成立立：在历史数数据支持持下，用用计量经经济方法法无偏估估计出以以上各参参数，并并以此计计算某一一时期平平均生产产率增长长率，即即超越对数数生产函函数中，引引进了二二次项，能能使生产产率增长长率的估估计提高高精度，但但不适用用
5、于相邻邻两年或或短周期期的生产产率度量量，因此此，目前前大多数数OECCD国家家（包括括美国自自己）在在实证分分析中仍仍使用索索洛增长长方程。超超越对数数生产函函数模型型在理论论上或方方法上有有所创新新，但还还没有被被广泛应应用于实实际工作作。三、我国国19553-220044年生产产率测算算结果及及其变化化分析在应用索索洛模型型测算我我国生产产率之前前，有必必要介绍绍一下资资本投入入、劳动动投入的的测算方方法以及及参数和和的选择择方法。（1）资资本投入入资本投入入实质上上就是资资本存量量，它等等于上年年资本存存量加上上本年固固定资本本形成减减折旧，即即（1-66）其中为tt年的资资本存量量，
6、为t年的资资本形成成总额，为t年的固定资本折旧。由于缺乏不变价的资本存量历史资料，因此，首先要估计出2004年前的不变价资本存量数据。为便于测算，将起始年份定为1952年，假定该年末的资本存量等于当年现价GDP（即679亿元）。需要指出的是，由于国家统计局尚未按收入法计算GDP，但省区市都开展了GDP的收入法核算，因此，固定资本折旧数据主要采用各省区市折旧的总和并对其进行适当修正。之所以需要修正是因为各地区汇总的GDP不等于全国GDP，修正的公式为：（1-77）其中和分分别为全全国折旧旧和国内内生产总总值，和和分别为为各地区区汇总的的折旧和和国内生生产总值值。由于于各地区区的折旧旧数据1197
7、88年后才才有，因因此，还还必须估估计19978年年前的折折旧数据据。估计计的方法法是确定定一个固固定比例例，这个个比例就就是19978年年折旧占占当年GGDP比比重，以以此推算算19552-119777年各年年折旧额额。有了了净资本本形成数数据后，还还要找到到适当价价格指数数对其缩缩减从而而获得不不变价的的资本存存量数据据。显然然，最合合适的价价格指数数莫过于于资本形形成总额额的缩减减指数，它它等于现现价资本本形成总总额除以以不变价价资本形形成总额额。不变变价资本本形成总总额可从从已知的的资本形形成总额额定基指指数中构构造出来来。例如如，以119522年为不不变价基基年，则则按19952年年
8、价计算算的资本本形成总总额=定定基指数数序列（119522年=1100）*1533.7/1000。至此此，可以以估计出出19552-220044年的资资本存量量序列。表1-22 119522-20004年年资本存存量的估估计(单位：亿元)年份现价GDDP52年价价GDPP现价资本本形成总总额现价固定定资本折折旧52年价价资本存存量19522679.0 679.0153.761.77679.019533824.2 784.9198.373.88790.619544859.4 818.2226.979.77926.719555910.8 873.9221.586.2210566.919566102
9、99.0 10055.6257.697.7712177.31957710699.3 10566.5280.0105.513988.41958813088.2 12800.6432.0128.417177.01959914400.4 13944.0621.7148.321977.11960014577.5 13899.2575.0156.226266.61961112200.9 10099.7274.6114.427755.91962211511.2 953.3178.1111.228288.31963312366.4 10500.4265.3118.329499.11964414555.5 1
10、2411.9350.3132.331299.91965517177.2 14533.7462.1152.434044.31966618733.1 16099.9569.8169.937733.71967717800.3 15188.2425.7158.640133.91968817300.2 14555.8432.2152.042777.51969919455.8 17011.6485.9174.045777.31970022611.3 20322.2744.0203.051199.11971124355.3 21755.5819.0219.357177.01972225300.2 22577
11、.0791.1228.262699.31973327333.4 24344.2903.5244.869188.61974428033.7 24900.6936.1247.675911.81975530133.1 27077.210622.3271.183655.31976629611.5 26633.0990.1269.790688.61977732211.1 28666.110988.1299.598455.61978836455.2 32000.813777.9349.3108880.551979940622.6 34433.214744.2385.7119550.111980045455
12、.6 37122.815900.0440.3130556.331981148911.6 39077.615811.0480.9140991.441982253233.4 42611.417600.2525.6152446.331983359622.7 47244.520055.0595.5165336.331984472088.1 54400.824688.6711.1180882.331985590166.0 61733.533866.0884.7201119.1119866102775.22 67200.138466.010611.6222448.3319877120558.66 7498
13、8.243222.012755.7244661.0019888150442.88 83444.254955.015799.6269889.0019899169992.33 86833.160955.018955.9294771.6619900186667.88 90166.464444.021588.8319000.3319911217881.55 98444.175177.026555.5344442.7719922269223.55 112446.3396366.034133.3372999.2219933353333.99 128116.88149998.0040044.8413880.
14、2219944481997.99 144993.33192660.6655388.7459444.2219955607993.77 160776.77238777.0071911.5511440.9919966711776.66 176885.77268667.2287133.6566117.3319977789773.00 193330.00284557.66101772.77617446.3319988844002.33 208444.11295445.99113665.99669774.4419999896777.11 224332.44307001.66123664.88725553.
15、6620000992114.66 243223.88324999.88137880.11782229.99200111096655.2 263442.77374660.88152993.99848338.99200221203332.7 287335.22423004.99164777.55926449.66200331358822.8 316116.00515554.77186665.771025575.6200441598878.3 348004.55628775.33255114.991133342.2（2）劳劳动投入入在西方工工业国家家就业有有多种形形式，如如有全日日的、半半日的、几几
16、小时的的，部分分人每天天有两份份工作的的，等等等，因此此它们都都以劳动动小时作作为劳动动投入量量。迄今今为止，由由于我国国没有各各类型劳劳动者工工作时间间的准确确统计数数据，因因此劳动动投入可可用年底底全社会会就业人人数来近近似代替替。不过过，需要要指出的的是，119900年由于于调查口口径发生生变化，当当年全社社会就业业人数有有两套数数据，按按旧口径径为5667400万人，按按新口径径则为6647449万人人，为了了使数据据口径前前后一致致，需要要对19990年年以前的的全社会会就业数数据进行行调整，调调整的方方法是用用一个调调整系数数（=6647449/5567440）乘乘以各年年原就业业
17、人数（详详见表11-3）。表1-33 19952-20004年劳劳动投入入的估计计年份就业人数数（万人人）调整后的的就业人人数（万万人）调整后的的就业人人数增长长率（%）19522207229236555195332136642438803.066195442183322491142.199195552232282548802.277195662301182626673.099195772377712712263.2771958826600030355511.99019599261773298667-1.66119600258880295333-1.11219611255990292002-1
18、.112196222591102956671.255196332664403040002.822196442773363165514.111196552867703271173.377196662980053401123.966196773081143516633.399196883191153642203.577196993322253791154.100197003443323929923.633197113562204064483.455197223585544091150.666197333665524182262.233197443736694264441.9661975538166
19、84355562.144197663883344431161.744197773937774493351.400197884015524582201.977197994102244681152.177198004236614834403.266198114372254989973.222198224529955168893.599198334643365299912.522198444819975500003.799198554987735691133.488198665128825852212.833198775278836023332.933198885433346200032.94419
20、8995532296313391.833199006474496474492.555199116549916549911.155199226615526615521.011199336680086680080.999199446745556745550.977199556806656806650.900199666895506895501.300199776982206982201.266199887063377063371.177199997139947139941.077200007208857208850.977200117302257302251.3002002273744073744
21、00.988200337443327443320.944200447532207532201.199（3）参参数和的选择择迄今为止止，所有有国家在在生产率率度量的的实证分分析中都都选择了了和，具体体来说，就就是利用用收入法法GDPP中劳动动者报酬酬所占的的份额估估计出，然然后利用用估计出出。19978年年后我国国劳动者者报酬数数据来源源有三，一一是资金金流量表表（19992-20002年），二二是投入入产出表表（19983、119877、19990、119922、19995和和19997年），三三是各省省市的收收入法GGDP。为为了计算算方便和和保持口口径一致致，改革革开放后后的年份份采用各各
22、省市的的汇总数数据，改改革开放放前的年年份根据据有关资资料推算算。由表1-4可知知，在119533-20004年年中，我我国GDDP有66年是负负增长，这这6年的的生产率率也一定定是负增增长。在在这522年中，有有16年年生产率率是负增增长，可可认为是是我国经经济增长长效率最最差的年年份，其其中除了了对应GGDP下下降的66个年份份外，还还有100年生产产率也是是负增长长，即使使GDPP为正增增长。在在这166年中113年是是在19978年年以前，占占了19953-19778年226年间间的一半半，另外外三年是是19881年、119899年和119900年。从表1-4我们们可以看看到19953
23、20003年全全周期中中，资本本投入增增长率是是GDPP增长率率的1.3倍，生生产率增增长率只只有1.6%，资资本投入入增长对对经济增增长的贡贡献655.6%，劳动动投入的的贡献114.33%，要要素投入入的合计计贡献占占79.9%，全全要素生生产率的的贡献仅仅为200.1%,经济济增长的的效益很很低。在在GDPP增长的的7.99个百分分点中，资资本投入入拉动55.2个个百分点点，劳动动投入拉拉动1.1个百百分点，生生产率拉拉动1.6个百百分点，充充分反映映了新中中国开始始社会主主义五年年计划以以来半个个多世纪纪中，经经济增长长是靠要要素投入入，尤其其是资本本投入，是是典型的的投入型型经济增增
24、长方式式，必然然导致居居民消费费增长滞滞后，工工业结构构偏重，第第三产业业发展落落后。分时期看看，在11953319777年子子周期，我我国经济济遭受决决策失误误、自然然灾害、政政治动乱乱等影响响，年均均经济增增长速度度只有55.9%。其中中，资本本投入增增长对经经济增长长的贡献献高达1102.3%，拉拉动经济济增长66.1个个百分点点；劳动动投入对对经济增增长的贡贡献为220.33%，拉拉动经济济增长11.2个个百分点点；全要要素生产产率对经经济增长长贡献率率为-222.66%，往往下拉动动经济增增长1.4个百百分点。可可见，在在这时期期，我国国经济投投入大于于产出，生生产率是是负值，表表明
25、我国国经济增增长方式式极其粗粗放，经经济增长长效率极极其低下下。1978820004年子子周期是是我国在在结束政政治动乱乱后，实实行以经经济建设设为中心心的方针针和改革革开放一一系列政政策的时时期，227年间间年均经经济增长长率9.7%，是是前255年的11.6倍倍，而且且资本投投入增长长率略小小于GDDP增长长。其中中，资本本投入增增长对经经济增长长的贡献献高达447.11%，拉拉动经济济增长44.6个个百分点点；劳动动投入对对经济增增长的贡贡献为110.33%，拉拉动经济济增长11.0个个百分点点；全要要素生产产率对经经济增长长贡献率率为422.6%，拉动动经济增增长4.1个百百分点。可可
26、见，改改革开放放后我国国经济增增长虽然然仍主要要依靠要要素投入入，但科科技进步步对经济济增长的的贡献显显著提高高，表明明我国经经济增长长方式有有所改观观，经济济增长效效率有长长足提高高。表1-44 GGDP、要要素投入入及生产产率增长长率（11953320004）（单单位：%）年份GDP资本投入入劳动投入入生产率1953315.6616.443.066 5.577 195444.217.222.199 -5.446 195556.814.002.277 -1.666 1956615.0015.223.099 5.655 195775.114.993.277 -3.779 1958821.332
27、2.8811.990 3.599 195998.828.00-1.661 -3.772 19600-0.3319.55-1.112 -9.557 19611-27.35.7-1.112 -29.42 19622-5.661.91.255 -7.113 1963310.224.32.822 6.688 1964418.336.14.111 13.009 1965517.008.83.377 10.771 1966610.7710.993.966 2.833 19677-5.666.43.399 -10.69 19688-4.116.63.577 -9.224 1969916.997.04.100
28、 11.112 1970019.4411.883.633 10.773 197117.011.773.455 -1.440 197223.89.70.666 -2.334 197337.910.442.233 0.766 197442.39.71.966 -4.118 197558.710.222.144 1.866 19766-1.668.41.744 -7.008 197777.68.61.400 2.222 1978811.7710.551.977 5.411 197997.69.82.177 1.688 198007.89.33.266 1.644 198115.27.93.222 -
29、0.220 198229.18.23.599 3.322 1983310.998.52.522 5.588 1984415.229.33.799 8.799 1985513.5511.333.488 6.300 198668.810.662.833 2.355 1987711.669.92.933 5.277 1988811.3310.332.944 4.766 198994.19.21.833 -1.336 199003.88.22.555 -1.338 199119.28.01.155 4.755 1992214.228.31.011 9.588 1993314.0010.990.999
30、8.022 1994413.1111.000.977 7.166 1995510.9911.330.900 5.077 1996610.0010.771.300 4.300 199779.39.11.266 4.377 199887.88.51.177 3.255 199997.68.31.077 3.099 200008.47.80.977 4.133 200118.38.41.300 3.533 200229.19.20.988 4.088 2003310.0010.770.944 4.166 2004410.1110.551.199 4.244 表1-55 分分周期要要素投入入和生产产率
31、对经经济增长长的贡献率率（1995320004）全周期1953320004子周期1953319777子周期1978820004增长率（%）GDP7.95.99.7资本投入入10.3311.339.5劳动投入入2.32.61.9生产率1.6-1.444.1贡献份额额 （%）资本投入入65.66102.347.11劳动投入入14.3320.3310.33生产率20.11-22.642.66拉动经济济增长百百分点资本投入入5.26.14.6劳动投入入1.11.21.0生产率1.6-1.444.1四、200052010年生生产率的的预测从索洛经经济增长长方程可可知，生生产率是是投入和和产出增增长的余余
32、项，因因此它受受投入和和投入权权数以及及产出的的影响。我我们把影影响因素素逐步搜搜索筛选选，并用用计量方方法，拟拟合了如如下一个个多元方方程（1999120004年）。判定系数数 0.999855回归标准准差 00.08829885D-W检检验值 2.45005总体F-检验值值 222944.3577式中的各各变量的的含义是是：PRODDGR生产产率增长长率INVIICSGGR资本存存量增长长率INVEERATTE资本形形成率GDPGGR国内生生产总值值实际增增长率由上式可可知，该该回归方方程通过过了基本本的统计计检验，且且拟合效效果较好好。这表表明，全全要素生生产率增增长率为为资本存存量增长
33、长率、资资本形成成率以及及GDPP增长率率的线性性函数。如果把以以上四个个变量的的变化画画成图，则从图图中可直直观看到到资本形形成率上上升和下下降趋势势。特别别是1999219993年以以及2000020004年资本本形成率率上升区区间，生生产率增增长率在在下降；同时也也看到资资本形成成率与资资本存量量增长率率在1999119994年和和2000020004年呈现现相同上上升趋势势；与生生产率度度量有直直接关系系的资本本存量增增长率与与生产率率增长率率是反向向的；而而生产率率增长率率又与GGDP增增长率是是基本同同向的。这个个观察与与拟合方方程中的的资本存存量增长长率和资资本形成成率的回回归系
34、数数是负值值是吻合合的。2、200052010年生产率率预测假设2000520110年间间GDPP增长率率810%，资本本存量增增长率是是GDPP增长率率的0.98倍，即即7.89.88%，资资本形成成率在33545%之间。如如果，我我们把三三个假设设再分成成三个点点，则可可有277个预测测结果。为为了简单单起见，我我们选取取上对上上、中对对中、下下对下三三种假设设。预测测三个结结果，即即（8,7.8,355）、（99，8.8，440）和和（100、9.8、445）三三种假设设，代入入拟合方方程，得得到以下下三个结结果：（1）第第一种假假设的生生产率增增长率为为3.668%，对经经济增长长贡献
35、率率为466%；（2）第第二种假假设的生生产率增增长率为为3.997%，对经经济增长长的贡献献率为444.1%；（3）第第三种假假设的生生产率增增长率为为4.27%，对对经济增增长的贡贡献率为为42.7%。表1-66 19991-20004年生生产率增增长率、GGDP增增长率、资本增长长率和资资本形成成率（单单位：%）生产率增增长率GDP增增长率资本增长长率资本形成成率199114.755 9.28.034.88 199229.588 14.228.336.66 199338.022 14.0010.9942.66 199447.166 13.1111.0040.55 199555.077 10.9911.3340.33 199664.300 10.0010.7738.88 199774.377 9.39.136.77 199883.255 7.88.536.22 199993.099 7.68.336.22 200004.133 8.47.835.33 200113.533 8.38.436.55 200224.088 9.19.237.99 200334.166 10.0010.7741.00 200444.244 10.1110.5543.22 18