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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】某投资者于年初将 1500 元现金按 5的年利率投资 5 年，那么该项投资（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2.【问题】张先生为了给女儿准备教育储蓄金，在未来的 10 年里,每年年底都申购 10000元的债券型基金,年收益率为 8%,则 10 年后张先生准备的这笔储蓄金为（）元。A.14486.56B.67105.4C.144865.6D.156454.9【答案】C3.【问题】情景分析中所用的情景通常包括（）。A.、B.、C.I、D.I、
2、【答案】B4.【问题】证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】C5.【问题】我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】C6.【问题】假设金融机构根据过去 100 天的历史数期计算持有交易头寸的 VAR 值 1000 万元人民币，置信区间为 99，持有期为 1 天，则该机构在未来 100 个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过 1000 万元。A.2B.1C.10D.3【答案】B7.【问题】信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模
3、型的是（）。A.死亡率模型B.Logit 模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】A8.【问题】实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D9.【问题】下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10.【问题】在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D11.【问题】下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B12.【问题】信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的
4、特征变量主要包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】A13.【问题】下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A14.【问题】如果收盘价格（）开盘价格，则 K 线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A15.【问题】调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】D16.【问题】某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏
5、感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C17.【问题】有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D18.【问题】下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D19.【问题】人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】A20.【问题】控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】某投资者拥有
6、一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C21.【问题】证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】A22.【问题】下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B23.【问题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A24
7、.【问题】久期是（）。A.B.C.D.【答案】D25.【问题】关于趋势线，以下说法中，错误的是（）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】B26.【问题】实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D27.【问题】如果张某家庭核心资产配置是股票 60%，债券 30%，货币 10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】A28.【问题】下列关于
8、行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29.【问题】下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D30.【问题】对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D31.【问题】已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C32.【问题】道氏理论中的主要原理的趋势（）。A.B.C.D.【答案】B33
9、.【问题】按照投资者偏好的不同可以将投资者分为（）。A.B.C.D.【答案】D34.【问题】关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35.【问题】情景分析中所用的情景通常包括（）。A.、B.、C.I、D.I、【答案】B36.【问题】下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】D37.【问题】基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A38.【问题】关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】B39.【问题】客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】B