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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】 B2. 【问题】 下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证
2、券业执业证书【答案】 B3. 【问题】 欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。A.中国期货业协会B.中国银保监会C.国务院期货监督管理机构D.中国人民银行【答案】 C5. 【问题】 证券公司应当落实（）应急管理职责。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的
3、分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】 C7. 【问题】 证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形时，不再担任财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8. 【问题】 下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 法律关系的特征不包括（）。A.是以法律规范为基础形成的一种社会关系B.是以权利和义务为内容的社会关系C.是依靠国家强制力来保障实施
4、的规范D.是法律主体之间的社会关系【答案】 C10. 【问题】 下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。A.某明星的脸B.某明星的肖像C.某明星的演唱会门票D.卖门票的演艺公司【答案】 D11. 【问题】 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以（ ）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.50万元以上500万元以下C.200万元以上500万元以下D.100万元以上1000万元以下【答案】 D12. 【问题】 下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性
5、文件的是（）。A.证券公司柜台交易业务规范B.证券公司金融衍生品备案指引（试行）C.中国证券市场金融衍生品交易主协议D.中国证券投资基金法【答案】 D13. 【问题】 根据证券投资基金法，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上30万元以下【答案】 D14. 【问题】 下列有关公司法的说法，正确的是（ ）。A.我国公司法法律体系以刑法为核心B.最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根
6、据公司法制定的，但是不属于形式意义上的公司法C.宪法刑法反垄断法民法典等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法仅包含公司法一部法律【答案】 C15. 【问题】 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.业务执行部门-董事会-业务决策机构-分支机构B.董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构C.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会【答案】 C16. 【问题】 按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没
7、有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3；20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20C.改正，给予警告；5；50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50【答案】 C17. 【问题】 符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的
8、，其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法【答案】 C19. 【问题】 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】 C20. 【问题】 证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3；1B.5；1C.5：3D.7；5【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符
9、合题意)20. 【问题】 客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100B.110C.120D.证券公司与客户约定【答案】 D21. 【问题】 基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 按照证券法规定，证券账户的设立是（）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国
10、务院金融监督管理机构D.证券登记结算机构【答案】 D25. 【问题】 未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C26. 【问题】 下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。A.国有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司【答案】 B27. 【问题】 证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 除了法律及行政
11、法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D29. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】 D30. 【问题】 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服
12、务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容（ ）。 I.当事人的权利义务 II.证券投资顾问服务的内容和方式 III.证券投资顾问的职责和禁止行为 IV.争议或者纠纷解决方式A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 C32. 【问题】 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 下列哪项不属
13、于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管【答案】 D35. 【问题】 下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。A.推荐企业挂牌B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息D.推荐企业展示【答案】 B36. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元B.不同的会员（证券公司）可以使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行
14、业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行【答案】 B37. 【问题】 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】 C38. 【问题】 央行票据属于证券公司证券自营投资品种清单中的（）。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券【答案】 B39. 【问题】 下列关于佣金管理的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C