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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 基金条款书常见的基金条款不包括（ ）。A.投资限额条款B.经营投资范围条款C.运营成本条款D.利润分配条款【答案】 A2. 【问题】 我国自（）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。A.2016年5月1日B.2016年5月10日C.2016年6月1日D.2016年6月10日【答案】 A3. 【问题】 对于合伙型基金合同，合伙企业法规定，合伙协议应当载明（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】 关于定期报告的说法，错误的是（ ）。A.定期报告是投资者了解基金运作状况
2、的一个重要途径B.定期报告的编写要求准确、及时和具有一定的前瞻性C.定期报告应该披露基金基本情况、投资进展等情况D.定期报告都是一个季度报告一次【答案】 D5. 【问题】 我国自（）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。A.2016年5月1日B.2016年5月10日C.2016年6月1日D.2016年6月10日【答案】 A6. 【问题】 下列不属于股权投资基金募集禁止的行为的是（ ）。A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞C.采用具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较D.允许非本机构雇佣的人员进
3、行私募基金推介【答案】 C7. 【问题】 投资人甲投资基金C以来已从基金获得的分配金额总额为12 000万元，预计还将获得5 000万元份额；甲已向基金缴款金额总和为10000万元，该基金的门槛收益率为10%，基金已存续3年，截至当前，投资人甲的已分配收益倍数为（）。A.1.7B.1.07C.1.2D.0.57【答案】 C8. 【问题】 狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（PEC）设立的时间是（ ）。A.2002年B.2004年C.2007年D.2010年【答案】 C9. 【问题】 私募基金面临的一般风险，包括（ ）;特殊风险包括（ ）A.；.B.；.C.； .D.； .【答案】
4、D10. 【问题】 以下关于股权投资基金募集说法错误的是（）。A.直接募集机构指基金管理人B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】 C11. 【问题】 中国证券投资基金业协会履行的职责不包括（ ）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基
5、金财产的完整与独立【答案】 D12. 【问题】 股权投资基金备案材料完备且符合要求的，中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）个工作日内，为私募基金办结备案手续。A.10B.30C.60D.20【答案】 D13. 【问题】 关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（ ）。A.清算价值法中需要考虑变现价值B.在使用清算价值法估值时，通常采用较低的折扣率C.清算价值法仅适用于破产清算的情形D.清算价值法在企业可持续经营的情况下极少使用【答案】 C14. 【问题】 增资前甲公司注册资本100万元，甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元。依据前述财务
6、情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲公司，获得20%股权，该股权基金投资甲公司的投后市净率为（ ）。A.10B.2C.1.67D.3.33【答案】 D15. 【问题】 股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据（ ）的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记。A.企业信息公示暂行条例B.公司登记管理条例C.期货交易管理条例D.企业所得税法实施条例【答案】 B16. 【问题】 关于私募基金管理人登记说法错误的是（）A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员
7、。C.登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。【答案】 C17. 【问题】 关于股权投资基金参与被投资企业的公司治理，以下表述错误的是（ ）。A.根据投资协议约定的保护性条款，对可能损害投资机构权益的决策行使一票否决权B.定期对被投资企业进行内部和外部访谈C.行使优先股或债券的转换权利，增加在股东大会或董事会的话语权，从而实施更有力的监控D.直接参与被投资企业股东（大）会、董事会和监事会【答案
8、】 B18. 【问题】 下列有关股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）。A.一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一B.基金资产保管不同于基金托管C.在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金份额持有人的代理人，对基金资产承担保管责任D.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管【答案】 C19. 【问题】 进行股权投资的最终目标是（ ）。A.实现项目的成功退出B.了解被投资企业经营运作情况C.提升被投资企业自身价值D.对被投资企业进行的项目监控活动【答案】 A20. 【问题】 私募股权投资基金英文缩写（ ）。A.V
9、CB.CVC.PED.EP【答案】 C21. 【问题】 股权投资基金公司的（ ）负责批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员。A.股东大会B.董事会C.监事会D.投资机构【答案】 B22. 【问题】 下列不属于股权投资基金信息披露内容的是（ ）。A.基金的投资情况B.基金的资产负债情况C.基金收益分配情况D.基金资产保管相关信息【答案】 D23. 【问题】 在基金托管的基本原则中，（ ）是指在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责。A.合规性原则B.保密性原则C.独立性原则D.安全性原则【答案】 A24. 【问题】 被投资企业境内IPO市场不包
10、括（ ）。A.科创板B.主板C.创业板D.全国中小企业股份转让系统【答案】 D25. 【问题】 以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（ ）。A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】 D26. 【问题】 相对估值法中，（ ）倍数反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。A.市盈率B.市净率C.市销率D.企业价值息税折旧摊销前利润【答案】 B27. 【问题】 股权投资基金销售机构，应当为在（ ）注册
11、取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国基金登记结算机构【答案】 A28. 【问题】 股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.20，5B.30，10C.30，3D.20，10【答案】 A29. 【问题】 尽职调查方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是（）。A.资产证券化B.非杠杆收购C.杠杆融资D.杠杆收购【答案】 D31. 【问题】 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金
12、的，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。A.销售协议、基金合同B.销售协议、基金招募说明书C.托管协议、基金合同D.托管协议、基金招募说明书【答案】 A32. 【问题】 信息披露义务人不包括（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中国证监会规定的负有信息披露义务的法人【答案】 A33. 【问题】 我国自（）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。A.2016年5月1日B.2016年5月10日C.2016年6月1日D.2016年6月10日【答案】 A34. 【问题】 信托（契约）型基金中
13、，（ ）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。A.投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构【答案】 B35. 【问题】 下列属于获得从业资格的途径是（）。A.通过考试B.通过资格认定C.以上都是D.以上都不是【答案】 C36. 【问题】 （ ）同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。A.代理理论B.权衡理论C.无税MM理论D.有税MM理论【答案】 B37. 【问题】 下列有关股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）。A.一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一B.基金资产保管不同于基金托管C.
14、在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金份额持有人的代理人，对基金资产承担保管责任D.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管【答案】 C38. 【问题】 股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据（ ）的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记。A.企业信息公示暂行条例B.公司登记管理条例C.期货交易管理条例D.企业所得税法实施条例【答案】 B39. 【问题】 下列关于信托（契约）型股权基金清算终止的表述中，错误的是（ ）。A.必须按照基金份额持有人出资比例进行分配B.基金的清算由清算小组进行C.清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人、基
15、金托管人以及相关中介服务机构组成D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露【答案】 A40. 【问题】 合伙型股权投资基金解散的原因有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D41. 【问题】 以下属于私募基金的一般风险的是（）A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】 C42. 【问题】 大学基金会以（ ）的大学基金会最为典型。A.英国B.德国C.美国D.中国【答案】 C43. 【问题】 投资者承诺向基金投资的总额度称为（ ）。A.认缴资本B.未投资资本C.实缴资本D.已投资资本【答案】 A44. 【问题】 对于有限合伙型创业投资基金
16、而言，法人合伙人投资于多个符合条件的有限合伙制创业投资企业的，可享受的税收优惠措施有（ ）。A.不可合并计算其可抵扣的投资额，但可以合并计算其应分得的应纳税所得额B.可抵扣的投资额和应分得的应纳税所得额都可合并计算C.可以合并计算其可抵扣的投资额，但不可合并计算其应分得的应纳税所得额D.不可合并计算其可抵扣的投资额，也不可合并计算其应分得的应纳税所得额【答案】 B45. 【问题】 从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的（ ）转向（ ），与此相适应，金融市场也将逐步由（ ）为主转向（ ）为主。A.要素驱动；创新驱动；间接融资；直接融资B.要素驱动；创新驱动；直接融资；间接融资C.创新驱动；
17、要素驱动；间接融资；直接融资D.创新驱动；要素驱动；直接融资；间接融资【答案】 A46. 【问题】 某大型企业拟发起设立一只股权投资基金，该企业的做法符合规定的是（ ）。A.规定投资的员工最少需要投资10万元B.强制要求中级以上的管理人员进行投资C.向全公司的1000名员工发起投资倡议书D.经过资产调查向公司10名高级管理人员发送投资倡议书【答案】 D47. 【问题】 以下属于相对估值法的方法是（）。A.市现率法B.清算价值法C.经济增加值法D.成本法【答案】 A48. 【问题】 以并购方式实现退出的程序步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D49. 【问题】 企业境内上市的形式不包
18、括（ ）。A.企业的股东以持有的企业股权为对价，认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市B.境内首次公开发行上市C.通过参与上市公司重大资产重组，进而实现间接上市D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司，进而实现间接上市【答案】 A50. 【问题】 （）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】 B51. 【问题】 创投国十条提出了16项具体措施，如研究鼓励长期投资的政策措施、发挥政府资金的引导作用、构建符合创业投资行业特点的法
19、制环境、落实和完善国有创业投资管理制度、（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】 D52. 【问题】 大学基金会以（ ）的大学基金会最为典型。A.英国B.德国C.美国D.中国【答案】 C53. 【问题】 关于尽职调查的具体环节，以下表述错误的是（ ）。A.企业现场调研指对目标公司进行内部与外部访谈，目的是获得实地考察目标公司经营现场之外的第二手资料B.资料收集与研读指基金管理人按照尽职调查的目的收集、整理各类相关资料，并进行适当处理和研判C.内部复核指基金管理人作为内部自我监督的可能程序，对尽职调查报告等材料进行复核D.制定详尽的尽职调查计划有利于基金管理人内部工作安排，也有利于目标企业更好地
20、配合尽职调查工作【答案】 A54. 【问题】 下列关于股权投资基金管理人的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B55. 【问题】 需要公司股东投票表决通过的事项不包括（ ）。A.公司日常业务B.公司合并C.公司解散D.公司分立【答案】 A56. 【问题】 （ ）使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释。A.第一拒绝权B.优先认购权C.拖售权D.随售权【答案】 B57. 【问题】 从事股权投资基金募集行为的甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无须成中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无须成为中国证券投资基金业协会会员【答案】 A58. 【问题】 下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 D59. 【问题】 境外股权投资基金向境内目标公司投资需要完成相关审批或备案程序，一般包括（ ）。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.基金管理公司D.商务部、国家发展改革委以及外汇局【答案】 D60. 【问题】 优先购买权条款的设计包括（）。A.B.C.D.【答案】 B