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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货投资者保障基金启动资金的来源为（）A.期货交易所风险准备金B.期货公司交易手续费C.期货交易所交易手续费D.国家专项资金【答案】 A2. 【问题】 一段时间后，l0月股指期货合约下跌到31320点；股票组合市值增长了673：基金经理卖出全部股票的同时，买入平仓全部股指期货合约。此次操作共获利( )万元。A.8113.1B.8357.4C.8524.8D.8651.3【答案】 B3. 【问题】 假设黄金现货的价格为500美元，借款利率为8，贷款利率为6，交易费率为5，卖空黄金的保证金为1
2、2，则1年后交割的黄金期货的价格区间为（）。A.(443.8，568.7)B.(444.8，568.7)C.(443.8，569.7)D.(A44.8，569.7)【答案】 A4. 【问题】 操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（ ）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续
3、实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】 D5. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。A.5B.10C.7D.3【答案】 D6. 【问题】 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】 C7. 【问题】 关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易
4、所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】 C8. 【问题】 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C9. 【问题】 证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经
5、营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.介绍业务资格B.证监会的书面授权C.期货业协会的授权文件D.期货经纪业务资格【答案】 A10. 【问题】 下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（ ）。A.年满16周岁B.年满18周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以上文化程度【答案】 A11. 【问题】 下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算
6、会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】 B12. 【问题】 期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（） 形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.公证B.电话C.书面D.面谈【答案】 C13. 【问题】 流通中的现金和各单位在银行的活期存款之和被称作（）。A.狭义货币供应量M1B.广义货币供应量M1C.狭义货币供应量MoD.广义货币供应量M2【答案】 A14. 【问题】 在整个利息体系中起主导作用的利率是（ ）。A.存款准备金B.同业拆借利率C.基准利率D.法定存款准备金【答案】 C15. 【问题】 丙公司是上海期货交易所会
7、员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。A.3200万元B.3000万元C.2800万元D.3100万元【答案】 C16. 【问题】 ( )具有单边风险特征，是进行组合保险的有效工具。A.期权B.期货C.远期D.互换【答案】 A17. 【问题】 协整检验通常采用( )。A.DW检验B.
8、E-G两步法C.1M检验D.格兰杰因果关系检验【答案】 B18. 【问题】 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】 B19. 【问题】 普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（ ）。A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R
9、3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】 C20. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（ ）。A.证券交易所B.经营机构C.国务院监督委员会D.证券业协会【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 基差买方管理敞口风险的主要措施包括（ ）。A.一次性点价策略，结束基差交易B.及时在期货市场进行相应的套期保值交易C.运用期权工具对点价策略进行保护D.分批点价策略，减少亏损【答案
10、】 ABCD2. 【问题】 场外期权的复杂性主要体现在哪些方面？（）A.交易双方需求复杂B.期权价格不体现为合约中的某个数字，而是体现为双方签署时间更长的合作协议C.为了节约甲方的风险管理成本，期权的合约规模可能小于甲方风险暴露的规模D.某些场外期权定价和复制存在困难【答案】 ABCD3. 【问题】 按外汇交易的交割时间，汇率可分为()。A.当期汇率B.固定汇率C.即期汇率D.远期汇率【答案】 CD4. 【问题】 下列关于股指期货套期保值中合约数量的表述中，正确的有（ ）。 A.当现货总价值和期货合约的价值定下来后，所需买卖的期货合约数就与的大小有关B.系数越大，所需的期货合约书就越多C.系数
11、越大，所需的期货合约书就越少D.系数与期货合约无关【答案】 AB5. 【问题】 某美国机械设备进口商3个月后需支付进口货款3亿日元，则该进口商（ ）。A.可以卖出日元/美元期货进行套期保值B.可能承担日元升值风险C.可以买入日元/美元期货进行套期保值D.可能承担日元贬值风险【答案】 BC6. 【问题】 期货价差套利交易的作用包括（ ）。A.提高了履约率B.使不同期货合约价格之间的价差趋于合理C.规避了现货价格波动风险D.有助于提高期货市场的流动性【答案】 BD7. 【问题】 期货市场在微观经济中的作用（ ）。 A.锁定生产成本，实现预期利润B.利用期货价格信号，组织安排现货生产C.期货市场拓展
12、现货销售和采购渠道D.通过降低生产成本，实现预期利润E【答案】 ABC8. 【问题】 条件设置的适当性主要解决的问题包括（ ）。A.卖出开仓的条件设置B.买入开仓的条件设置C.卖出平仓的条件设置D.买入平仓的同时，再买入开仓的条件设置【答案】 ABCD9. 【问题】 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，符合（ ）条件时，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。A.以期货公司名义B.有期货公司的表面授权C.交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性D.交易方在主观上是善意的且无过错【答案】 ABCD10. 【问题】 证券期货经营机构从事私募资产
13、管理业务，应当符合以下条件（）A.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备B.具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人D.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统【答案】 ACD11. 【问题】 当模型设计构建完成并且转化为代码之后，下一步投资者需要在专业软件的帮助下进行检验，检验的内容包括（ ）。A.模型的交易逻辑是否完备B.策略是否具备盈利能力C.盈利能力是否可延续D.成交速度是否较快【答案】 ABC12. 【问题】 设立期货交易所可以采用（ ）的组织形式。A.会员制B.合伙制C.公司制D.个人独资制【答案
14、】 AC13. 【问题】 资产管理计划不得直接或者间接投资的项目包括（ ）A.投资项目被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录B.投资项目违反国家产业政策C.投资项目违反国家环境保护政策要求D.通过穿透核查，资产管理计划最终投向上述投资项目【答案】 ABCD14. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法有关业务规则的规定。证券公司不得有下列（）行为。A.代客户下达交易指令B.利用客户的交易编码进行交易C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易D.代客户接收、保管或者修改交易密码【答案】 ABCD15. 【问题】 基差定价交易过程中，买方叫价交易的贸易环节包括（）
15、。A.商品供应商向商品生产商采购现货B.商品采购方确定采购计划，并向商品供应方询价C.商品供应商根据运输成本和预期利润给出升贴水报价D.采购商点价，确定商品最终成交价【答案】 BC16. 【问题】 公司制期货交易所会员应当履行的义务包括（）。A.遵守国家有关法律、法规的规定B.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则C.接受期货交易所的监督管理D.按照规定缴纳各种费用【答案】 ABCD17. 【问题】 下列关于远期合约说法正确的有（ ）。A.远期合约都是标准化合约B.远期交易最早是作为一种锁定未来价格的工具C.远期合约一般通过场外交易市场（OTC）达成D.远期，也称为远期合同或远期合约【答案
16、】 BCD18. 【问题】 期货交易与远期交易的区别包括（ ）和保证金制度不同。A.交易对象不同B.功能作用不同C.履约方式不同D.信用风险不同【答案】 ABCD19. 【问题】 期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者【答案】 ABC20. 【问题】 下列关于道氏理论主要内容的描述
17、中，正确的有（）。A.开盘价是最重要的价格B.市场波动可分为两种趋势C.交易量在确定趋势中有一定的作用D.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为【答案】 CD20. 【问题】 某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】 D21. 【问题】 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为
18、（）类。A.2B.3C.4D.5【答案】 D22. 【问题】 会员制期货交易所的专门委员会由（ ）设立。A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】 A23. 【问题】 期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（ ）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D24. 【问题】 我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。 A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.一般结算会员期货公司D.特别结算会员期货公司【答案】 A25. 【问题】 负责组织期货从
19、业人员资格考试的机构是( )。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 C26. 【问题】 企业原材料库存管理的实质问题是指原材料库存中存在的( )问题。A.风险管理B.成本管理C.收益管理D.类别管理【答案】 A27. 【问题】 （）导致场外期权市场透明度较低。A.流动性较低B.一份合约没有明确的买卖双方C.种类不够多D.买卖双方不够了解【答案】 A28. 【问题】 根据下面资料，回答92-95题 A.1.86B.1.94C.2.04D.2.86【答案】 C29. 【问题】 某款收益增强型的股指联结票据的主要条款如表7-3所示。请据此条款回答以下五
20、题77-81 A.股指期权空头B.股指期权多头C.价值为负的股指期货D.价值为正的股指期货【答案】 A30. 【问题】 甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（ ）。A.由客户承担B.由期货公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】 A31. 【问题】 设立期货交易所，由（）审批。A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.中国人民银行D.法院【答案】 A32. 【问题】 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.
21、要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 B33. 【问题】 期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】 A34. 【问题】 期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指( )。A.平仓B.交割C.结算D.内幕交易【答案】 A35. 【问题】 期货公司股东会或股东大会应当（ ）至少召开一次会议。A.每1个月B.每3个月C.每半年D.每1年【答案】 D36. 【问题】 张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价
22、格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（ ）。 A.再次通知，并告知将要采取的措施B.强行平仓C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸【答案】 B37. 【问题】 某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项目机会，需要招投标。该项目若中标，则需前期投万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元/人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值，此时欧元/人民币即期汇率约为8.38，人民币/欧元
23、的即期汇率约为0.1193。公司决定利用执行价格为0.1190的人民币/欧元看跌期权A.公司在期权到期日行权，能以欧元/人民币汇率8.40兑换200万欧元B.公司之前支付的权利金无法收回，但是能够以更低的成本购入欧元C.此时人民币/欧元汇率低于0.1190D.公司选择平仓，共亏损权利金1.53万欧元【答案】 B38. 【问题】 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】 B39. 【问题】 9月15日，美国芝加哥期货交易所1月份小麦期货价格为950美分蒲式耳，1月份玉米期货价格为325美分蒲式耳，套利者决定卖出10手1月份小麦合约的同时买入10手1月份玉米合约，9月30日，该套利者同时将小麦和玉米期货合约全部平仓，价格分别为835美分蒲分耳和290美分蒲式耳（ ）。 该交易的价差（ ）美分蒲式耳。A.缩小50B.缩小60C.缩小80D.缩小40【答案】 C