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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 投资本金20万元，在年复利5.5%情况下,大约需要（）年可使本金达到40万元。A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】 B2. 【问题】 对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3. 【问题】 根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 信用评分模型中，对法人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答
2、案】 D5. 【问题】 遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 下列属于年金的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 下面（ ）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】 C8. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C9. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款
3、。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A10. 【问题】 缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】 A11. 【问题】 下列属于储藏者特点的是（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 证券公司探索形成的证券投资
4、顾问业务流程主要有哪几个环节?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18. 【问题】 下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 下列
5、关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A21. 【问题】 下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%D.流动性覆
6、盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B22. 【问题】 在行业的（ ）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】 C23. 【问题】 资本市场线是（ ）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】 A24. 【问题】 客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A
7、.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 反转突破形态包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 以下（ ）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】 B28. 【问题】 （ ）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】 C29. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 在前景理论
8、中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（ ） 。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B33. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、
9、D.、【答案】 B34. 【问题】 下列关于SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36. 【问题】 以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D39. 【问题】 在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】 C