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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（）A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的B.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款20户的C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元D.个人非法吸
2、收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元【答案】 C3. 【问题】 下列说法，错误的是（）A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】 C4. 【问题】 证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，行政清理组职责包
3、括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】 D6. 【问题】 证券登记结算机构职能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】 A8
4、. 【问题】 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（）个小时。A.20B.30C.60D.90【答案】 C9. 【问题】 签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。A.期货公司和证券公司B.期货公司和客户C.证券公司和客户D.期货公司和证监会派出机构【答案】 B10. 【问题】 下列有关公司的说法，错误的是（）。A.公司以营利目的B.公司以其全部资产对外承民事责任C.我国公司法主要适用丁.有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】 D11. 【问题】 荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.B.C.D.【
5、答案】 D12. 【问题】 资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5B.10C.20D.30【答案】 B13. 【问题】 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D14. 【问题】 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 （）是符合条件的资金融入方以所持有的股票
6、或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。A.融资融券业务B.质押式报价回购业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务【答案】 C16. 【问题】 证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 期货交易管理条例第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。A.期货公司B.期货保证金存管银行C.非期货公司结算会
7、员D.期货交易所【答案】 D18. 【问题】 按照证券投资基金销售管理办法，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易
8、规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】 D20. 【问题】 根据上海证券交易所融资融券交易实施细则，维持担保比例超过（）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100B.200C.150D.300【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据合伙企业法，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.月度报告应当包括
9、投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库【答案】 B23. 【问题】 自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达
10、成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。A.60；60B.60；90C.60；30D.90；60【答案】 B24. 【问题】 未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C25. 【问题】 甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。A.该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、
11、部门和人员B.为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标D.前台业务运作与后台管理支持适当分离【答案】 B26. 【问题】 对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。A.120B.100C.80D.50【答案】 D28. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让，但是不能出质B.资产支持证券投资者不得主张分割专项计划
12、资产，不得要求专项计划回购资产支持证券C.管理人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】 A29. 【问题】 公募基金宣传推介材料不得存在（）情形。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工
13、具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】 C31. 【问题】 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。A.2000万B.5000万C.1亿D.2亿【答案】 D32. 【问题】 上海证券交易股票期权试点规则属于股票期权业务主要涉及的（）A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性文件【答案】 D33. 【问题】 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其
14、他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.15B.25C.30D.45【答案】 C34. 【问题】 保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。A.1B.2C.3D.5【答案】 B35. 【问题】 非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过（）。A.200人B.150人C.50人D.10人【答案】 A36. 【问题】 （）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定
15、。A.证券法B.证券公司监督管理条例C.证券公司融资融券业务管理办法D.转融通业务监督管理试行办法【答案】 B37. 【问题】 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（ ）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D39. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】 D