《2022年山东省证券投资顾问提升考试题42.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年山东省证券投资顾问提升考试题42.docx（12页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据现代组合选择理论，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2. 【问题】 深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】 B3. 【问题】 假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40万元B.50万元C.60万元D.70万元【答案】 D4. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行
2、政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D5. 【问题】 假设某项交易的期限为125个交易日，并且只在这段时间占用了所配置的经济资本，此项交易对应的RAROC为4%，则调整为年度比率的RAROC等于（）。A.6.28%B.7.43%C.7.85%D.8.16%【答案】 D6. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（ ）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D7. 【问题】 年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相
3、等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。A.房赁月供B.养老金C.每月家庭日用品费用支出D.定期定额购买基金的月投资款【答案】 C8. 【问题】 下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】 A10. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C
4、.D.【答案】 B12. 【问题】 EViews具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】 B14. 【问题】 情景分析法适用于（）的情况。A.、 B.、 、C.、 、D.、 、 【答案】 D15. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 在理财规划中，现金、消费及债务管理的目
5、标是（ ），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A19. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 情景
6、分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】 C22. 【问题】 在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 公司今年的年终股息是每股8元，市场资本化率为每年10，利用股息贴现模型，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24. 【问题】 教育规划制定方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问
7、题】 下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 下列关于SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。A.如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度B.如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破C.如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主D.上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认【答案】 D30. 【问题】 以下
8、关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】 A31. 【问题】 波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】 A32. 【问题】 以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38. 【问题】 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A39. 【问题】 （ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B