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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】 A2. 【问题】 下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】 D3.
2、【问题】 根据下面资料，回答97-98题 A.10B.8C.6D.7【答案】 D4. 【问题】 某美国投资者买入50万欧元，计划投资3个月，但又担心期间欧元对美元贬值，该投资者决定用CME欧元期货进行空头套期保值(每张欧元期货合约为125万欧元)。假设当E1欧元(EUR)兑美元(USD)即期汇率为14432，3个月后到期的欧元期货合约成交价格EURUSD为14450。3个月后欧元兑美元即期汇率为14120，该投资者欧元期货合约平仓价格EURUSD为14101。因汇率波动该投资者在现货市场_万美元，在期货市场_万美元。(不计手续费等费用)( )A.获利1.56；获利1.565B.损失1.56；获
3、利1.745C.获利1.75；获利1.565D.损失1.75；获利1.745【答案】 B5. 【问题】 出口企业为了防止外汇风险，要（）。A.开展本币多头套期保值B.开展本币空头套期保值C.开展外本币多头套期保值D.开展汇率互换【答案】 A6. 【问题】 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B7. 【问题】 期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用. A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B8. 【问题】 保障基金管理机构按照规
4、定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.中国证监会或财政部【答案】 C9. 【问题】 期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行( )审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C10. 【问题】 期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（ ）月末的风险监管报表。 A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C11. 【问
5、题】 在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】 B12. 【问题】 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D13. 【问题】 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】 D14. 【
6、问题】 申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】 B15. 【问题】 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】 B16. 【问题】 根据下面资料，回答96-97题 A.嵌入了最低执行价期权(LEPO)B.参与型红利证C.收益增强型D.保本型【答案】 C17. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理
7、人员和专业人员B.中国证监会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国期货业协会工作人员【答案】 A18. 【问题】 期货交易所总经理每届任期( )年。A.5B.4C.3D.2【答案】 C19. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D20. 【问题】 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。A.期货公司B.客户利益C.期货公司从业人员D.期货交易所【答案】 B二 , 多选题 (
8、共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 根据期货公司资产管理业务试点办法，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（ ）进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。 A.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间B.期货资产管理账户之间C.非期货类投资账户之间D.期货类投资账户与非期货类投资账户之间【答案】 ABC2. 【问题】 有（ ）情形之一的，中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。 A.拟任人死亡或者丧失行为能力B.申请人依法解散C.申请人撤回申请材料D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查【答案】 ABCD3. 【问题】 期货交
9、易所工作工员不得（ ）。 A.从事期货交易B.泄露内幕消息C.从期货交易所会员处谋取利益D.购买上市公司股票【答案】 ABC4. 【问题】 下列关于保护性点价策略的说法正确的是（ ）A.保护性点价策略是指通过买入与现货数量相等的看涨期权或看跌期权，为需要点价的现货部位进行套期保值，以便有效规避价格波动风险B.保护性点价策略的优点是风险损失完全控制在已知的范围之内C.当价格的发展对点价有利时，收益能够不断提升D.优点主要是成本很低【答案】 ABC5. 【问题】 期货从业人员不得从事（ ）行为。A.疏怠履行应当承担的义务B.为了投资者的利益，适度地损害其他投资者的利益C.平等对待投资者D.迎合投资
10、者的不合理要求【答案】 ABD6. 【问题】 期货市场可以为生产经营者( )价格风险提供良好途径。A.分散B.消除C.转移D.规避【答案】 ACD7. 【问题】 发生()时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A.变更公司章程B.作出终止业务等重大决议C.任免董事. 监事. 高级管理人员. 财务负责人D.被有权机关立案调查或者采取强制措施【答案】 ABCD8. 【问题】 下列关于分析股指期货价格走势的技术分析法的描述，正确的是（ ）。A.重在分析行情的历史走势B.重在分析对股指期货价格变动产生影响的基本面因素C.通过分析当前价和量的关系，再根据历史行情走势来预
11、测和判断股指未来变动方向D.相关指标有股指期货的成交量、持仓量、价格等【答案】 ACD9. 【问题】 下列（）的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。A.期货业协会B.期货公司C.证券业协会D.证券期货监督管理部门【答案】 ACD10. 【问题】 在利率市场中，下列说法正确的是（ ）。A.利率互换交易中固定利率的支付者成为互换买方，或互换多方B.固定利率的收取者成为互换买方，或互换多方C.如果未来浮动利率上升，那么支付固定利率的一方将获得额外收益D.互换市场中的主要金融
12、机构参与者通常处于做市商的地位，既可以是买方也可以是卖方。【答案】 ACD11. 【问题】 下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中，正确的有（ ）。 A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认【答案】 BD12. 【问题】 下列情况，适合进行钢
13、材期货卖出套期保值操作的有（）。A.某钢材经销商已按固定价格买入未来交收的钢材B.某房地产企业预计需要一批钢材C.某钢厂有一批钢材库存D.某经销商特售一批钢材，但销售价格尚未确定【答案】 ACD13. 【问题】 关于卖出看涨期权，下列说法正确的是（ ）。A.标的物价格窄幅整理对其有利B.当标的物市场价格小于执行价格时，卖方风险随着标的物价格下跌而增加C.标的物价格大幅震荡对其有利D.当标的物市场价格大于执行价格时，卖方风险随着标的物价格上涨而增加【答案】 AD14. 【问题】 广义的套期保值交易所选取的工具包括（ ）。 A.远期B.互换C.期权D.期货E【答案】 ABCD15. 【问题】 （
14、）可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。 A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国期货业协会D.中国证券业协会【答案】 AB16. 【问题】 （）为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。A.分期付款交易B.远期交易C.现货交易D.期货交易【答案】 BD17. 【问题】 利用股指期货理论价格进行套利时，期货理论价格计算中没有考虑（ ），如果这些因素存在，则需要计算无套利区间。A.交易费用B.期货交易保证金C.股票与红利D.市场冲击成本【答案】 ABD18. 【问题】 期货投资者保障基金保障的主体范围包括（ ）。A.期货市场个人投资者B.期货市场机构投资者C.
15、期货交易所非期货公司会员D.符合一定条件的期货公司【答案】 AB19. 【问题】 套利交易中的模拟误差来自（ ）。A.买卖的冲击成本非常小，交易者会通过构造一个取样较小的股票投资组合来代替指数，这会产生模拟误差B.买卖的冲击成本非常大，交易者会通过构造一个取样较小的股票投资组合来代替指数，这会产生模拟误差C.由于指数大多以市值为比例构造，严格按比例复制很可能会产生零碎股，这也会产生模拟误差D.由于指数大多以市值为比率构造，严格按比率复制很可能会产生错误，这也会产生模拟误差【答案】 BC20. 【问题】 银行的工作人员违反规定，为他人出具（ ），情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A.票据B.存
16、单C.资信证明D.信用证【答案】 ABCD20. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。A.负债与资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.注册资本与净资产的比例D.净资产【答案】 B21. 【问题】 若公司项目中标，同时到期日欧元入民币汇率低于840，则下列说法正确的是( )。A.公司在期权到期日行权，能以欧形入民币汇率8.40兑换200万欧元B.公司之前支付的权利金无法收回，但是能够以更低的成本购入欧元C.此时入民币欧元汇率低于0.1 190D.公司选择平仓，共亏损权利金l.53万欧元【答案】 B22. 【问题】 境内单位或者个人违反规定从
17、事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】 A23. 【问题】 期货交易所的所得收益不能用于（ ）。 A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】 C24. 【问题】 甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌
18、，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D25. 【问题】 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组【答案】 C26. 【问题】 期货公司开展期货投资咨询业务应（ ）了解
19、客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】 A27. 【问题】 期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5B.10C.20D.30【答案】 B28. 【问题】 某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）A.15400万元B.15200万元C.14400万元D.14800万元【答案】 B29. 【问题】 申请设立期货公司应当具备的条件不
20、包括（ ）。 A.注册资本最低限额为人民币3000万元B.有符合法律.行政法规规定的公司章程C.股东全部以货币出资D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】 C30. 【问题】 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令B.先向客户出示风险说明书C.与客户签订书面合同D.要求客户在风险说明书上签字确认【答案】 A31. 【问题】 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】 A32. 【问题】 期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.
21、期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D33. 【问题】 根据DW指标数值做出的合理判断是( )。A.回归模型存在多重共线性B.回归模型存在异方差问题C.回归模型存在一阶负自相关问题D.回归模型存在一阶正自相关问题【答案】 D34. 【问题】 期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。A.2B.3C.5D.若干【答案】 D35. 【问题】 证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。 A.1B.2C.3D.6【答案】 C36. 【问题】 下列选项中，不得为非结算会员
22、办理结算业务的是（ ）。 A.特别结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.以上都不正确【答案】 B37. 【问题】 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则。A.套利B.基差C.套期保值D.对冲【答案】 C38. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】 A39. 【问题】 投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】 D