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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 股权投资基金备案材料完备且符合要求的,中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起()个工作日内,为私募基金办结备案手续。A.10B.30C.60D.20【答案】 D2. 【问题】 私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是()A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险,确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】 A3. 【问题】 私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是()。A.
2、清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包,并分别估算这些业务或资产包的变现价值,加总后作为企业估值的参考标准。B.折现现金流法预测企业未来的现金流,将之折现至当前加总获得估值参考标准,包括折现红利模型和自由现金流模型等。C.成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。D.经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益,即该企业的资本收益和资本成本之间的差。【答案】 D4. 【问题】 中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 下列公式不正确的是( )。A.杜邦恒等式为:净资产收益率=销售利润
3、率X总资产周转率X权益乘数B.费雪方程式可以表述为:实际利率=名义利率通货膨胀率C.远期利率可以由两个即期利率决定,公式为:D.样本标准差的计算公式为:【答案】 D6. 【问题】 合伙型基金合同的必备内容不包括( )。A.财务会计制度B.合伙人会议C.税务承担D.拟投资项目列表【答案】 D7. 【问题】 中国证券投资基金业协会的属性和职责,以下说法错误的是()。A.是社会团体法人B.依法办理非公开募集基金的登记、备案C.以公司形式设立D.是股权投资基金行业的自律性组织【答案】 C8. 【问题】 根据合伙企业法,相关规定,合伙企业生产经营所得和其他,所得采取()原则。A.免税B.高税率C.先税后
4、分D.先分后税【答案】 D9. 【问题】 股权投资基金公司的( )负责批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员。A.股东大会B.董事会C.监事会D.投资机构【答案】 B10. 【问题】 下列属于清算退出的流程的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11. 【问题】 以下不属与登记与备案的自律管理措施()A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告B.暂停受理私募基金产品备案申请C.将管理人列入异常机构对外公示D.不予登记【答案】 A12. 【问题】 可以对股权投资基金行业违法违规的市场主体,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责的行政监管措施的机构或组织是( )。A
5、.基金托管人B.行业自律组织C.中国证监会及其派出机构D.律师事务所【答案】 C13. 【问题】 优先购买权条款的设计包括()。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 股权投资基金在与目标公司签订投资协议时,通常会被写入优先认购权条款的内容为( )。A.B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 我国自()起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。A.2016年5月1日B.2016年5月10日C.2016年6月1日D.2016年6月10日【答案】 A16. 【问题】 以下私募股权基金募集程序流程(部分)按照时间顺序排列正确的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17. 【问
6、题】 私募股权投资基金英文缩写( )。A.VCB.CVC.PED.EP【答案】 C18. 【问题】 我国自()起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。A.2016年5月1日B.2016年5月10日C.2016年6月1日D.2016年6月10日【答案】 A19. 【问题】 股权自由现金流等于( )。A.净利润+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿还B.营业现金净流量-净经营性长期资产总投资+(税后利息费用-净金融负债增加)C.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加D.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加-(净
7、经营性长期资产增加+折旧与摊销)【答案】 A20. 【问题】 关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题,以下说法错误的是()。A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离B.在管理人登记法律意见书中,律师需要对股权投资基金类管理人从事投资咨询业务进行审慎调查和论证说明C.股权投资基金类管理人的投资咨询业务的实际经营范围可以存在证券、期货投资咨询管理暂行办法规定的证券、期货投资咨询业务D.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离【答案】 C21. 【问题】 某目标公司
8、处于早期创业阶段,利润和现金流均为负,当前估值是4亿元,按照创业投资估值法,投资机构估算该公司5年后的股权价值为80亿元,则该投资机构的目标收益率是( )。A.82%B.37%C.51%D.10%【答案】 A22. 【问题】 中国证券投资基金业协会履行的职责不包括( )。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益B.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分D.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立【答案】 D23. 【问题】 股
9、权投资基金投资者是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24. 【问题】 下列关于合伙型股权投资基金清算退出规定的说法,错误的是( )。A.合伙型股权投资基金解散,应当由清算人进行清算B.清算期间,合伙型股权投资基金存续,可以开展与清算无关的经营活动C.清算结束后,应依法办理合伙企业注销登记D.合伙型股权投资基金财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产,向合伙人进行分配【答案】 B25. 【问题】 根据基金运营依据,( )依据合伙协议运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】 B26. 【问题】 ( )依据公
10、司章程运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】 A27. 【问题】 以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是()。A.资产保管B.账户管理C.基金募集D.资金清算【答案】 C28. 【问题】 中国证券投资基金业协会履行的职责不包括( )。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益B.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分D.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立【答案】 D29. 【问题】 我国
11、企业如在境外直接上市,按照合理市盈率预期,其筹资额不少于( )万美元。A.3000B.4000C.5000D.2000【答案】 C30. 【问题】 股权投资基金销售机构,应当为在( )注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国基金登记结算机构【答案】 A31. 【问题】 关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通,以下表述错误的是( )。A.基金募集阶段,基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查B.基金募集阶段,基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后,按规定履行一系列募集合规程序C.基金运行阶段,
12、如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时,基金管理人应及时告知投资者D.基金运行阶段,定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径【答案】 B32. 【问题】 清算价值法常见于()和()策略。A.成长资本、天使投资B.杠杆收购、天使投资C.杠杆收构、破产D.成长资本、破产【答案】 C33. 【问题】 中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取( )等纪律处分。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段不包括( )。A.探索与起步阶段B.快速发展阶段C.平稳发展阶段D.统一监管下的规范化发
13、展阶段【答案】 C35. 【问题】 ( )是企业经营管理的结果和具体呈现。A.经营指标B.管理指标C.财务指标D.法律指标【答案】 C36. 【问题】 利润和现金流均为负数,未来回报很高,但存在高度不确定性的早期项目一般采用的估值方法是( )。A.折现现金流估值法B.企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法C.退出时股权价值/目标回报倍数倒推法D.创业投资估值法【答案】 D37. 【问题】 进行股权投资的最终目标是( )。A.实现项目的成功退出B.了解被投资企业经营运作情况C.提升被投资企业自身价值D.对被投资企业进行的项目监控活动【答案】 A38. 【问题】 有限合伙制私募股权投资基金起源于()。
14、A.英国B.美国C.日本D.法国【答案】 B39. 【问题】 私募基金合同发生重大事项发生变更的,私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向()报告。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 D40. 【问题】 中国证券投资基金业协会履行的职责不包括( )。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益B.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分D.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立【答
15、案】 D41. 【问题】 下列股票估值方法不属于相对价值法的是( )。A.市盈率模型B.企业价值倍数C.市销率模型D.经济附加值模型【答案】 D42. 【问题】 业务尽职调查重点关注内容包括()。A.B.C.D.【答案】 D43. 【问题】 并购基金寻找价值被低估的企业凭借的因素不包括( )。A.经济周期B.拆分与合并C.政府政策D.运营【答案】 C44. 【问题】 大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者,其资金主要来源于()。A.股权融资B.社会捐赠C.政策性补助D.金融租赁【答案】 B45. 【问题】 关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通,以下表述错误的是( )。A.基金募集阶段
16、,基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查B.基金募集阶段,基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后,按规定履行一系列募集合规程序C.基金运行阶段,如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时,基金管理人应及时告知投资者D.基金运行阶段,定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径【答案】 B46. 【问题】 以业绩报酬机制为核心的( )通常成为募集谈判的重要条款,可能包括收益分配方式、门槛收益率、追赶方式、业绩报酬比例、回拨机制等内容。A.投资限额条款B.经营投资范围条款C.运营成本条款D.利润分配条款【答案】 D47. 【问题】 尽职调查方法包括()。A.、B.、C.
17、、D.、【答案】 D48. 【问题】 ( )方式常见于公司型股权投资基金。A.管理人管理B.自我管理C.受托管理D.机构管理【答案】 B49. 【问题】 下冷静期届满后,募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以()等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性陈述。A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都正确【答案】 D50. 【问题】 信托(契约)型基金中,( )依据基金合同负责基金的经营和管理操作。A.投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构【答案】 B51. 【问题】 尽职调查的作用是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B52. 【问题】 ()是指依据中国法律在中国境内设立的
18、主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资股权投资基金C.外资股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】 A53. 【问题】 下列关于份额登记机构职责的表述错的是( )。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构,其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】 C54. 【问题】 ()是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息
19、系统运营维护、信息系统安全保障等服务。A.信息系统维护服务B.信息系统安全服务C.信息系统升级服务D.信息技术系统服务【答案】 D55. 【问题】 私募投资基金募集行为管理办法中规定,私募基金管理人在一年之内两次采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,()可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A.中国证券会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】 C56. 【问题】 某企业注册资本为100万元,经与某股权投资基金协商,约定投资前估值约800万元,由该基金以溢价增资的方式,向公司投资200万元,取得增资完成后公司20%的股权,那么该款项中,( )万
20、元将计入注册资本部分。A.100B.25C.200D.20【答案】 B57. 【问题】 私募股权投资起源和盛行于()。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国【答案】 D58. 【问题】 ( )是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】 C59. 【问题】 私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指()。A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标【答案】 A60. 【问题】 2014年8月21日,中国证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法明确了中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业的职能包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B