《2022年四川省期货从业资格高分预测考试题23.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年四川省期货从业资格高分预测考试题23.docx（20页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示( )。A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书【答案】 D2. 【问题】 期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（ ）报告。 A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.中国证监会D.期货交易所【答案】 A3. 【问题】 某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。A.客户小赵应当及时查询并妥
2、善处理自己的交易持仓B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】 B4. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D
3、.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C5. 【问题】 中国证监会指导和监督（ ）对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 A6. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（ ）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.10日D.1个月【答案】 A7. 【问题】 7月初，某农场决定利用大豆期货为其9月份将收获的大豆进行套期保值，7月5日该农场在9月份大豆期货合约上建仓，成交价格为2050元吨，此时大豆现货价格为2010元吨。至9月份，期货价格
4、到2300元吨，现货价格至2320元吨，若此时该农场以市场价卖出大豆，并将大豆期货平仓，则大豆实际卖价为（ ）。A.2070B.2300C.2260D.2240【答案】 A8. 【问题】 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B9. 【问题】 期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况【答案】 C10. 【问题】 证券期货经营机构应当（ ）开展一
5、次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】 B11. 【问题】 下列有关信用风险缓释工具说法错误的是( )。A.信用风险缓释合约是指交易双方达成的约定在未来一定期限内，信用保护买方按照约定的标准和方式向信用保护卖方支付信用保护费用，并由信用保护卖方就约定的标的债务向信用保护买方提供信用风险保护的金融合约B.信用风险缓释合约和信用风险缓释凭证的结构和交易相差较大。信用风险缓释凭证是典型的场外金融衍生工具，在银行间市场的交易商之间签订，适合于线性的银行间金融衍生品市场的运行框架，它在交易和清算等方面与利率互换等场外金融衍生品相同C.信用风险缓释凭证，是指由标的实体以
6、外的机构创设的，为凭证持有人就标的债务提供信用风险保护的，可交易流通的有价凭证。D.信用风险缓释合约（CRMA）是CRM的一种。【答案】 B12. 【问题】 首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】 C13. 【问题】 定性分析和定量分析的共同点在于（）。A.都是通过比较分析解决问题B.都是通过统计分析方法解决问题C.都是通过计量分析方法解决问题D.都是通过技术分析方法解决问题【答案】 A14. 【问题】 （ ）可以根据期货交易所业务规模
7、、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。 A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】 D15. 【问题】 期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】 A16. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以( )。A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.协助办理开户手续D.收付期货保证金【答案
8、】 C17. 【问题】 证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】 C18. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内做出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.20【答案】 D19. 【问题】 根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时
9、B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】 B20. 【问题】 以下（）可能会作为央行货币互换的币种。A.美元B.欧元C.日元D.越南盾【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 中国证监会及其派出机构可以要求（ ），在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。A.期货公司B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所. 律师事务所C.期货公司股东. 实际控制人或者其他关联人D.期货公司董事. 监事. 高级管理人员及其他工作人员【答案】 ABCD2. 【问题】 下列说法正确的有（ ）。A.客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源
10、B.期货公司通过当日无负债结算来确保客户履约C.出现保证金不足而客户无法履约时，期货公司必须以自有资金弥补保证金的不足D.期货公司应在充分保障客户利润最大化的前提下，争取为公司股东创造最大价值【答案】 ABCD3. 【问题】 利率期垠结构的理论主要包括哪几种？( )A.预期理论B.市场分割C.流动性偏好理论D.仓储理论【答案】 ABC4. 【问题】 下列属于根据起息日不同划分的外汇掉期的形式的是（）。A.即期对远期的掉期交易B.远期对远期的掉期交易C.隔夜掉期交易D.远期对即期的掉期交易【答案】 ABC5. 【问题】 期货结算机构的作用有（）。A.担保交易履约B.控制市场风险C.代理客户交易D
11、.组织期货交易【答案】 AB6. 【问题】 下列关于期货投机平仓的说法，正确的是（ ）。A.行情变动有利时，通过平仓获取利润B.行情变动不利时，通过平仓限制损失C.掌握限制损失、滚动利润的原则D.灵活运用止损指令【答案】 ABCD7. 【问题】 期货公司对营业部的管理的“四统一”政策是（ ）。A.统一结算、统一风险管理B.统一资金调拨、统一财务管理和会计核算C.统一结算、统一人员招聘D.统一资金调拨、统一保证金收取【答案】 AB8. 【问题】 在我国境内，期货市场建立了（ ）“五位一体”的期货监管协调工作机制。A.期货交易所B.中国期货业协会。C.中国期货市场监控中心D.证监会及其地方派出机构
12、【答案】 ABCD9. 【问题】 根据期货从业人员执业行为准则（修订）， 为期货公司中间介绍业务机构的从业人员不得从事的行为有（）。A.代理客户从事期货交易B.存取期货保证金C.收付期货保证金D.划转期货保证金【答案】 ABCD10. 【问题】 下列情形中，基差为-80元/吨的有（ ）。 A.1月10日，玉米期货价格为1710元吨，现货价格为l790元吨B.1月10日，玉米期货价格为1710元吨，现货价格为1630元吨C.l月10日，玉米现货价格为1710元吨，期货价格为1790元吨D.1月10日，玉米现货价格为1710元吨，期货价格为1630元吨【答案】 BC11. 【问题】 道氏理论的主要
13、原理包括（）。?A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B.市场波动的三种趋势C.交易量在确定趋势中的作用D.开盘价是最重要的价格【答案】 ABC12. 【问题】 下列对跨期套利的描述中，正确的是（ ）。A.针对同一交易所的同一期货品种但不同交割月份的期货合约之间的价差进行操作B.根据对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，可以分为牛市套利、熊市套利和蝶式套利C.牛市套利是指卖出较近月份合约的同时买入较远月份的合约D.熊市套利是指买入较近月份合约的同时卖出较远月份的合约【答案】 AB13. 【问题】 中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现（ ），中国期货保证金监控中心有
14、限责任公司应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。 A.客户资料不符合实名制要求B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确D.中国证券监督管理委员会规定的其他情形【答案】 ABCD14. 【问题】 下列对期货杠杆机制的描述，正确的是（ ）。A.使期货交易能够“以小博大”B.其杠杆作用与保证金比率成正比C.使期货交易具有高风险性D.因保证金制度的存在而产生【答案】 ACD15. 【问题】 回归分析是期货投资分析中重要的统计分析方法，而线性回归模型是回归分析的基础。线性回归模型中关于随机项i的基本假设是（ ）。A.随机项i与自变量的任一观察值xi不相关B
15、.E（i）=0，V（i）=u2=常数C.每个随机项i均为独立同分布，服从正态分布的随机变量D.每个随机项i之间均互不相关【答案】 ABCD16. 【问题】 下列关于蝶式套利描述中，正确的是（ ）。A.它是一种跨期套利B.它是无风险套利C.涉及同一品种三个不同交割月份的合约D.利用不同品种之间有效期的不合理变动而获利【答案】 AC17. 【问题】 以下关于持仓量的描述，正确的是（ ）。(假设双方交易数量相同)A.在成交双方中，一方为买入平仓，一方为卖出开仓，持仓量不变B.在成交双方中，一方为买入平仓，一方为卖出平仓，持仓量不变C.在成交双方中，一方为买入开仓，一方为卖出平仓，持仓量不变D.在成交
16、双方中，一方为买入开仓，一方为卖出开仓，持仓量不变【答案】 AC18. 【问题】 期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于（ ）。 A.股票B.基金C.债券D.期货【答案】 ABC19. 【问题】 某期货交易所指定的交割仓库，因经济纠纷案件而被查封，导致期货卖方存储的货物被法院扣押而无法出具交割仓单。为此卖方将期货交易所连带告上法庭。这是一起以期货交易所为第三人的商事案件。A.以期货交易所为被告的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖B.以第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖C.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件
17、，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖D.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的高级人民法院管辖【答案】 ABC20. 【问题】 王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔500万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（ ）账户。A.期货保证金账户B.风险准备金账户C.期货经纪账户D.期货交易所专用结算账户【答案】 AD20. 【问题】 某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述
18、业务的风险资本准备为（）。A.2亿元B.1.2亿元C.1.6亿元D.0.96亿元【答案】 C21. 【问题】 以TF09合约为例，2013年7月19日10付息债24（100024）净化为97.8685，应计利息1.4860，转换因子1.017，TF1309合约价格为96.336。则基差为-0.14。预计基差将扩大，买入100024，卖出国债期货TF1309。2013年9月18日进行交割，求持有期间的利息收入（ 。A.0.5558B.0.6125C.0.3124D.0.3662【答案】 A22. 【问题】 小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李
19、默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提
20、出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】 B23. 【问题】 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】 D24. 【问题】 6个月后到期的欧式看涨期权价格为5元，标的资产价格为50元，执行价格为50元，无风险利率为5，根据期权定价公式，某对应的欧式看跌期权价格为( )元。A.2.99B.3.63C.4.06D.3.76【答案】 D25. 【问题】 2015年1月16日3月大豆CBOT期货价格为991美
21、分/蒲式耳，到岸升贴水为147.48美分/蒲式耳，当日汇率为6.1881，港杂费为180元/吨。A.410B.415C.418D.420【答案】 B26. 【问题】 2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据期货交易所管理办法的规
22、定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（ ）元/手为基准计算价值。 A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】 A27. 【问题】 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】 D28. 【问题】 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法所称的证券期货经营机构，不包括（）。A.商业银行设立的从事理财业务的子公司B.证券公司C.基金管理公司D.期货公司【答案】 A29. 【问题】 证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案
23、。A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司【答案】 C30. 【问题】 下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（ ）。A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】 D31. 【问题】 2013年7月19日10付息国债24（100024）净价为97.8685，应付利息1.4860，转换因子1.017，TF1309合约价格为96.
24、336，折基差为-0.14.预计将扩大，买入100024，卖出国债期货TF1309。则两者稽査扩大至0.03，那么基差收益是（ ）。A.0.17B.-0.11C.0.11D.-0.17【答案】 A32. 【问题】 证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。A.责令限期整改B.监管谈话C.拘留主要负责人D.出具警示函【答案】 C33. 【问题】 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。 A.1倍以上3倍以下B.l倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以
25、上10倍以下【答案】 A34. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资本充足情况B.成交情况C.客户情况D.资信情况【答案】 D35. 【问题】 期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B36. 【问题】 某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。 A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没
26、有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】 D37. 【问题】 期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（ ）月末的风险监管报表。 A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C38. 【问题】 期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】 A39. 【问题】 期货公司应当以（ ）的原则传递客户交易指令。 A.平仓优先B.资金优先C.价格优先D.时间优先【答案】 D