2022年全国期货从业资格自测试题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 12月1日,某饲料厂与某油脂企业签订合同,约定出售一批豆粕,协调以下一年3月份豆粕期货价格为基准,以高于期货价格10元吨的价格作为现货交收价格。同时该饲料厂进行套期保值,以2220元吨的价格卖出下一年3月份豆粕期货。该饲料厂开始套期保值时的基差为( )元吨。A.-20B.-10C.20D.10【答案】 D2. 【问题】 申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件不包括( )。 A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

2、D.具有从事期货业务2年以上经验【答案】 D3. 【问题】 小李是A期货公司的经理,与小王是好友,一日小李邀请小王到他家做客,小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件,发现有一期货交易将会使其大大获利,于是偷偷记下了这个交易名称,第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为( )。 A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】 A4. 【问题】 有权指定交割仓库的是()。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】 D5. 【问题】 根据下面资料,回答85-88题 A.1000B.500C.750D

3、.250【答案】 D6. 【问题】 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】 D7. 【问题】 期货业协会对违反自律规则的期货从业人员,可以给予的纪律惩戒不包括( )。A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】 A8. 【问题】 王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未让其签字确认,2

4、016年8月,王某在乙期货公司进行期货交易,累计亏损20万元。对于王某损失,下列表述正确的是()。A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担,因为王某已有交易经历D.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】 C9. 【问题】 小李在A期货公司开户交易,但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定,A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式,也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元,小李以期货公司未通知交易结算结果为由,要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元()。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定,错

5、在期货公司,应全额赔偿B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要的赔偿责任,赔偿额不超过损失的80C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定,但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果,期货公司无责任D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议,视为对当日之前所有的交易结算结果确认,所产生的交易后果有客户自行承担【答案】 B10. 【问题】 期货公司应当对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由经授权的代理人开户,即对客户进行( )审核。A.注册制B

6、.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C11. 【问题】 ( )在利用看涨期权的杠杆作用的同时,通过货币市场工具限制了风险。A.9010策略B.备兑看涨期权策略C.保护性看跌期权策略D.期货加固定收益债券增值策略【答案】 A12. 【问题】 某地区1950-1990年的人均食物年支出和人均年生活费收入月度数据如表3-2所示。 A.x序列为平稳性时间序列,y序列为非平稳性时间序列B.x和y序列均为平稳性时间序列C.x和y序列均为非平稳性时间序列D.y序列为平稳性时间序列,x序列为非平稳性时间序列【答案】 C13. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、

7、规章和本办法规定,遵循()原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A14. 【问题】 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法, 被中国证监会认定为不适当人选的,下列说法中错误的是()。A.期货公司应当将该人员免职B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事C.该人员仍然可以依法从事期货业务D.期货公司应当将该人员开除【答案】 D15. 【问题】 用敏感性分析的方法,则该期权的De1ta是()元。A.3525B.2025.5C.2525.5D.3500【答案】 C16. 【问题】

8、 套期保值后总损益为( )元。A.-56900B.14000C.56900D.-l50000【答案】 A17. 【问题】 中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查,发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏,该派出机构的下列行为中,符合期货公司风险监管指标管理办法规定的是()。A.要求该期货公司限期报送或者补充更正B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定C.要求该期货公司进行重大业务决策时,提前向派出机构报送临时报告D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】 A18. 【问题】 某投资者佣有股票组合中,金融类股、地产类股、信息类股和医药类股份分别占比36%、24%、18%和22%,系

9、数分别是0.8、1.6、2.1、2.5其投资组合系数为( )。A.2.2B.1.8C.1.6D.1.3【答案】 C19. 【问题】 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,期货公司( ),但法律、行政法规另有规定的除外。A.应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80B.承担50的赔偿责任C.需承担部分赔偿责任,赔偿额不超过损失的30D.不承担赔偿责任【答案】 A20. 【问题】 某股票组合市值8亿元,值为0.92.为对冲股票组合的系统性风险,基金经理决定在沪深300指数期货10月合约上建立相应

10、的空头头寸,卖出价格为3263.8点,该基金经理应该卖出股指期货( )张。A.702B.752C.802D.852【答案】 B二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)1. 【问题】 根据套利者对相关合约中价格较高的一边的买卖方向不同,期货价差套利可分为( )。A.买入套利B.卖出套利C.跨市场套利D.跨品种套利【答案】 AB2. 【问题】 公司制期货交易所董事会行使的职权包括( )。 A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定B.召集股东大会会议,并向股东大会报告工作C.决定专门委员会的设置D.决定对违规行为的纪律处分E【答案】 ABCD3. 【问题

11、】 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订),情节显著轻微,且没有A.中国证监会予以警告B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育C.中国期货业协会予以谴责D.可免于纪律惩戒【答案】 BD4. 【问题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作的过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的是( )。 A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会

12、或者监事会报告B.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告C.王某接受总经理说服,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚D.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某【答案】 AB5. 【问题】 下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。 A.申请人依法解散B.申请人撤回申请材料C.拟任人死亡或者丧失行为能力D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释【答案】 ABCD6. 【问题】 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易

13、价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,其应承担的法律责任是( )。A.没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处i0万元以上50万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上50万元以下的罚款【答案】 BC7. 【问题】 下列选项中属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。A.召集会员大会,并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过C.决定会员

14、的接纳和退出D.决定对违规行为的纪律处分【答案】 ABCD8. 【问题】 下列属于场外期权条款的项目的有( )。A.合约到期日B.合约基准日C.合约乘数D.合约标的【答案】 ABCD9. 【问题】 期货公司金融期货结算业务资格分为( )。 A.交易结算业务资格B.般结算会员资格C.特别结算会员资格D.全面结算业务资格【答案】 AD10. 【问题】 下列各项财政支出中,属于经常性支出的有( )A.行政管理费B.文教科学卫生事业赞C.基础设施建设支山D.国防支山【答案】 ABD11. 【问题】 假设股票的值为s=110,股指期货(保证金率为12)的值为?=105,下列组合风险大于市场风险的投资组合

15、是()。A.90的资金投资于股票,10的资金做多股指期货B.50的资金投资于股票,50的资金做多股指期货C.90的资金投资于股票,10的资金做空股指期货D.50的资金投资于股票,50的资金做空股指期货【答案】 AB12. 【问题】 下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是( )。A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.财务会计、内部控制制度【答案】 ABCD13. 【问题】 期货公司不得运用( )等方式欺诈客户。 A.公开宣传资产管理业务的预期收益B.夸大资产管理业绩C.公布资管规模D.收取费用或者报酬E【答案】 AB14. 【问题】 根据套利

16、者对相关合约中价格较高的一边的买卖方向不同,期货价差套利可分为( )。A.买入套利B.卖出套利C.跨市场套利D.跨品种套利【答案】 AB15. 【问题】 结算完成后,期货交易所向会员提供当日结算数据,包括()。A.会员当日持仓表B.会员资金结算表C.会员当日成交合约表D.会员当日平仓盈亏表【答案】 ABCD16. 【问题】 经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当确认受托机构( )。 A.具备销售相关产品的资格B.落实适当性义务要求的人员C.落实内控制度D.具备相关技术设备【答案】 ABCD17. 【问题】 根据下面资料,回答98-100题 A.可将股票组合的值调整为0B.可

17、以用股指期货对冲市场非系统性风险C.可以用股指期货对冲市场系统性风险D.通过做多股票和做空股指期货分别赚取市场收益和股票超额收益【答案】 ACD18. 【问题】 掉期全价包括( )。A.近端掉期全价B.近期掉期全价C.远端掉期全价D.远期掉期全价【答案】 AC19. 【问题】 下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有( )。A.诚实守信的品质B.良好的职业道德C.履行职责所必需的经营管理能力D.具有硕士研究生以上学历【答案】 ABC20. 【问题】 衍生品市场包括( )等子市场。A.远期B.互换C.期货D.期权【答案】 ABCD20. 【问题】 王某为甲期货公司的首席风险官,因履行

18、职务不当被免职,则下列说法错误的是()。?A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】 B21. 【问题】 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,下列表述正确的是()。A.没有成交价格的,应当视为按市价交易B.没有有效期限的,应当视为长期有效C.没有开平仓方向的,应当视为平仓交易D.没有成交价格的,应当视为按限价交易【答案】 A22. 【问题】 Shibor报价银行团由l6家商业银行组成,其中不包括( )。A.中国工商

19、银行B.中国建设银行C.北京银行D.天津银行【答案】 D23. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的( ),限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】 A24. 【问题】 某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易,A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。A.802万元B.901万元C.

20、909万元D.1000万元【答案】 A25. 【问题】 王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是王某依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,王某不宜进一步调查,王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中,王某违反了期货公司首席风险官管理规定(试行)的第( )条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】 C26. 【问题】 关于期货交易所监事会,下列说法正确的是()。A.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,股东大会通过D.监事会设主席1人,副主席若干【答案

21、】 B27. 【问题】 计算互换中英镑的固定利率()。A.0.0425B.0.0528C.0.0628D.0.0725【答案】 B28. 【问题】 期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由( )承担举证责任。A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人【答案】 C29. 【问题】 期货交易所应当在每年度结束后() 个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】 D30. 【问题】 某日铜FOB升贴水报价为20美元吨,运费为55美元吨,保险费为5美元吨,当天LME3个月铜期货即时价格为7600美元吨,则

22、: A.75B.60C.80D.25【答案】 C31. 【问题】 在我国设立期货公司,应当在()注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】 A32. 【问题】 期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种,应当经()批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】 A33. 【问题】 某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项目机会,需要招投标。该项目若中标,则需前期投万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间,目前欧元/人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值,此时欧元/人民币即期汇率约

23、为8.38,人民币/欧元的即期汇率约为0.1193。公司决定利用执行价格为0.1190的人民币/欧元看跌期权A.公司在期权到期日行权,能以欧元/人民币汇率8.40兑换200万欧元B.公司之前支付的权利金无法收回,但是能够以更低的成本购入欧元C.此时人民币/欧元汇率低于0.1190D.公司选择平仓,共亏损权利金1.53万欧元【答案】 B34. 【问题】 根据下面资料,回答86-88题 A.0.0315B.0.0464C.0.0630D.0.0462【答案】 C35. 【问题】 在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是( )。A.流动资

24、本B.净资本C.固定资本D.净资产【答案】 B36. 【问题】 期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】 C37. 【问题】 中国期货业协会纪律惩戒程序规定,协会自律监察部门应当在( )个工作日内对发现的违规线索开展预调查,进行初步核实,提出是否立案的建议,报协会领导决定。A.5B.10C.15D.20【答案】 D38. 【问题】 期货公司向客户发出追加保证金通知的,客户否认收到通知的,由( )承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】 A39. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定(试行),期货公司应当()提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由监事会D.由总经理【答案】 A

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