《2022年辽宁省期货从业资格自测模拟题60.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年辽宁省期货从业资格自测模拟题60.docx（19页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022 年期货从业资格试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】B2.【问题】凯利公式?*=(bp-q)b 中，b 表示（）。A.交易的赔率B.交易的胜率C.交易的次数D.现有资金应进行下次交易的比例【答案】A3.【问题】侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】A4.【问题】下列关于期货投
2、资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】A5.【问题】根据下面资料，回答 91-93 题A.129.48B.139.48C.149.48D.159.48【答案】C6.【问题】期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。A.7B.5C.3D.2【答案】B7.【问题】期货投资者保障基金按
3、照（）的原则筹集。A.效率与公平相结合B.强制性和适度性C.统一性与多层次性相结合D.取之于市场、用之于市场【答案】D8.【问题】某股票组合市值 8 亿元，值为 0.92.为对冲股票组合的系统性风险，基金经理决定在沪深 300 指数期货 10 月合约上建立相应的空头头寸，卖出价格为 3263.8 点，该基金经理应该卖出股指期货（）张。A.702B.752C.802D.852【答案】B9.【问题】下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将
4、保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】D10.【问题】公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？A.3B.5C.7D.10【答案】B11.【问题】某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（）。A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改B.由监控中心进行修改C.不必修改D.由监管
5、机构进行修改【答案】A12.【问题】会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.选举和更换会员理事D.任免期货交易所总经理【答案】D13.【问题】公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户【答案】B14.【问题】在我国，负责保障基金财务监管的是()。A.中国证监会B.财政部C.中国银监会D.中国期货业协会
6、【答案】B15.【问题】首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】C16.【问题】根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年A.20B.10C.5D.15【答案】A17.【问题】7 月初，某期货风险管理公司先向某矿业公司采购 1 万吨铁矿石，现货湿基价格 665 元/湿吨(含 6水分)。与此同时，在铁矿石期货 9 月合约上做卖期保值，期货价格为 716 元/
7、千吨。此时基差是（）元千吨。(铁矿石期货交割品采用干基计价，干基价格折算公式=湿基价格(1-水分比例)A.-51B.-42C.-25D.-9【答案】D18.【问题】在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.8D.10【答案】C19.【问题】期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】D20.【问题】期货公司为客户申请、注销各
8、期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)1.【问题】期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（）。A.公司或者其董事.监事.高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施B.拟更换董事长.总经理C.风险监管指标不符合规定标准D.客户发生重大透支.穿仓，可能影响期货公司持续经营【答案】ACD2.【问题】期货公司免除董事应当自作出
9、决定之日起 5 个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告，提交的材料包括（）。A.免职决定文件B.相关会议的决议C.履行职责情况D.免职原因说明【答案】AB3.【问题】期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是()。A.从业资格考试、从业资格注册和公示B.执业行为准则C.执业检查、纪律惩戒和申诉D.后续职业培训【答案】ABCD4.【问题】期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（）措施。A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利D
10、.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利【答案】ABCD5.【问题】从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法，上述机构包括（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.从事外国期货交易的商业银行C.期货交易所的期货公司结算会员D.期货投资咨询机构【答案】AD6.【问题】下列描述中属于假设情景的有（）。A.历史上曾经发生过的重大损失情景B.市场流动性急剧降低C.市场价格巨幅波动D.外部环境发生重大变化【答案】BCD7.【问题】下列机构中，不得代理客户从事期货交易的有（）。A.期货交易所B.为期货公司提供中间介绍业务的机构C.期货交易所的非期货公司结
11、算会员D.期货公司【答案】BC8.【问题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。A.责令停业整顿B.罚款C.吊销期货业务许可证D.没收违法所得【答案】ABCD9.【问题】期货交易所实行的风险警示制度包括（）。A.要求会员和客户报告情况B.谈话提醒C.发布风险提示函D.向市场发布持仓量信息【答案】ABC10.【问题】从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A.已被
12、本机构聘用B.品行端正，具有良好的职业道德C.最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券.期货从业资格D.最近 2 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚【答案】ABC11.【问题】关于基本分析与技术分析，下列说法正确的有（）。A.技术分析法和基本分析法分析价格趋势的基本观点不同B.基本分析法劣于技术分析法C.技术分析法在很大程度上依赖于经验判断D.技术分析法的基点是事后分析【答案】ACD12.【问题】结构化产品创设者的扮演者有（）。A.投资银行B.证券经纪商C.证券自营商D.全部商业银行【答案】ABC13.【问题】期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派
13、出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（）。A.出具警示函B.监管谈话C.罚款D.拘留【答案】AB14.【问题】使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。A.期货投资者保障基金管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.财政部【答案】AB15.【问题】下列适合购买利率下限期权的有（）。A.浮动利率投资人小张期望防范利率下降风险B.固定利率债务人小赵期望防范利率下降风险C.高固定利率负债的企业 AD.固定利率债权人小王期望防范利率下降风险【答案】ABC16.【问题】下列关于卖出套期保
14、值的说法，正确的是（）。A.为了回避现货价格下跌风险B.在期货市场建仓买入合约C.为了回避现货价格上涨风险D.在期货市场建仓卖出合约【答案】AD17.【问题】利用期货市场，企业可实现库存风险的管理，主要体现在（）。A.规避原材料贬值风险B.规避原材料采购成本大幅上涨的风险C.减少资金占用成本D.利用期货市场的仓单质押业务盘活库存【答案】ABCD18.【问题】关于 ROC 指标的应用，以下说法正确的是()A.如果 ROC 波动在“常态范围”内，当上升至第一条超买线时，应卖出B.如果 ROC 波动在“常态范围”内，当下降至第一条超买线时，应卖出C.ROC 向上突破第一条超买线后，指标继续朝第二条超
15、买线涨升的可能性很大，指标碰触第一条超买线时，涨势多半将结束D.ROC 向下跌破第一条超卖线后，指标继续朝第一条超卖线下跌的可能性很人，指标碰触第条超卖线时跌势多半将停止【答案】ACD19.【问题】下列关于期货交易所性质的表述中，正确的有（）。A.期货交易所拥有合约标的商品B.期货交易所不参与期货价格形成C.期货交易所自身不参与期货交易活动D.期货交易所提供交易的场所、设施和服务【答案】BCD20.【问题】根据期货从业人员管理办法的规定，从事期货经营业务的人员有（）。A.期货公司的管理人员B.期货公司的专业人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员D.期货投
16、资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【答案】ABCD20.【问题】首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前 3 日将免除决定通知本人【答案】C21.【问题】下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安
17、全存管监控机构备案【答案】D22.【问题】张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了期货经纪合同。下列关于开户的做法正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】C23.【问题】美国 GOP 数据由美国商务部经济分析局(BEA)发布，一般在（）月
18、末进行年度修正，以反映更完备的信息。A.1B.4BC.7D.10【答案】C24.【问题】设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A25.【问题】期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制【答案】B26.【问题】假定标的物为不支付红利的股票，其现在价值为 50 美元，一年后到期。股票价格可能上涨的幅度为 25%，可能下跌的幅度为 20%，看涨期权的行权价格为 50 美
19、元，无风险利率为 7%。根据单步二叉树模型可推导出期权的价格为（）。A.6.54 美元B.6.78 美元C.7.05 美元D.8.0 美元【答案】C27.【问题】下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】A28.【问题】在下列宏观经济指标中，（）是最重要的经济先行指标。A.采购经理人指数B.消费者价格指数C.生产者价格指数D.国内生产总值【答
20、案】A29.【问题】甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】D30.【问题】期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。A.相关的中国证监会派出机构B.期货从业人员C.期货从业人员主管领导D.期货
21、从业人员所在机构【答案】D31.【问题】中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】A32.【问题】根据期货市场客户开户管理规定，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】B33.【问题】设计交易系统的第一步是要有明确的交易策略思想，下列不属于策略思想的来源的是（）。A.自下而上的经验总结B.自上而下的理论实现C.有效的技术分析D.基于历史数据的理论挖掘【答案】C34.【问题】操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定
22、为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】D35.【问题】根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.由监事会B.由董事长C.由总经理D.根据公司章程的规定【答案】D36.【问题】6 个月后到期的欧式看涨
23、期权价格为 5 元，标的资产价格为 50 元，执行价格为 50 元，无风险利率为 5，根据期权定价公式，某对应的欧式看跌期权价格为()元。A.2.99B.3.63C.4.06D.3.76【答案】D37.【问题】根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致明货公司净利润发生 10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生 5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5%以上变化的业务【答案】C38.【问题】根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）经营机构开展适当性自查的频次要求是（）A.每半年开展一次B.每两年开展一次C.每三个月开展一次D.每一年开展一次【答案】A39.【问题】对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.7D.1.5【答案】A