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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定
2、期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C5. 【问题】 下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小，投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（ ）。A.股票型基金B.股票C.混合型基金D.固定收益类基金【答案】 D8. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 产业作为经济
3、学的专门术语，有更严格的使用条件，产业一般具有（ ）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 （）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沫B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A12. 【问题】 下列关于变现能力分析的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13. 【问题】 证券市场供给的决定因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不
4、利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 个人税收规划应遵循的原则主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 完全不相关的证券A和证券B ，其中证券A 的标准差为40%、期望收益率
5、为14%，证券B 的标准差为30%、期望收益率为12%, 以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 （）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 下列关于信用风险预期损失的说法
6、，不正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 道氏理论中的主要原理的趋势（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A28. 【问题】 久期是（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30. 【问题】 主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定
7、对冲是否有效的方法。它的缺点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】 A33. 【问题】 以下（ ）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C34. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（ ）的分析。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 按照投资者偏好的不同可以将投资者分为（）。A.B.C.D.【答案】 D